基于h2_n指數(shù)的機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)方法分析及改進(jìn)研究

陳淑平

〔摘 要〕機(jī)構(gòu)h2指數(shù)能夠定量的計(jì)算出機(jī)構(gòu)所擁有的高水平科研人員規(guī)模，以一個(gè)全新的角度對(duì)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)，具有簡(jiǎn)單、直觀、可視等優(yōu)點(diǎn)，但同時(shí)也存在著一些問(wèn)題。[方法/過(guò)程]本文結(jié)合數(shù)據(jù)分析和實(shí)證研究，對(duì)機(jī)構(gòu)h2指數(shù)存在的問(wèn)題進(jìn)行深入的理論分析。首先，同機(jī)構(gòu)科研人員合作署名會(huì)在很大程度上提高機(jī)構(gòu)h2數(shù)值；其次，不同機(jī)構(gòu)所擁有的高水平科研人員數(shù)量有可能相同，但被引次數(shù)和高被引文章數(shù)量可能存在較大差距；另外，機(jī)構(gòu)h2指數(shù)將擁有單篇高被引但發(fā)文少或個(gè)人h指數(shù)不高的作者排除在外，忽略了單篇高被引論文和作者對(duì)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力的貢獻(xiàn)。[結(jié)果/結(jié)論]本文針對(duì)上述問(wèn)題提出相應(yīng)的對(duì)策，對(duì)h2指數(shù)進(jìn)行修正，并進(jìn)一步以機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)為基礎(chǔ)，利用因子分析方法，得出一種機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。

〔關(guān)鍵詞〕h指數(shù)；機(jī)構(gòu)h2指數(shù)；機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力；合作者貢獻(xiàn)；因子分析

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.04.010

〔中圖分類號(hào)〕G30 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2018）04-0071-06

〔Abstract〕The h2 index can quantitatively calculate the scale of the high-level scientific researchers owned by the institution，and evaluate the academic influence of the institution with a new angle.It has the advantages of simple，intuitive and visual，but there are some problems.[Method/Process]Based on the data analysis and empirical research，this paper analyzed the above problems of institutional h2 index.First，the cooperation in same institution greatly improved the h2 value.Second，different institutions had the same number of high-level scientific researchers，but the number of cited number and high-cited papers might be a large gap.In addition，the institutional h2 index excluded the author who had single high-cited paper but less papers and low h-index，ignoring the single high-cited papers and the authors contributing to the academic influence of institutions.[Result/Conclusion]The paper put forward the corresponding countermeasures in view of the above problems to correct the h2 index.And based on the new institutional h2n index，the paper proposed a comprehensive evaluation index of the institutional academic influence.

〔Key words〕h index；institutional h2 index；institutional academic influence；collaborator contribution；factor analysis

2005年，美國(guó)物理學(xué)家Hirsch教授提出了一種全新的評(píng)價(jià)指標(biāo)-h指數(shù)[1]，將發(fā)文數(shù)量與發(fā)文質(zhì)量有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，同時(shí)考量論文數(shù)量和質(zhì)量，比單純采用論文數(shù)量或被引頻次評(píng)價(jià)科學(xué)家個(gè)人學(xué)術(shù)影響力更加合理，h指數(shù)一經(jīng)提出，就受到了廣泛地關(guān)注，被迅速推廣到機(jī)構(gòu)、期刊、專利等多個(gè)領(lǐng)域的評(píng)價(jià)研究中。2006年，Prathap以h指數(shù)為基礎(chǔ)給出了機(jī)構(gòu)h指數(shù)兩種不同等級(jí)的定義[2]，提出了機(jī)構(gòu)h1、機(jī)構(gòu)h2的概念，機(jī)構(gòu)h2指數(shù)通過(guò)計(jì)算機(jī)構(gòu)所擁有的高水平科研人員規(guī)模對(duì)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)，具有簡(jiǎn)單、直觀、可視等優(yōu)點(diǎn)，楊立平等[3]針對(duì)機(jī)構(gòu)h2進(jìn)行了理論分析，并以“HIV感染與治療”主題為例，對(duì)h2指數(shù)在機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用進(jìn)行了案例分析；文獻(xiàn)[4]就大分子化學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行了案例分析，提出機(jī)構(gòu)h2指數(shù)可用于劃分機(jī)構(gòu)的等級(jí)；許翠花[5]應(yīng)用h2指數(shù)評(píng)價(jià)高校檔案館學(xué)術(shù)能力，上述實(shí)證研究驗(yàn)證了h2指數(shù)用于機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的可行性和實(shí)際價(jià)值，本文以此為基點(diǎn)，進(jìn)一步對(duì)機(jī)構(gòu)h2指數(shù)用于機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題進(jìn)行理論分析，針對(duì)合作發(fā)文對(duì)機(jī)構(gòu)h2指數(shù)的影響及h2指數(shù)存在的區(qū)分度不高等問(wèn)題，提出相應(yīng)的對(duì)策，并以機(jī)構(gòu)h2為基礎(chǔ)、利用因子分析法得出一種機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力綜合評(píng)價(jià)方法。

