青島市工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測算分析

董興林，潘 建

（山東科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266590）

一、研究背景

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)活動中，主要有三種方式推動著工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長：在工業(yè)整體要素投入不變的情況下，通過擴(kuò)大工業(yè)的規(guī)模來促進(jìn)工業(yè)的發(fā)展；在工業(yè)整體要素投入不變的情況下，通過提高整個工業(yè)的生產(chǎn)效率來促進(jìn)工業(yè)的發(fā)展；既提高工業(yè)投入要素，又提高工業(yè)生產(chǎn)的效率。

一般來說，通過提高要素的投入量來促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長的方式叫作“外延式”增長，通過提高投入要素的利用效率而促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的方式叫作“內(nèi)涵式”增長[1]。在當(dāng)前節(jié)能減排的大環(huán)境下，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長方式已由過去的“外延式”增長逐步向“內(nèi)涵式”增長轉(zhuǎn)變。因此，對于工業(yè)活動中要素的利用效率的研究成為當(dāng)下的重中之重。

那么，究竟是如何提高工業(yè)投入要素的利用效率呢？提高要素的利用效率，一般都是通過提高科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率來提高工業(yè)生產(chǎn)效率，進(jìn)而促進(jìn)工業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長。因此，研究科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率對提高地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要。

二、文獻(xiàn)綜述

Abramow-itz M.（1956）和Solow R.（1957）認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是在經(jīng)濟(jì)的增長中，不被投入要素解釋的部分，是通過技術(shù)的進(jìn)步從而實現(xiàn)的產(chǎn)出[2～3]。

現(xiàn)實中，工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為在工業(yè)增長中工業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的貢獻(xiàn)份額，是衡量工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化為工業(yè)生產(chǎn)力和地區(qū)工業(yè)實力的綜合指標(biāo)[4]。

關(guān)于科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算方法，多數(shù)采用生產(chǎn)函數(shù)法。吳建寧以此模型為基礎(chǔ)，分別對我國經(jīng)濟(jì)增長中科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率和人力資本貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率份額較高，而人力資本貢獻(xiàn)率的波動范圍較大。另外，對于某些行業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算也在研究的重點之中，Capalbo（1988）對美國農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了測算[5]；衛(wèi)夢星對中國海洋科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)我國海洋科技進(jìn)步對海洋經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額在50%以上[6]。陳郁煒對江蘇省物流業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)要提高江蘇省整體的物流水平，必須加大人力和資金的投入力度[7]，饒光明分析了重慶市整體科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率水平，發(fā)現(xiàn)在重慶市作為直轄市前后科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率差距很大，存在著明顯的直轄效應(yīng)[8]。

通過對上述論文的總結(jié)不難發(fā)現(xiàn)，對科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算主要用到的方法為生產(chǎn)函數(shù)法，整體上我國經(jīng)濟(jì)增長中科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)份額越來越大。綜上，本文運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)，對青島市2007—2016年工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算分析。

三、實證研究

（一）測算對象及模型選擇

選取2007—2016年青島市工業(yè)（排除建筑業(yè)）為測算對象，測算所使用的模型為C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，其表達(dá)式為：

其中：y表示為產(chǎn)出成果，在工業(yè)生產(chǎn)中表示工業(yè)的產(chǎn)值；A為技術(shù)進(jìn)步；K為物質(zhì)資本投入量；L為人力資本投資量；α表示物質(zhì)投入的產(chǎn)出彈性；β表示人力投入的產(chǎn)出彈性。通過時間序列對科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算公式則為：

其中，A0為基期的科技發(fā)展水平；γ為技術(shù)的進(jìn)步率；μ為公式中出現(xiàn)的誤差項。令A(yù)0（1+γ）t為At，用來表示在t時期的技術(shù)水平。為了使公式更加簡潔，模型（2）表示為如下形式：

對模型（3）進(jìn)行線性化處理，對兩邊取對數(shù)，結(jié)果為：

對模型（4）兩邊進(jìn)行微分處理，結(jié)果為：

式中及分別表示產(chǎn)出、技術(shù)、物質(zhì)資本以及勞動力的單位時間平均變化量，而表示經(jīng)濟(jì)平均增長率表示技術(shù)平均進(jìn)步率表示資本平均增長率表示勞動力平均增長率。將模型（4）簡記為如下形式：

式中，y′表示經(jīng)濟(jì)增長率；A′表示技術(shù)進(jìn)步率；K′表示資本增長率；L′表示勞動力增長率。由于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)程度無法直接測算，將經(jīng)濟(jì)增長率扣除物質(zhì)資本和勞動力的貢獻(xiàn)，剩余就是技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，表達(dá)式為：

在模型（5）中，只要將參數(shù)α、β估算出來，就可以直接計算出科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額。此外，估算參數(shù)值，是測算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是難點。科技進(jìn)步貢獻(xiàn)測算結(jié)果準(zhǔn)確與否，關(guān)鍵取決于參數(shù)的估計。當(dāng)參數(shù)α、β估算出來以后，得到科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)額度為A′，貢獻(xiàn)率

