德沃金的資源平等的微探

摘要：德沃金的平等權(quán)思想是在20世紀(jì)六七十年代美國(guó)動(dòng)蕩飄搖的社會(huì)背景下產(chǎn)生的。德沃金以重要性平等原則和具體責(zé)任原則為依托，構(gòu)建了由荒島拍賣和虛擬的保險(xiǎn)市場(chǎng)所組成的理想的平等分配模型，即資源平等。德沃金的平等權(quán)思想為當(dāng)時(shí)的美國(guó)提供了一副暫時(shí)緩和社會(huì)矛盾的良劑，對(duì)于我們也具有非常重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：德沃金；資源平等；分配正義

一、資源平等理論的具體內(nèi)容

對(duì)于“資源”范疇，德沃金沒(méi)有具體的加以界定。我們一般將其分為人格資源和非人格資源。個(gè)人的精神能力和生理能力屬于人格資源，其他一切可以私人占有和交換的東西屬于非人格資源。①對(duì)于“平等”范疇，德沃金明確表示：“我們?cè)谝?guī)范意義上使用平等以準(zhǔn)確表明作為正義問(wèn)題的諸方面或在言談?wù)哒J(rèn)為應(yīng)當(dāng)是同等或應(yīng)當(dāng)以同樣方式對(duì)待的諸方面。”很顯然，它是把“平等”概念當(dāng)做“正義”概念的同義語(yǔ)來(lái)使用，而不僅僅只是理解為一種形式化規(guī)則。對(duì)于什么是資源平等，德沃金僅僅做出了一個(gè)概括的表述。“資源平等就是在個(gè)人私有的無(wú)論什么資源方面的平等。”同時(shí)，他也為我們提供了一個(gè)由荒島拍賣和虛擬的保險(xiǎn)市場(chǎng)所組成的理想的資源平等分配模型。

（一）資源的初次分配——荒島拍賣

假如一條遇難船只的幸存者被海水沖到了一個(gè)荒島上，島上資源豐富，但沒(méi)有人煙。根據(jù)“重要性平等原則”，無(wú)人對(duì)島上的資源享有優(yōu)先所有權(quán)。那么這些幸存者如何分配島上的資源才算是平等呢？德沃金提出了一個(gè)分配平等的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)—妒忌檢驗(yàn)，即“一旦分配完成，如果有任何居民寧愿選擇別人分到的那份資源而不是自己那份，則資源的分配就是不平等的。”德沃金又想到用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的拍賣機(jī)制解決妒忌檢驗(yàn)問(wèn)題。先將島上的貝殼平均分配給移民用來(lái)充當(dāng)市場(chǎng)中的貨幣，這樣每個(gè)人都具有相同的購(gòu)買力。再將島上資源標(biāo)價(jià)拍賣，拍賣完成之時(shí)，每個(gè)人都得到了自己想要的資源，島上資源得到了平等分配，符合妒忌檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。在拍賣中，每個(gè)人都根據(jù)自己的理想人生規(guī)劃來(lái)進(jìn)行成本-收益計(jì)算，自己做出選擇，自己承擔(dān)后果，符合“具體責(zé)任原則”。當(dāng)社會(huì)中的所有社會(huì)成員之間具有相同的機(jī)會(huì)成本，這個(gè)社會(huì)的財(cái)富分配就是平等。

（二）資源平等的再分配——虛擬的保險(xiǎn)市場(chǎng)

拍賣完成后，移民便具有了平等的資源。但德沃金認(rèn)為資源平等不只是拍賣后的暫時(shí)的平等，而是持續(xù)的社會(huì)財(cái)富的平等分配。如果拍賣后的生產(chǎn)、交易所造成的財(cái)富差別體現(xiàn)了個(gè)人選擇原則，那么這樣的差別是正當(dāng)?shù)模悍粗蛻?yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行修正。這些因素主要有運(yùn)氣、天賦和殘障。

