旅游恩格爾系數對我國城鄉居民生活質量和幸福度的跟蹤試驗

朱海艷，孫根年，楊亞麗

（1.陜西師范大學 地理科學與旅游學院，陜西 西安 710062；2.榆林學院 管理學院，陜西 榆林 719000）

一、引言

2002年著名文化學者曹世潮提出：新世紀人們的生活觀念及消費需求發生重大轉變，從以物質消費為主的“身時代”轉向精神消費為主的“心時代”?！靶臅r代”，人們更加注重精神消費，為自己的經歷、體驗和感悟而付錢[1]。因此，以食品消費比例為指標的恩格爾系數已經不能準確反映居民精神層面的生活質量，為了更好地體現“心時代”居民的精神消費、生活質量和幸福度，亟待構建和尋找新的替代指標。2003年王志平提出：超越恩格爾系數：從注重食品支出比重到關注文化教育娛樂消費比重[2]。2010年劉思敏發表了《順勢而為，創設“旅游恩格爾系數”》，首次提出用“個人旅游消費/人均消費總額”來測量居民精神生活的“旅游恩格爾系數”[3]。該提議引起了學界的廣泛討論。劉德謙（2011）在肯定“旅游恩格爾系數”的價值和意義同時，表達了開展從實操性和可行性上進行深入研究的期許[4]。2014年孫根年、楊亞麗針對劉思敏旅游恩格爾系數可操作性不強的問題，基于廣義旅游和精神消費的關系剖析，提出了2.0版旅游恩格爾系數，即“旅游恩格爾系數＝［（交通通訊+文化教育娛樂+醫療保健）/消費支出總額］×100%”[5]。劉青青、葉全良（2015）認為新版旅游恩格爾系數的提出，更讓其成為了反映人民精神生活的重要工具[6]。

旅游恩格爾系數提出的目的是，通過旅游消費衡量居民精神消費，進而反映生活質量和幸福程度。但是，目前的研究中利用旅游恩格爾系數跟蹤居民生活質量和幸福度的成果還鮮有出現，不利于旅游恩格爾系數的推廣和應用。因此，本文在上篇文章的基礎之上，進一步厘清旅游活動、精神消費、生活質量與居民幸福之間的關系，繼而利用1992-2012年時間序列數據和2012年全國29個城市的截面數據，開展旅游恩格爾系數對我國城鄉居民生活質量和幸福度的跟蹤指示性試驗。

二、旅游活動、精神消費、生活質量及居民幸福度的關系辨析

進入“心時代”，物質消費的邊際效益逐漸下降，而精神消費的邊際效益正在提升，因此，居民的生活質量和幸福感主要受精神消費需求支配。精神消費是指人們通過出行交友、休閑娛樂、文化教育、體育運動、醫療保健等方式，來享受精神文化產品及服務的活動[5]。以精神愉悅為目的的旅游活動則是精神消費的集中體現。

（一）旅游活動與精神消費

準確而言，旅游消費并不能涵蓋所有的精神消費，并且只是精神消費中很小的部分，但卻是一個最能代表精神消費的特征指標。首先，旅游過程中吃住行游購娛方方面面都體現了精神消費。在旅游過程中，吃的是地方特色和文化，住得要稱心舒適，游得要身心放松，購的是文化品牌，追求的是精神愉悅。其次，旅游消費具有最大的普遍性，是全民性的精神消費?！吨袊y計年鑒2015》相關數據顯示：2013年我國城鎮居民國內出游率達299%，2014年國內旅游已經達36.1億人次。旅游消費不同于科學家、運動員的專項消費，也不同于奢侈品消費，大眾化特征使其更適合作為衡量居民精神消費的指標。最后，旅游消費是一種無上限的精神消費[3]。旅游消費的無上限性表現在：一方面個人旅游支出無上限，另一方面體現在旅游帶來愉悅的無上限。上世紀70年代，“樓上樓下，電燈電話”是高水平生活的象征；到了20世紀末，“有車有房”則成了幸福生活的新標準。車房等消費指標具有上限，只能衡量某時期居民的生活質量，而旅游消費系數具有極大的延展空間，能夠更好地區分社會發展的不同階段[3]。同時，旅游能夠強身健體、開闊視野、增長見識、感悟文化，所帶來精神愉悅和幸福感并不是單一的，能夠更好的跟蹤不同水平下生活質量和居民幸福度。

