語言學類期刊論文引言部分的情態動詞及其話語功能

【摘要】學術論文引言部分是論文中的重要組成部分，根據Swales的研究，引言部分結構較為固定，對論文“推銷”研究成果起著至關重要的作用。在學術寫作研究中，關于模糊限制語的推銷功能的研究已經深入，相較之下，盡管情態動詞高頻出現在研究論文中，但關于情態動詞在論文引言部分的話語功能研究并未深入。

【關鍵詞】情態動詞；期刊論文引言；語步；推銷功能

【作者簡介】吳鍵洪，浙江財經大學東方學院外國語分院。

一、情態動詞的分類

情態動詞是表達情態意義的主要方式之一。Halliday （1994/2004） 按情態動詞表示可能性的大小把情態動詞分為高、中、低三類。高量值的有must，ought to，need，has to；中量值的有：will，would，shall，should；低量值的有：may，might，can，could。情態動詞可以表達豐富的人際意義，對語言交際十分重要，因此一直受到廣泛關注。

二、論文引言語篇中的語步及其“推銷”功能

論文作者通過論文發表來證明研究成果的價值，宣示研究成果對學科發展作出的新貢獻，所以論文的核心價值體現在具有創新意義的研究成果上。期刊論文中基于實證數據的研究論文（data-based research paper）以數據“說事”，由“引言-方法-結果-討論”（Introduction-Method -Results-Discussion： IMRD）四大概念性部分組成（Swales， 1990；龐繼賢、葉寧，2009），體現了一種假設—演繹的科學過程；在引言部分，作者從簡述研究背景、前人研究為鋪墊，引出自己具體的研究問題，接下去是研究方法和結果，再由此出發，解釋、討論研究結果，作出結論，同時論述本研究對科學進步的意義。毋庸置疑，論文必須客觀地報告研究成果，但與此同時，作者一定會通過多種修辭手段來“推銷”自己的新成果。Swales（1990）對研究論文的引言部分做了專門研究，提出CARS（Create A Research Space）模型。在CARS模型的框架下，研究論文的引言部分由三個語步構成，語步1（Move 1）“確立研究領域（establishing a territory）”、語步2 （Move 2）“設置合適的研究地位（establishing a niche）”及語步3 （Move 3）“占領研究地位（occupying the niche）”。Move1著重強調研究領域是具有重要意義的從而引起同行的關注，作者還可以通過對過往研究成果的綜述顯示自己對該領域的了解，并陳述自己對該研究的見解，在讀者中建立起較為權威可信的形象。

引言部分按照這樣的邏輯安排寫作結構，目的就是為了強調研究的必要性，意義和成果，以此達到“推銷”論文的目的。有許多學者已經對研究論文作者在寫作中如何用不同的修辭“推銷”論文做過研究。

三、研究問題、分析語料與方法

本研究試圖回答以下兩個問題：（1）期刊論文引言部分最常用的情態動詞是什么？（2）引言的各個語步中情態動詞分布存在的差異及其在論文引言語篇中體現的話語策略和功能。

分析語料選自四種SSCI收錄的語言學類國際期刊：《應用語言學》（Applied Linguistics），《專門英語用途》（English for Specific Purposes），《第二語言寫作雜志》（Journal of Second Language Writing）及《語用學雜志》（Journal of Pragmatics）。每種期刊選取15篇基于實證數據的研究論文，最終組成包含60篇論文引言部分的語料庫。

四、分析結果與討論

1.情態動詞的使用頻率。在60篇研究論文的引言部分，情態動詞使用的總頻數為364次，使用頻率最高的是低量值情態動詞，使用頻數為188次（51.8%）。其次是中量值的情態動詞，出現頻數133次，占了引言部分所有情態動詞的36.6%，高量值的情態動詞宮出現43次，占情態動詞總量的11.6%。

從數據可以看出，研究論文作者在撰寫引言部分過程中，更偏向于使用中低量值的情態動詞，說明作者在提出自己的觀點時更傾向于使用這類情態動詞包含不確定性，給自己的陳述留有余地。以下是從語料庫中摘出的使用中低量值情態動詞的例句：

（1） Such distinction can， we believe， be related the extent to which knowledge is constructed on the basis of a framework of shared assumptions.

（2） Thus， we might claim that the comprehensive characterization of a disciplinary culture will need to include a discussion of its genre set.

