基于改進G1法—集對分析的水電EPC項目風險評價

馬 黎 李海佳

(1.三峽大學水利與環境學院，湖北 宜昌 443002；2.葛洲壩集團第五工程有限公司，湖北 宜昌 443002； 3.中鐵二十一局集團國際工程有限公司，北京 100161)

0 引言

隨著社會經濟的快速發展和競爭的激烈化，傳統的承發包模式已不能滿足建設工程領域的需要，EPC(Engineering Procurement Construction)總承包模式應運而生,并被逐步推廣應用到我國水電工程建設中。水電EPC項目建設周期長、投資金額大，項目參與方眾多，具有極高的風險性[1]。因此進行科學合理的風險評價，并針對評價結果制定有效的整改措施，對水電EPC項目的成敗具有重要作用。

然而我國水電工程EPC項目風險管理意識匱乏，在理論和實踐方面還有待發展。鑒于此，構建水電EPC項目風險評價指標體系，采用指數標度的改進G1法對指標進行賦權；借助集對分析法構建風險五元聯系數評價模型，確定項目風險狀況，制定風險控制措施，為風險管理提供決策支持。

1 EPC項目風險評價指標

1.1 風險評價指標體系構建

為全面了解EPC項目風險影響因素，參照EPC項目風險管理已有研究成果，針對EPC項目特點，深入分析管理、政治、經濟、技術、不可抗力五類因素，建立EPC項目風險評價指標體系，如表1所示。

1.2 指標權重計算

G1法是對層次分析法進行改進的賦權方法，計算簡便直觀，用途廣泛。但G1法中標度設置不合理，指數標度更符合人們對重要度的對應習慣[2]，因此，本文采用指數標度的G1法計算權重，以提高賦權的準確性，計算結果見表1。

2 基于集對分析的EPC項目風險評價模型

EPC項目風險系統具有復雜、不確定等特性，而傳統評價方法通常不能同時考慮系統的確定與不確定性，而集對分析的核心思想是將確定—不確定關系視做一個系統，從而分析特定問題[3]，因此本文運用集對分析法對EPC項目風險因素進行評價。

2.1 集對分析理論

集對分析理論是由我國學者趙克勤提出的處理不確定性問題的方法。集對，是指具有一定聯系的兩個集合組成的對子，通常用H=(A，B)表示集合A和B組成的集對，而集對分析就是從同一、差異、對立3個方面刻畫這兩個集合的聯系，將差異度展開為三部分能更準確地分析特定問題，即：

μ=a+b1i1+b2i2+b3i3+cj

(1)

該式稱為五元聯系數，聯系分量a,b1,b2,b3，c∈[0,1]依次為“同、偏同、居中、偏反、反”分量，且滿足歸一化條件。

2.2 EPC項目風險評價

考慮到系統評價等級取奇數效果較好[4]，結合實際將EPC項目風險分為“低、較低、中等、中高、高”5個評價等級，相應地，本文選取五元聯系數對EPC項目風險進行分析。

2.2.1五元聯系數表達

融合指標權重，得到風險五元聯系數評價模型：

(2)

2.2.2集對勢的分析

將同一度a與對立度c的比值記為集對勢，其能反映集對的某種聯系趨勢，即shi(H)=a/c(c≠0)， 勢值大于、等于、小于1時分別為同勢、均勢和反勢。聯系分量a,b1,b2,b3,c值大小反映了某種態勢，參照完整的同勢態勢表[5]確定態勢勢級，勢級越小表示EPC項目風險狀況越好。

3 實例分析

以陜西省某水電站為例，該項目建設工期是5年，合同金額9億人民幣，年發電量4.9億kW·h。設計級差調查問卷，選取EPC項目管理、技術等專家該項目風險指標作出評價，利用集對分析評價模型對該項目風險進行分析，結果見表1。

分析表1可知：1)綜合后的風險集對勢shi(H)=a/c=2.29處于同勢61級，等級為中。2)一級指標均處于同勢區，但除政治風險處于同勢區19級之外，其他三個一級指標均出處于同勢區末端；二級指標有5個處于均勢區，3個處于反勢區，9個處于同勢區，且同勢區指標多處于同勢區末端；對于反勢區指標管理者應該立即加大人力和財力投入，對于均勢區指標應密切關注并投入必要的力量，使各個指標風險向同勢區轉換。

表1 水電EPC項目風險聯系數

4 結語

1)本文針對水電EPC項目風險系統復雜性與不確定性，將集對分析引入水電EPC項目風險評價中。考慮到G1法中標度的不合理處，選用指數標度的改進G1法進行指標賦權，進而構建風險五元聯系數評價模型，計算集對勢、分析態勢勢級，確定水電EPC項目風險狀況。

2)所評價的水電EPC項目綜合風險等級為中，但融資風險，設計等反勢指標風險狀況較為突出，管理者應立即采取措施，加大人力財力的投入，促使其向同勢區轉換。

參考文獻：

[1] 劉納兵，陳曉霞.基于總承包商角度水電工程EPC項目設計管理研究[J].水電能源科學，2012(1):180-181.

[2] 王學軍，郭亞軍.標度選擇對群決策影響的研究[J].預測，2005，24(5):61-65.

[3] 孔令禎，楊 駿.基于集對分析法的工程項目造價風險評價[J].土木工程與管理學報，2016，33(1):90-96.

[4] 劉祖德，萬福威.多元聯系數集對分析在安全績效評價中的應用[J].中國安全科學學報，2014，24(5):138-143.

[5] 馬 瑞.基于集對分析的PPP項目成功度評價研究[D].大連：大連理工大學博士論文，2016.