旅游消費的精神屬性、大眾性和無上限性，使其成為代表精神消費衡量居民生活質量的適宜指標。以廣義旅游消費為核心的新版旅游恩格爾系數的提出，讓旅游消費跟蹤居民生活質量和幸福度的設想具有了可操作性。

（二）精神消費與生活質量

生活質量是指一定經濟發展階段上人口生活條件的綜合狀況，消費結構則是反映居民生活水平和質量的重要內容[7]。經濟欠發達和水平不高時，居民的消費以物質消費為主。此時，食品消費比重是判斷居民生活質量和水平是否低下的重要指標。當經濟發展進入小康后，精神層面的需求和消費引起了重視，成為了反映居民生活質量的重要內容?！度蜇敻粓蟾?015》數據顯示，我國中產階級已經達到1.09億人，成為全球中產階級人數最多的國家。隨著收入的增加，居民有條件將文化、旅游、娛樂等精神消費當作獲得生活滿足和提高生活質量的基本手段[2]。中國旅游研究院發布數據顯示，2015年我國出境旅游已突破1.2億人次，境外旅游消費達到1.1萬億美元。作為大眾化的精神消費品，旅游已成為人們生活質量提升的表征。新版旅游恩格爾系數的提出，是用旅游消費代表居民的精神消費，衡量精神層面的生活質量，反映“心時代”社會進步和國家文明的進程。

（三）精神消費與居民幸福度

目前，我國已進入中等收入階段，社會的核心價值已從經濟增長提升到增進民生福祉的層面[8]。從“發展旨在提高居民幸福水平”這個目標來看，僅僅關注物質生活的提升是不夠的，還必須將發展轉向促進居民幸福。居民幸福指數除考慮反映生活質量的經濟指標外，同時注重健康、福利、文明和環保等間接指標，以反映人民大眾的精神幸福感受。旅游的本質是人追求幸福的一種活動，這種幸福源于人在旅游活動中的體驗[9]。作為利用旅游消費反映居民精神消費的指標，旅游恩格爾系數與社保、醫療、環保密切相關，同時受到社保、醫療保險和環境等因素的影響[10]。居民收入的增加，并不必然帶來旅游恩格爾系數的提升。因為，住房壓力、醫療支出以及環境污染等的影響，有可能會影響生活選擇而放棄旅游，這也正是收入增加與居民幸福感上升不同步的重要原因。如果居民收入增加、社會經濟發展的同時，伴隨旅游恩格爾系數的提高，則意味著生活質量在向健康和富有的方向發展，居民幸福指數也相應提升。因此，代表居民精神消費的旅游恩格爾系數與建立在一定物質基礎之上的居民幸福度息息相關。

三、旅游恩格爾系數對居民生活質量的時空跟蹤

由于我國生活質量核算版本多樣、指標體系繁雜，本文基于對居民生活質量內涵的理解和數據獲取的權威性考慮，時間序列數據選用李剛在《居民幸福指數測算方法研究》一文中計算的生活質量指數數據[11]，空間序列數據來源于中國經濟實驗研究院城市生活質量研究中心發布的《2012年我國城市生活質量指數》中的生活水平指數數據[12]。旅游恩格爾系數利用《中國統計年鑒》中的居民消費結構數據，根據新版旅游恩格爾系數公式計算所得。