運(yùn)氣。移民在拍賣后的運(yùn)氣可以分為兩種：選擇的運(yùn)氣和無(wú)情的運(yùn)氣。選擇的運(yùn)氣體現(xiàn)了個(gè)體的意愿而無(wú)情的運(yùn)氣則是禍從天降。個(gè)人因不同的選擇的運(yùn)氣而有不同的收入和財(cái)富，是他們?yōu)樯罡冻龅恼鎸?shí)的代價(jià)，它符合個(gè)人責(zé)任原則。每個(gè)人都有可能碰上無(wú)情的運(yùn)氣，那么可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)建立保險(xiǎn)，每個(gè)人都可以根據(jù)自己的判斷來(lái)決定是否投保。

天賦。因?yàn)樘熨x是天生的，個(gè)人無(wú)法選擇，因天賦能力所導(dǎo)致的財(cái)富差別沒(méi)有體現(xiàn)個(gè)人責(zé)任原則，所以對(duì)于因天賦能力所導(dǎo)致的財(cái)富差別應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)節(jié)，只有這樣才是平等。但是在處理因天賦而導(dǎo)致的不平等的過(guò)程中遇到了一個(gè)難題。首先，人的天賦能力和后天技能沒(méi)有明確的分界線。其次，即使可以對(duì)人的天賦能力和后天技能做出明確區(qū)分，但是人的天賦能力千差萬(wàn)別，我們不能按照一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行確定。那么如何消除因天賦差異而導(dǎo)致的不平等呢？德沃金認(rèn)為，這同樣可以依靠虛擬的保險(xiǎn)市場(chǎng)來(lái)解決。我們把人的能力理解為不同程度的殘障，每個(gè)人都面臨著缺乏某種殘障的風(fēng)險(xiǎn)，這樣，我們就可以建立一個(gè)保險(xiǎn)市場(chǎng)，讓人們自主決定是否購(gòu)買缺乏某種能力的保險(xiǎn)。但人們一般都對(duì)自己的能力有一定程度的了解并且人們認(rèn)為技能是一個(gè)后天培養(yǎng)和發(fā)展的產(chǎn)物，所以不會(huì)求助于保險(xiǎn)市場(chǎng)。在這種情況下，德沃金又想到了一個(gè)辦法，他認(rèn)為人們的天賦和他們的收入基本上都是成正比的，這樣就可以將保險(xiǎn)機(jī)制轉(zhuǎn)化為個(gè)人所得稅。

殘障問(wèn)題。德沃金將殘障分為天生殘疾和后天殘疾兩種情況。對(duì)于后天殘疾，德沃金認(rèn)為可以將其歸結(jié)為無(wú)情的運(yùn)氣，通過(guò)保險(xiǎn)手段加以解決。對(duì)于先天殘疾，德沃金認(rèn)為可以把人的生理和精神能力看是一種資源，那么天生殘障的人在起點(diǎn)上資源就少于別人。因此在進(jìn)行拍賣之前應(yīng)當(dāng)通過(guò)轉(zhuǎn)移支付的方式對(duì)他進(jìn)行幫助，但補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)不好確定。

三、資源平等的兩個(gè)原則

在德沃金的資源平等理論中，始終貫徹著兩個(gè)重要的原則，即“重要性平等原則”和“具體責(zé)任原則”。這兩個(gè)原則是理解資源平等理論的前提。

“重要性平等原則”是指“從客觀的角度講，人生取得成功而不被虛度是重要的，而且從主觀的角度講，這對(duì)每個(gè)人的人生同等重要。”“重要性平等原則”體現(xiàn)了德沃金對(duì)人的生命的尊重。“有些事情具有內(nèi)在的價(jià)值，這種價(jià)值和人們喜不喜歡，想不想要，需不需要，有沒(méi)有用，并沒(méi)有關(guān)系。”②這也表明德沃金對(duì)資源平等的論述是以社會(huì)個(gè)體為基礎(chǔ)的。而不是強(qiáng)調(diào)社會(huì)和國(guó)家的整體平等。