1 機(jī)構(gòu)h2指數(shù)的基本理論

Prathap指出[2]，機(jī)構(gòu)h1指數(shù)是機(jī)構(gòu)發(fā)表的論文中有h1篇的被引次數(shù)至少為h1次；機(jī)構(gòu)h2指數(shù)是指機(jī)構(gòu)內(nèi)的科研人員中有h2個(gè)科研人員的h指數(shù)都至少為h2。h1指數(shù)將h指數(shù)從評(píng)價(jià)科學(xué)家個(gè)人成就直接拓展到機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)，以機(jī)構(gòu)整體為單位進(jìn)行h指數(shù)計(jì)算。而機(jī)構(gòu)h2指數(shù)要先分別統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)所有科研人員的h指數(shù)，再按照科研人員h指數(shù)從高到低排序，當(dāng)前h2位科研人員h指數(shù)大于等于h2，而h2+1位科研人員的h指數(shù)小于h2+1，則機(jī)構(gòu)的h指數(shù)為h2。

從h1、h2的含義，我們看出，機(jī)構(gòu)h1指數(shù)代表了機(jī)構(gòu)所擁有的高水平論文的數(shù)量，側(cè)重于從論文水平評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)能力，文獻(xiàn)3通過(guò)數(shù)據(jù)分析指出[3]，機(jī)構(gòu)h1指數(shù)受個(gè)別高產(chǎn)出科研人員h指數(shù)影響較大，可能帶來(lái)機(jī)構(gòu)研究水平的不穩(wěn)定，對(duì)機(jī)構(gòu)科研的可持續(xù)發(fā)展不利。機(jī)構(gòu)h2指數(shù)代表了機(jī)構(gòu)高水平科研人員的數(shù)量，利用研究人員的科研能力測(cè)度機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)能力，具有精確性和直接可視性。眾所周知，機(jī)構(gòu)的科研水平離不開(kāi)科研人員的成果積累，科研人員的學(xué)術(shù)能力越高、規(guī)模越大，機(jī)構(gòu)擁有的高水平論文就會(huì)越多，就更能促進(jìn)機(jī)構(gòu)整體科研水平的提高。

利用機(jī)構(gòu)h2指數(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力具有實(shí)際應(yīng)用意義，例如學(xué)者楊立平[3]以“HIV感染與治療”為主題進(jìn)行的機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)研究，通過(guò)數(shù)據(jù)定量地識(shí)別出美國(guó)國(guó)立癌癥研究所、美國(guó)國(guó)家過(guò)敏及感染疾病研究所、美國(guó)加州大學(xué)舊金山分校、約翰霍金斯大學(xué)、哈佛大學(xué)、美國(guó)疾控中心等機(jī)構(gòu)，在高水平論文數(shù)量和高水平科研人員的數(shù)量方面都處于領(lǐng)先，這類機(jī)構(gòu)的h1、h2數(shù)值表現(xiàn)為雙高，是該主題科研的領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)，而h2指數(shù)高、h1指數(shù)低的機(jī)構(gòu)，在這一主題的研究中也具有一定的優(yōu)勢(shì)，屬于小而精的機(jī)構(gòu)典型，這方面的研究能夠指導(dǎo)科研團(tuán)隊(duì)尋求國(guó)際合作、研究人員尋找留學(xué)目標(biāo)、跟蹤學(xué)術(shù)成果等，方法可行有效，具有非常實(shí)際的指導(dǎo)意義。