（一）居民旅游恩格爾系數與生活質量時間變化關系

1992－2012年我國城鄉居民生活質量指數、旅游恩格爾系數和恩格爾系數的差異變動如表1所示。城鎮居民生活質量從1992年的47上升到2012年的62.9，提高了15.9；旅游恩格爾系數從1992年的13.95%上升到2012年的33.3%，上升了19.35個百分點。旅游恩格爾系數和城鎮居民生活質量具有相似的發展態勢，同樣表現為上升趨勢，而且在2008年經濟危機這樣的轉折點上具有比較好的一致性。從發展階段來看，2000年以前，城鎮居民恩格爾系數大于40%，處于小康階段，此時旅游恩格爾系數與居民生活質量均上升較快，說明城市小康建設階段，我國經濟發展迅速。2000年以后，城鎮居民生活處于富裕水平，旅游恩格爾系數與居民生活質量波動中緩慢上升，而且發展態勢趨于一致。從兩者的發展關系來看，旅游恩格爾系數與居民生活質量高度正相關，相關系數達 0.99。

農村居民生活質量指數為1992年為42.4，2012年上升到59.2，整體比城鎮居民生活質量低，但同樣處于上升趨勢。1992－2012年我國農村居民旅游恩格爾系數從12.2%上升到27.3%，與生活質量指數表現了相似的上升趨勢，且在2004年和2008年的兩個轉折點上表現一致。從發展階段來看，2000年以前，農村居民恩格爾系數大于50%，處于溫飽階段，此時旅游恩格爾系數與居民生活質量均迅速上升；2000年以后，居民生活處于小康水平，由于2008年的經濟危機，旅游恩格爾系數與農村居民生活質量指數在上升過程中出現了相似拐點。從旅游恩格爾系數與農村居民幸福指數的發展關系來看，兩者高度正相關，相關系數達到0.96。

表1 1992－2012城鄉居民生活質量、旅游恩格爾系數與恩格爾系數的差異變動

（二）旅游恩格爾系數與生活質量的空間相關性

利用2012年我國29個大城市數據對旅游恩格爾系數與生活質量的空間相關性進行分析，具體如表2所示。2012年我國居民生活質量指數最高的城市為北京，達到80.3；旅游恩格爾系數也最高，達到38.3%。生活質量指數最低的城市為西寧，僅為40，同樣該市旅游恩格爾系數也最低，只有27.5%。從29個大城市旅游恩格爾系數與生活質量指數的關系來看，兩者正相關，相關系數達0.53，說明旅游恩格爾系數越高的城市，生活質量越高，從空間維度驗證了旅游恩格爾系數跟蹤居民生活質量的科學性和可行性。

表2 2012年我國29個大城市旅游恩格爾系數和居民生活質量指數

（三）旅游恩格爾系數對居民生活質量的指示性

為了進一步明確旅游恩格爾系數對居民生活質量的指示水平，本文構建以下數學模型，并采用回歸方法進行定量分析。

其中：為居民生活質量，C為常數項，為居民生活質量與旅游恩格爾系數之間的相關系數，Χ1、Χ2、Χ3分別代表城鎮居民、農村居民和我國29個大城市居民的旅游恩格爾系數（乘100后的標準值），為殘差。本文引入對數對數據進行處理，通過eviews3.1線性回歸分析，結果發現三個模型均在1%水平上通過了常數項和系數的檢驗。城鎮居民相關系數為0.34，模型擬合度高達99%，表明城鎮居民旅游恩格爾系數提高1%，生活質量指數提高34%。農村居民相關系數為0.44，模型擬合度達到93%，說明農村居民旅游恩格爾系數提高1%，居民生活質量提高44%。模型1和2的回歸結果表明旅游恩格爾系數在時間維度上能夠很好的擬合我國城鄉居民的生活質量。空間維度上，兩者擬合度為26%，說明29個大城市的旅游恩格爾系數不能很好的解釋居民的生活質量。