“具體責(zé)任原則”是指“就以個(gè)人選擇過(guò)什么樣的生活而言，在資源和文化所允許的無(wú)論什么樣的選擇范圍內(nèi)，他本人要對(duì)做出那樣的選擇負(fù)起責(zé)任。”這一原則要求：第一，理想的分配應(yīng)當(dāng)盡最大可能保持個(gè)人選擇的自由。德沃金認(rèn)為，在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中，千差萬(wàn)別的每個(gè)人都應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的意愿來(lái)規(guī)劃自己的人生，即便選擇之后出現(xiàn)了不平等也是個(gè)人所應(yīng)該承受和認(rèn)可的，是社會(huì)可以接受的。第二，為了保證個(gè)人的自由選擇，政府必須保持中立。首先，政府不得迫使公民接受自己的價(jià)值觀念。其次，政府應(yīng)當(dāng)提供給人們一個(gè)自由的平臺(tái)，讓人們自由地去追求和建立他們自己理想的人生。“自由選擇要求政府給予公民更多的自由和空間，聽(tīng)取別人的意見(jiàn)，和他人進(jìn)行交流、進(jìn)行討論等。宗教自由、言論自由、結(jié)社自由都是個(gè)人選擇自由的核心。政府的中立性是個(gè)人自由選擇的保障。”③

四、資源平等理論存在的問(wèn)題

雖然德沃金克服和超越了羅爾斯差別原則的局限，在西方學(xué)術(shù)界，德沃金的資源平等論也引起了激烈爭(zhēng)論，存在不同的評(píng)價(jià)。④

首先，在資源平等論中，機(jī)會(huì)成本是一個(gè)關(guān)鍵概念。機(jī)會(huì)成本是以“經(jīng)濟(jì)人”理性為基礎(chǔ)而追求行動(dòng)的效用最優(yōu)最大化的。但在德沃金的資源平等論中，個(gè)人的自由選擇活動(dòng)原則所強(qiáng)調(diào)的個(gè)人是一種涵蓋其道德生活的自由選擇的個(gè)人，而不僅僅只是一個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”。但德沃金又暗示，一旦當(dāng)你不按某種經(jīng)濟(jì)理性進(jìn)行自由選擇時(shí)，后果自負(fù)。也就是說(shuō)，在德沃金所試圖闡明的全面自由選擇的個(gè)人與遵循經(jīng)濟(jì)理性的個(gè)人之間存在著相當(dāng)大的沖突。

再者，德沃金為了區(qū)分造成不平等的因素，引進(jìn)責(zé)任和原則，但在實(shí)踐中卻很難實(shí)行，現(xiàn)實(shí)中任何個(gè)人的主觀選擇往往會(huì)受到能力、天賦、運(yùn)氣、志向等各種因素的綜合影響，很難精確地辨識(shí)出個(gè)人選擇中哪些是出于天賦等原生運(yùn)氣，哪些是出于純粹的個(gè)人志向、抱負(fù)等選擇運(yùn)氣，進(jìn)而也就無(wú)從說(shuō)清究竟哪些選擇是需要由個(gè)人負(fù)責(zé)，哪些選擇應(yīng)該由政府和集體來(lái)承擔(dān)。由于人們的主觀選擇與其所處的社會(huì)環(huán)境和自身具有的自然稟賦時(shí)刻緊密地糾纏在一起，所以要在現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行準(zhǔn)確的測(cè)量和區(qū)分，面臨著操作的困難。