2 機(jī)構(gòu)h2的合作者問(wèn)題及解決方案

2.1 機(jī)構(gòu)h2存在的合作者問(wèn)題

機(jī)構(gòu)h2指數(shù)源于h指數(shù)，繼承了h指數(shù)的優(yōu)點(diǎn)的同時(shí)也存在著相應(yīng)的不足，利用機(jī)構(gòu)h2評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力，由于不考慮合作者因素，1篇文章所有作者的貢獻(xiàn)視為相同，一方面可能導(dǎo)致合作者注水問(wèn)題；另一方面，不區(qū)分合作者因素，單篇文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)被重復(fù)利用，必將推高機(jī)構(gòu)h2的值，影響真實(shí)的機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力。

如例1，A機(jī)構(gòu)有5位科研人員，分別記為a、b、c、d、e，該5位作者分別以獨(dú)作形式共發(fā)表了13篇論文，其發(fā)文被引情況以集合a{n∶a1，a2，…，an}的形式表示，其中，n表示作者a發(fā)表的論文篇數(shù)，ai表示a作者第i篇論文的被引次數(shù)，i從1到n。A機(jī)構(gòu)的5位作者發(fā)文情況分別為：a{5∶15，13，12，10，1}、b{3∶13，9，5}、c{2∶8，1}、d{2∶4，0}、e{1∶0}，5位作者的個(gè)人h指數(shù)分別為4、3、1、1、0，按照上文的定義，該機(jī)構(gòu)A的h1指數(shù)為7，h2指數(shù)為2。而如果該5位作者發(fā)文時(shí)互相署名，所有文章都帶有5個(gè)人的名字，此時(shí)，該機(jī)構(gòu)的h1指數(shù)為7，h2指數(shù)為5。由此可以看出，通過(guò)增加合作署名，機(jī)構(gòu)h2指數(shù)的值能顯著提高。

又如例2，A、B兩個(gè)機(jī)構(gòu)，分別擁有4位科研人員，分別為a、b、c、d，A機(jī)構(gòu)的4位作者以獨(dú)作的形式發(fā)表論文，分別為a{7∶30，27，25，24，21，18，16}、b{1∶15}、c{1∶14}、d{1∶12}，那么A機(jī)構(gòu)的科研人員的個(gè)人h指數(shù)分別為7、1、1、1，機(jī)構(gòu)h1指數(shù)為10，而機(jī)構(gòu)h2指數(shù)為1。機(jī)構(gòu)B的4位作者以合作署名的方式發(fā)文，發(fā)文被引情況為{10∶7，6，5，4，0，0，0，0，0，0}，則機(jī)構(gòu)B的4位作者的個(gè)人h指數(shù)分別為4，機(jī)構(gòu)B的h1指數(shù)為4，h2指數(shù)為4。從這個(gè)例子中，我們發(fā)現(xiàn)，兩個(gè)機(jī)構(gòu)都發(fā)表了10篇文章，機(jī)構(gòu)A的論文被引情況明顯高于機(jī)構(gòu)B，擁有更多的高質(zhì)量論文，具有更高的學(xué)術(shù)影響力，雖然機(jī)構(gòu)h1值較高，但機(jī)構(gòu)h2僅為1，而機(jī)構(gòu)B的10篇論文中僅有4篇有被引，雖然被引頻次并不高，但由于作者互相署名，卻取得了較高的h2值。

通過(guò)上面的例子，我們看到，通過(guò)互相署名發(fā)文，能夠顯著提高機(jī)構(gòu)h2指數(shù)，在一定程度上掩蓋了機(jī)構(gòu)發(fā)文質(zhì)量，以機(jī)構(gòu)h2作為評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力的指標(biāo)，而不考慮合作者因素，無(wú)法揭示機(jī)構(gòu)真正的學(xué)術(shù)影響力。