Brufee（1986）認為知識的傳播受到交流過程中包括作者，讀者，語言和事實等一些基本因素的影響。把作者觀點主張轉變成知識的過程中既是讀者接受認可的過程，語言使用和修辭手法其中至關重要，因此作者在提出自己的研究發現時的語言使用拿捏上會特別慎重。中低量值的情態動詞使用一方面來說能夠展現作者對自己所提出觀點的信心，避免使用高量值情態動詞又能展現出作者仔細謹慎的態度。在例句（1）中，在低量值的情態動詞can之后還加上了模糊限制于“we believe”，進一步緩和提出觀點時的語氣。為了“推銷”研究成果，作者通常會把研究發現放在學科背景中以說明研究的重大意義，還有可能進一步說明研究發現對于擴充學科現有知識和理論的重要作用。通過中低量值和模糊限制語的共同使用，作者能夠盡可能避免讀者對論文觀點的質疑。

2.情態動詞在各語步中的分布。在進一步分析中將按以下框架對語步進行劃分：語步1分為兩個次語步：1（a）介紹研究話題的重要性，1（b）文獻綜述；語步2陳述該研究領域研究目前存在的不足；語步3分為4個次語步：3（a）研究目的，3（b）研究問題，3（c）研究成果和發現，3（d）文章結構（Swales & Feak， 2012， p. 312）。在以上語步中，語步1（a）和語步3（c）承擔著“推銷”研究論文的話語功能。

經統計分析，語步1（b）中的情態動詞總數最多（164次），高量值，中量值和低量值情態動詞的總數在語步1（b）中也最多，頻數分別為18次，48次，98次。主要有以下幾個原因：首先，語步1（b）是引言部分的重要組成部分，在文獻綜述部分，作者不僅回顧研究領域前人的研究，并且要對這些研究成果進行評價，以顯示作者對研究領域的熟悉程度，這有助于在作者和讀者之間建立共識。

下面將分析三類不同量值的情態動詞在各個語步中的分布情況。低量值情態動詞在語步2（23，63.9%）中的比例是最高的。請看以下例句：

（3） No previous study has shown an analysis of framework on the basis of Brown and Levinsons framework can account sufficiently for other face-related mechanisms that seemed to manifest themselves in the discourse.

例句（3）中作者用到了“No previous study”這樣的字眼，通過與前人研究進行對比，強調了該研究的原創性和獨特性。在學術論文當中，這樣的字眼語氣較強顯得過于絕對，低量值的情態動詞使用就能緩和語氣，有助于減少讀者對論文的質疑。

在語步3b中，中量值的情態動詞使用頻率最高（15，62.5%），并且這是唯一一個不使用高量值情態動詞的語步。語步3b是作者列出研究問題的語步，主要目的是為了向讀者闡釋研究目的，和其他語步相比更為客觀。當然，有時這個語步也能起到推銷研究論文的作用，如句（4）不僅列出研究問題，還強調了該研究在研究方法上的先進性，有助于吸引讀者繼續閱讀。

（4） From a research point of view， we will focus on the following three questions： Prior to discussing these questions， a description of the high school and the History of Theatre Web site project featured in title of this article will be presented. The theoretical framework used to interpret our results and methodology will also be dealt with.

將同一語步內的不同量值的情態動詞進行比較后會發現，大多數語步中，低量值情態動詞使用頻率最高，其次是中量值情態動詞，使用頻率最低的是高量值情態動詞。但在語步3（a）和3（d）中，使用頻率最高的是中量值情態動詞。語步3（a）中，中量值情態動詞使用17次（60.7%），語步3（d）中，中量值情態動詞使用18次（75%）。對這兩個語步中例句進行分析后發現，最常使用的是中量值情態動詞“will”和第一人稱代詞“I”和“we”的搭配。在學術寫作中，人稱代詞能起到幫助作者推銷文章的作用，代詞能夠幫助作者組織論文脈絡（I will discuss…），讓讀者跟隨作者觀點，陳述個人觀點，提出的觀點和理論，呈現實驗步驟和方法（we interviewed 60 subjects…），向支持研究的機構和個人致謝等作用（Harwood，2005）。語步3（a）和3（d）主要為了說明研究目的和呈現文章結構，因此作者在這兩個語步中使用大量第一人稱代詞+will的組合來實現這兩個語步的話語功能。

五、結語

本文以不同量值為標準，分析了研究論文引言部分中情態動詞的使用情況。研究發現，作者在陳述研究發現時會趨向于謹慎保守的態度，而中低量值的情態動詞的使用能體現這種不確定性，作者通過這種方法承認研究可能存在的不足不全面之處，因此，中低量值情態動詞的使用頻率較高。本研究借助Swales的CARS模型來分析引言中的各個語步中情態動詞使用情況。如在語步1（a）中使用高量值情態動詞強調研究的重要性，在語步3（b）和3（d）中使用中低量值情態動詞來展現客觀的態度。這對于學術論文作者在調整自身寫作策略以及英語研究論文教學都有重要價值。

參考文獻：

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