依照德沃金，為了實(shí)現(xiàn)對(duì)所有人的平等關(guān)照與尊重，在“解除個(gè)人因其運(yùn)氣不佳的不幸特點(diǎn)而造成的結(jié)果的責(zé)任”后，應(yīng)“對(duì)那些應(yīng)被視為出自他們自身選擇的結(jié)果負(fù)責(zé)。”由于厘清了集體與個(gè)人的責(zé)任，個(gè)人要對(duì)其選擇負(fù)責(zé)。這就意味著在境況平等的前提下，只要是出于個(gè)人自愿的選擇，無(wú)論結(jié)果如何，都要承擔(dān)責(zé)任。這實(shí)質(zhì)是默認(rèn)了不平等的合法存在，任由貧富差距、極端貧困隨意發(fā)展，又回到了“起點(diǎn)平等”。這樣以來(lái)，德沃金在實(shí)踐中一方面實(shí)現(xiàn)了平等，另一方面又可能導(dǎo)致了新的不平等，與其理論訴求之間有著難以彌合的張力與差距。

五、理論改進(jìn)與意義

德沃金承認(rèn)，資源平等論完全是一個(gè)理想化的分配正義狀態(tài)，是一種反事實(shí)的思考。因?yàn)椤霸谶@個(gè)世界里，大多數(shù)東西都已各有其主，幾乎沒(méi)有任何物質(zhì)資源處在最抽象的形式中，全面的拍賣幾乎不可想象”。⑤為此，我們需要參照資源平等論提出一種針對(duì)現(xiàn)實(shí)、朝著資源平等論的理想邁進(jìn)的“改進(jìn)理論”。根據(jù)它來(lái)設(shè)想一種技術(shù)上可行的“可為之辯護(hù)的平等分配”。

德沃金的法學(xué)思想是在特定的社會(huì)背景下產(chǎn)生，具有很強(qiáng)的目的性和針對(duì)性，甚至只能是社會(huì)矛盾暫時(shí)的調(diào)和劑。我國(guó)正處于轉(zhuǎn)型期，經(jīng)濟(jì)平等問(wèn)題、個(gè)人權(quán)利的平等問(wèn)題、政治平等問(wèn)題已經(jīng)成為社會(huì)的突出矛盾。我們可以通過(guò)對(duì)它的法律思想進(jìn)行判斷分析，吸其精華，去其糟粕，借鑒其折射出來(lái)的法治精神、現(xiàn)實(shí)主義光芒，推動(dòng)我國(guó)的依法治國(guó)方略。

注釋：

①劉宏斌：《德沃金的資源平等論探微》，《西方倫理史研究》，2005年9月，第5期.

②[美]羅納德·德沃金：《生命的自主權(quán)》，郭貞玲、陳雅汝譯，商周出版社、成幫文化事業(yè)有限公司，2002年版，第 82頁(yè).

③徐品飛、張嶂、肖明：《德沃金復(fù)旦講學(xué)紀(jì)要》、《清華法學(xué)》，2002年.

④威爾·金里卡：《當(dāng)代政治哲學(xué)》[M].上海：上海三聯(lián)書(shū)店.

⑤Ronald·Dworkin.SovereignVirtue[M].Cambridge，Massachusetts：HarvardUniversityPress，2000.

參考文獻(xiàn)：

[1]劉宏斌：《德沃金的資源平等論探微》，《西方倫理史研究》，2005年9月，第5期.

[2]羅納德·德沃金：《生命的自主權(quán)》，郭貞玲、陳雅汝譯，商周出版社、成幫文化事業(yè)有限公司，2002年版，第 82頁(yè).

[3]徐品飛、張嶂、肖明：《德沃金復(fù)旦講學(xué)紀(jì)要》，《清華法學(xué)》，2002年.

[4]威爾·金里卡：《當(dāng)代政治哲學(xué)》[M].上.上海：上海三聯(lián)書(shū)店.

[5]Ronald·Dworkin.SovereignVirtue[M].Cambridge，Massachusetts：HarvardUniversityPress，2000.

作者簡(jiǎn)介：孫瑤，天津師范大學(xué)，16級(jí)政治學(xué)理論專業(yè)研究生。