2.2 考慮合作者貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)h2

從前面的分析可以發(fā)現(xiàn)，不考慮合作者因素的機(jī)構(gòu)h2評(píng)價(jià)是不合理的，而平均分配方法也模糊了不同署名次序作者的貢獻(xiàn)度，由于在實(shí)際發(fā)表論文的過(guò)程中，合作者次序通常是按照貢獻(xiàn)大小來(lái)安排的，因而可以根據(jù)署名次序?qū)献髡叻峙洳煌壤呢暙I(xiàn)值。在合作者貢獻(xiàn)分配的研究中[6-7]，根據(jù)作者排名進(jìn)行分配的方法主要有，Harmonic分配方法[8]、Van Hooydonk提出的比例分配方法[9]、Lukovits提出的根據(jù)作者平均貢獻(xiàn)值進(jìn)行分配的方法[10]、Egghe提出的幾何分配法[11]。當(dāng)合作者數(shù)增多時(shí)，按比例分配的第一作者比例下降過(guò)快，而按幾何分配法進(jìn)行分配則會(huì)出現(xiàn)前幾位作者比例過(guò)多，Harmonic分配法和平均貢獻(xiàn)值法對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行了修正。本文以Harmonic分配方法對(duì)機(jī)構(gòu)h2進(jìn)行改進(jìn)，以期能夠更準(zhǔn)確的計(jì)算出機(jī)構(gòu)所擁有的高水平科研人員數(shù)量，更公正的揭示機(jī)構(gòu)的真實(shí)學(xué)術(shù)影響力。

Harmonic分配方法是由Hodge提出的[8]，其公式為，在有N個(gè)作者的論文中，排名第R的作者的貢獻(xiàn)比例被估算為（1/R）/（1+（1/2）+…+（1/N）），按照該比例重新計(jì)算機(jī)構(gòu)內(nèi)每位科研人員的h指數(shù)，進(jìn)一步得到新的機(jī)構(gòu)h2指數(shù)，記為h2n。

2.3 實(shí)證分析

選擇武書(shū)連2016中國(guó)大學(xué)綜合實(shí)力排名前20的高校圖書(shū)館[12]，以中國(guó)知網(wǎng)Cnki為數(shù)據(jù)源，統(tǒng)計(jì)截至2016年12月31日，以高校圖書(shū)館作為檢索詞對(duì)作者單位進(jìn)行檢索，計(jì)算機(jī)構(gòu)h1、機(jī)構(gòu)h2、機(jī)構(gòu)h2n的值，得到的數(shù)據(jù)如表1所示。

從表1中可以發(fā)現(xiàn)，h2n數(shù)值普遍較原h(huán)2低，其中多個(gè)高校圖書(shū)館的指數(shù)降低了至少2個(gè)數(shù)值，如北京大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、中山大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)、西安交通大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)，這些高校圖書(shū)館發(fā)表的高水平論文數(shù)量較多，但由于合作發(fā)文較多，在一定程度上提高了機(jī)構(gòu)h2指數(shù)，如h2值變化較大的北京大學(xué)圖書(shū)館，其原h(huán)2核心內(nèi)篇均合作人數(shù)為2.694。而武漢大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、華中科技大學(xué)的圖書(shū)館機(jī)構(gòu)h2數(shù)值在修正后沒(méi)有變化，正是由于多個(gè)高水平作者合作發(fā)文較少或者單篇論文合作者數(shù)低，計(jì)入機(jī)構(gòu)h2核心的論文合作者總數(shù)也較低，如中國(guó)人民大學(xué)、武漢大學(xué)圖書(shū)館，其原h(huán)2核心內(nèi)篇均合作人數(shù)分別為1.464和1.882。通過(guò)考慮合作者因素對(duì)機(jī)構(gòu)h2指數(shù)進(jìn)行改進(jìn)，很好的修正了合作發(fā)文抬高機(jī)構(gòu)h2指數(shù)的問(wèn)題，更加真實(shí)地反映了機(jī)構(gòu)所擁有的高水平科研人員的規(guī)模。

3 機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)存在的區(qū)分度不高問(wèn)題及解決方案