四、旅游恩格爾系數對居民幸福度的時空跟蹤

幸福并不是孤立存在的，它需要一定的物質條件[9]。居民幸福度的跟蹤應該在居民生活水平達到小康程度以后，才具有現實意義。我國農村居民在2000年以后，恩格爾系數降到50%以下，人們生活才進入小康階段，因此本文依據2000-2012年時間序列數據對農村居民旅游恩格爾系數與居民幸福度的關系進行研究。針對城鎮居民的分析，本文選用恩格爾系數在45%以下的1998-2012年的時間序列數據。此時，城鎮居民生活從小康走向富裕，而農村居民處于全面建設小康階段。城鄉不同生活水平下的對比分析，能展現旅游恩格爾系數在不同物質條件下對居民幸福度跟蹤程度的不同。空間分析上，為了與生活質量空間跟蹤一致，本文仍選取我國29個大城市作為研究對象。

旅游恩格爾系數利用《中國統計年鑒》的居民消費結構數據，根據新版旅游恩格爾系數進行核算；居民幸福指數選用李剛在《國民幸福指數測算方法研究》中的國民幸福指數數據，計算公式為“國民幸福指數＝α1×生活質量+α2×社會公平+α3×社會進步+α4×社會滿意度+α5×環境滿意度”[11]。

（一）旅游恩格爾系數與城市居民幸福度的時間變化

如表3所示，城鎮居民幸福指數從1998年的43.1上升到2012年的45.5，上升幅度并不大，說明城鎮居民從小康邁向富裕生活過程中，獲取的幸福感受并未得到顯著提升。從發展階段來看，1998年到2002年間，我國城鎮居民精神消費水平得到了快速提升，并完成了從小康向富裕生活的過渡，居民幸福指數同樣也得到了相對明顯的提高；2002年以后城鎮居民旅游恩格爾系數和居民幸福指數都處于波動發展階段，其中2008年的金融危機使兩個指數都明顯下降。旅游恩格爾系數與城鎮居民幸福指數整體上表現了一致的發展方向，呈現正相關關系，相關系數為0.73。

農村居民旅游恩格爾系數從2000年的22%上升到2012年的27.3%，提高了5.3個百分點，低于同期城鎮居民的增長速度；農村居民幸福指數從39.1上升到46.8，提高了7.7。從發展階段來看，2006年以前，農村居民恩格爾系數大于45%，處于小康階段初期，此時旅游恩格爾系數和農村居民幸福指數表現出相似的快速上升趨勢；2006年以后，農村居民生活處于小康水平中后期，旅游恩格爾系數迅速下降后緩慢上升，居民幸福指數則在劇烈波動中緩慢上升。由于收入增長率下滑，2009年和2012年農村居民社會滿意度指數明顯下降，造成農村居民幸福指數的兩次大幅度下跌。從旅游恩格爾系數與農村居民幸福指數的發展關系來看，兩者正相關，相關系數為0.64。

表3 1998－2012年我國城鎮居民幸福度指數、恩格爾系數和旅游恩格爾系數的差異變動

（二）旅游恩格爾系數與居民幸福度的空間相關性

2012年我國29個大城市的旅游恩格爾系數和居民幸福指數如表4所示。2012年我國居民幸福指數最高的城市為北京，達到68.7；旅游恩格爾系數也最高，達到38.3%。居民幸福指數最低的城市為西寧，僅為45.2，同樣旅游恩格爾系數也最低，只有27.5%。從29個大城市旅游恩格爾系數與居民幸福指數的關系來看，兩者正相關，相關系數達0.66，說明旅游恩格爾系數越高的城市，居民幸福感越高，從空間維度驗證了旅游恩格爾系數跟蹤居民幸福度的科學性和可行性。