以青島市2007年為不變價格進(jìn)行計算，消除了價格因素對測算結(jié)果的影響，最大可能保證了測算結(jié)果的可靠度。

（二）指標(biāo)選擇和處理

在工業(yè)測算中所采用的指標(biāo)：y為工業(yè)生產(chǎn)總值，K為產(chǎn)值的消耗，通過計算總產(chǎn)值和GDP之間的差值來衡量，L為工業(yè)從業(yè)人數(shù)。

其中，工業(yè)生產(chǎn)總值y和產(chǎn)值的消耗K采用2007年不變價格，過程如下：

第一，找到工業(yè)生產(chǎn)總值中的當(dāng)年價格和可比價格。

第二，根據(jù)公式得到價格指數(shù)：

其中，j為年份。

第三，以2007年為基準(zhǔn)，計算第x年的不變價格如下：

（三）數(shù)據(jù)計算

1.序列的平穩(wěn)性檢驗。為避免構(gòu)建的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，對2007—2016年三組時間序列數(shù)據(jù)lny、lnK、lnL進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗。運(yùn)用單位根檢驗法（ADF檢驗），檢驗時間序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性問題。表1顯示，在5%顯著性水平下，lny、lnK、lnL的一階差分是平穩(wěn)的，進(jìn)而可以進(jìn)行協(xié)整檢驗。

表1 模型的ADF檢驗結(jié)果

2.回歸方程的建立。對lny、lnK、lnL建立回歸方程，得到：

該方程的擬合度R2=0.984560，說明該方程能較好地擬合數(shù)據(jù)；lny、lnK、lnL是同階單整的，三者存在長期的均衡關(guān)系，可以對C-D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行較好的解釋，保證了科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測算工作的順利進(jìn)行。由此得到2007—2016年青島市科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)結(jié)果計算結(jié)果（如表2所示）。

表2 2007 —2016年青島市工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算結(jié)果

3.分階段的貢獻(xiàn)率測算。為了使計算結(jié)果更加直觀且可以進(jìn)行一定的比較，將指標(biāo)分為2007—2012年、2012—2016年兩個區(qū)間。由于時間序列較少，本文對數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，這里選取通用方法來確定α和β的值：

得到兩個時間段的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算結(jié)果（見表3和表4）。

表3 2007—2012年青島市工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算結(jié)果

表4 2011 —2016年青島市工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算結(jié)果

四、結(jié)果分析

從2007—2016年的測算結(jié)果看，由于α=0.385014043，β=0.734985957，α+β＞1，說明青島市經(jīng)濟(jì)仍處于規(guī)模報酬遞增階段，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模對經(jīng)濟(jì)增長仍具備一定的拉動空間。

縱向上看，從資本對工業(yè)增長的貢獻(xiàn)率數(shù)據(jù)分析，2007—2016年資本對青島工業(yè)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率為47.1%。分期間看，資本的貢獻(xiàn)率從2007—2012年的38.45%，減少到2011—2016年間的36.48%，表明依靠資本推動工業(yè)增長的力度在逐漸減弱。從技術(shù)進(jìn)步對工業(yè)增長的貢獻(xiàn)率數(shù)據(jù)分析，技術(shù)進(jìn)步對青島工業(yè)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率在2007—2016年間為52.38%；分期間看，2007—2012年的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率為56.13%，2011—2016年增長到61.44%，表明依靠技術(shù)進(jìn)步推動工業(yè)增長的力度在逐漸增強(qiáng)。

橫向上看，不論2007—2016年間還是2007—2012年間或者2011—2016年間，貢獻(xiàn)份額的大小依次排序都為科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、資本貢獻(xiàn)率以及勞動力貢獻(xiàn)率，說明青島市科技發(fā)展帶動工業(yè)增長的效果明顯，是推動工業(yè)增長的最重要因素。

[1]吳建寧，王選華.中國科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測度：一種新的視角[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2013，(8)：10-17.

[2]Abramowitz M.Resource and Output Trends in the UNITED States Since 1870[R].The National Bureau of Economic Research，1956.

[3]Solow R.M.Technical change and the aggregate production function[J].The Review of Economics and Statistics，1957，(3)：312-320.

[4]曹佳，肖海峰.我國畜牧業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算與分析[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2010，(4)：73-76.

[5]Capalbo S.M.Measuring the components of aggregate productivity growth in US agricultural[J].Western Journal of agricultural Economic Review，1988，(13)：53-62.

[6]衛(wèi)夢星.中國海洋科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率研究[D].青島：中國海洋大學(xué)，2010.

[7]陳郁煒，陸蕓.江蘇省物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率研究[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技，2016，(16)：36-37.

[8]饒光明，吳忠俊，丁思穎.重慶科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率增長中的直轄效應(yīng)[J].軟科學(xué)，2008，(1)：42-46.