3.1 機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)存在的區(qū)分度不高問(wèn)題

首先，機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)掩蓋了高水平論文數(shù)量和質(zhì)量的高低。

在上述實(shí)證研究中我們發(fā)現(xiàn)，擁有不同h1指數(shù)的機(jī)構(gòu)可能擁有相同的h2n數(shù)值，如北京大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、上海交通大學(xué)圖書(shū)館分別擁有相同的h2n指數(shù)6，但h1指數(shù)分別為42、35、35、34，另外，在擁有h2n指數(shù)為5、4、3等數(shù)據(jù)中，也存在這種情況，這也比較符合實(shí)際情況，不同機(jī)構(gòu)所擁有的高水平科研人員數(shù)量有可能相同，但也反映出機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)不能明顯的區(qū)別機(jī)構(gòu)的實(shí)力，單獨(dú)以機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，掩蓋了高水平論文數(shù)量的差異。

如例3，A、B兩個(gè)機(jī)構(gòu)，分別擁有4位科研人員a、b、c、d，A機(jī)構(gòu)的4位作者發(fā)表論文情況為a{4∶135，98，76，45}、b{4∶121，74，68，55}、c{4∶90，43，39，28}、d{4∶101，83，65，37}，那么機(jī)構(gòu)h1指數(shù)為16，而機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)為4。機(jī)構(gòu)B的4位作者發(fā)文被引情況為a{4∶9，8，7，6}、b{4∶12，11，8，5}、c{4∶11，10，7，6}、d{4∶13，8，7，5}，則機(jī)構(gòu)B的h1指數(shù)為8，h2n指數(shù)為4。從這個(gè)例子中，我們發(fā)現(xiàn)，兩個(gè)機(jī)構(gòu)都發(fā)表了16篇文章，擁有相同的機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)，但機(jī)構(gòu)A的論文被引情況明顯高于機(jī)構(gòu)B，擁有更多的高質(zhì)量論文，具有更高的學(xué)術(shù)影響力。該例以極端的數(shù)據(jù)說(shuō)明了機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)雖然能夠計(jì)算出機(jī)構(gòu)所擁有的高水平科研人員規(guī)模，但卻忽略了發(fā)文質(zhì)量的高低。

其次，機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)忽略了單篇高被引論文和作者的貢獻(xiàn)。

在前文的例2中，A機(jī)構(gòu)的5位作者發(fā)文質(zhì)量都很高，對(duì)h1數(shù)值都有貢獻(xiàn)，但后4位由于發(fā)文數(shù)量少，在機(jī)構(gòu)h2n中沒(méi)有體現(xiàn)，如東南大學(xué)圖書(shū)館的朱佳鳴（58、38）、陸美（27）、中國(guó)科技大學(xué)圖書(shū)館的費(fèi)業(yè)昆（75）、王亞軍（56）、中國(guó)人民大學(xué)圖書(shū)館的武繼山（87、53、28）、付小愛(ài)（44）等作者發(fā)表文獻(xiàn)少，但單篇被引次數(shù)較高（作者姓名后括號(hào)內(nèi)為單篇論文被引次數(shù)），對(duì)h1有所貢獻(xiàn)，但對(duì)機(jī)構(gòu)h2n沒(méi)有貢獻(xiàn)。也就是說(shuō)，單獨(dú)采用機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力，把高被引但發(fā)文少或個(gè)人h指數(shù)不高的作者排除在外，忽略了單篇高被引論文和作者的貢獻(xiàn)。

另外，從例2中我們也會(huì)發(fā)現(xiàn)，A機(jī)構(gòu)中作者a發(fā)文多、被引高，對(duì)機(jī)構(gòu)h1貢獻(xiàn)較大，但機(jī)構(gòu)h2n并不高，這說(shuō)明個(gè)人h指數(shù)有可能很大程度決定機(jī)構(gòu)h1指數(shù)，而過(guò)度依賴個(gè)別科研人員，可能導(dǎo)致機(jī)構(gòu)研究水平的波動(dòng)，不利于機(jī)構(gòu)科研能力的可持續(xù)發(fā)展。因而，不能單獨(dú)依賴個(gè)別高水平科研人員對(duì)機(jī)構(gòu)整體實(shí)力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.2 一種綜合評(píng)價(jià)方法