表4 2012年我國29個大城市旅游恩格爾系數和居民幸福度指數

（三）旅游恩格爾系數對居民幸福度的跟蹤指示

為了進一步說明旅游恩格爾系數在時空上指示居民幸福度的水平，本文構建以下數學模型，并采用回歸方法進行定量分析。

其中：為居民幸福指數，C為常數項，為居民幸福指數與旅游恩格爾系數之間的相關系數，Χ1、Χ2和Χ3分別代表城鎮居民、農村居民和城市居民的旅游恩格爾系數（乘100后的標準值），為殘差。本文引入對數對數據進行處理，利用Eviews3.1進行線性回歸分析，結論表明，城鎮居民和大城市兩個模型均在1%水平上通過了常數項和系數的檢驗。城鎮居民回歸模型的相關系數分別為0.18，說明旅游恩格爾系數上升1%，城鎮居民幸福度指數提高18%；29個大城市回歸模型的相關系數為0.67，表明城市間旅游恩格爾系數差距1%，幸福度指數變化67%。兩個模型擬合度分別達到56%和44%，說明旅游恩格爾系數在時空上均能較好的擬合城鎮居民幸福指數。由于城鎮居民生活水平處于小康階段后期和富裕階段初期，旅游恩格爾系數對城鎮居民幸福指數的跟蹤明顯優于處在小康階段的農村居民。

五、結論與討論

旅游恩格爾系數對居民生活質量和居民幸福度跟蹤的時空維度檢驗，進一步論證了旅游恩格爾系數跟蹤居民生活質量和居民幸福度的科學性和可行性，具體研究結論如下：（1）旅游恩格爾系數是測度居民精神消費的正向指標。我國城鄉居民旅游恩格爾系數時間序列數據顯示，城鎮居民生活從小康邁向富裕階段，旅游恩格爾系數從26.83%提高到33.3%；農村居民生活從溫飽邁向小康，旅游恩格爾系數從22%上升到27.29%。隨著可支配收入的提升，代表精神消費水平的旅游恩格爾系數也相應提高；（2）旅游恩格爾系數跟蹤我國居民生活質量，在時間上表現出高度的相關性，在空間上的相關性相對較弱。兩者在時間序列數據上的相關系數達0.95以上，空間上為0.53，說明旅游恩格爾系數能很好的反映居民生活水平的提升和社會的進步，對空間層面上生活質量高低的指示則相對較弱。通過線性回歸模型的進一步分析發現，旅游恩格爾系數表現出了對居民生活質量的高度擬合，擬合度達到90%以上。（3）旅游恩格爾系數與城鎮居民幸福指數的相關系數和線性回歸擬合度明顯高于農村居民。該研究結論說明居民生活水平越高，旅游恩格爾系數越能準確的反映居民的幸福度。空間維度上，旅游恩格爾系數同樣能夠較好的反映居民幸福程度，相關系數達0.66，回歸擬合度為44%，說明在同一時間節點上，旅游恩格爾系數能夠反映不同城市居民的幸福度。

旅游恩格爾系數是恩格爾系數的繼承和創新，是適應心時代心消費模式下衡量居民生活質量的新指標。目前，我國生活質量和居民幸福度測評指標復雜而龐大，需要尋找一種簡單可行的指標來指示生活質量和居民幸福度。旅游恩格爾系數雖不能完全代替居民生活質量和居民幸福指數，但是能夠很好的反映居民生活質量的提升和居民幸福度的地區差異。精神消費與居民生活質量和居民幸福度的關系辨析和時空維度的實證檢驗，都論證了旅游恩格爾系數跟蹤居民生活質量和幸福度的科學可行性。目前存在的問題是，由于我國生活質量和居民幸福指數表達方式多樣，包括主觀和客觀、宏觀和微觀等多個視角的不同定義，相應的測算指標也復雜多變，易導致旅游恩格爾系數跟蹤居民生活質量和幸福度研究結論的不一致。此外，由于缺少權威機構發布的生活質量和居民幸福指數的可得數據，難以進行基于時間序列數據、截面數據以及面板數據的多重檢驗和對比。因此，旅游恩格爾系數獲得社會接受和采用推廣，代替恩格爾系數或與之并存，成為跟蹤測定居民生活質量和居民幸福的補充指標，仍然需要在挖掘旅游恩格爾系數核心思想的前提下，進行多學科、多視角以及多時空的多重論證。

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