機(jī)構(gòu)h1指數(shù)代表了機(jī)構(gòu)所擁有的高水平論文的數(shù)量，關(guān)注高被引論文，而機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)代表了機(jī)構(gòu)高水平科研人員的數(shù)量，關(guān)注機(jī)構(gòu)穩(wěn)定的科研力量，二者形成互補(bǔ)。因而，本文嘗試綜合機(jī)構(gòu)h1和h2n指數(shù)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，克服機(jī)構(gòu)h1受個(gè)人h指數(shù)控制的問(wèn)題，修正機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)存在的區(qū)分度不高及忽略單篇高被引論文和作者的貢獻(xiàn)問(wèn)題，同時(shí)，考慮機(jī)構(gòu)總發(fā)文量和總被引頻次，引入總量標(biāo)準(zhǔn)，在關(guān)注“質(zhì)”的同時(shí)補(bǔ)充“量”，進(jìn)一步增加評(píng)價(jià)結(jié)果的區(qū)分度，最終形成一種機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力綜合評(píng)價(jià)方法。

1904年，英國(guó)心理學(xué)家Spearman提出了因子分析方法[13-15]，因子分析通過(guò)研究多個(gè)原始變量?jī)?nèi)部之間的依賴關(guān)系，找出原始數(shù)據(jù)內(nèi)部的基本結(jié)構(gòu)，并用較少的共同因子來(lái)表示該結(jié)構(gòu)，這幾個(gè)因子包含原始數(shù)據(jù)的主要信息。本文將采用因子分析的數(shù)學(xué)方法對(duì)機(jī)構(gòu)h1、機(jī)構(gòu)h2n、總被引頻次、總發(fā)文量進(jìn)行分析，得到一個(gè)綜合評(píng)價(jià)值。我們以2016中國(guó)大學(xué)綜合實(shí)力排名前50的高校圖書(shū)館為例[11]，通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索和計(jì)算得到各個(gè)圖書(shū)館的機(jī)構(gòu)h1、總被引頻次、總發(fā)文量，并利用前文方法計(jì)算得到修正了合作者問(wèn)題的機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)，得到表2。

利用SPSS軟件對(duì)表2中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和處理[16]，Bartlett值=248.308，P<0.001，表明相關(guān)矩陣不是一個(gè)單位陣，表3的相關(guān)系數(shù)矩陣表明各變量呈強(qiáng)相關(guān)關(guān)系，進(jìn)一步的，KMO值=0.794，接近1，表明這些變量適合進(jìn)行因子分析，且能取得良好的效果。

然后，使用主成分分析法提取因子，最終得到2個(gè)因子，由表4可知，所提取的因子對(duì)樣本方差的累積貢獻(xiàn)率達(dá)到94.398%，包含了數(shù)據(jù)的絕大部分信息。采用最大方差法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)得到因子載荷矩陣。

利用Bartlette法估計(jì)因子得分，輸出因子得分系數(shù)矩陣如表5所示，根據(jù)表5可寫(xiě)出因子得分函數(shù)：y1=0.703x1+0.571x2+0.414x3-0.888x4，y2=-0.478x1-0.321x2-0.092x3+1.592x4。

采用計(jì)算因子加權(quán)總分的方法，以兩個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)，得到綜合評(píng)價(jià)公式：Y=（58.296y1+36.102y2）/94.398，代入相應(yīng)數(shù)據(jù)計(jì)算得出高校圖書(shū)館的綜合得分值如表6所示。

從表6我們看到，指標(biāo)Y綜合考慮了機(jī)構(gòu)h1、機(jī)構(gòu)h2n、總被引頻次、總發(fā)文量，對(duì)多個(gè)擁有相同機(jī)構(gòu)h2n而機(jī)構(gòu)h1數(shù)值不同的機(jī)構(gòu)進(jìn)行了區(qū)分，如南開(kāi)大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、南京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等圖書(shū)館擁有相同的機(jī)構(gòu)h2n數(shù)值，但機(jī)構(gòu)h1不同，在重新計(jì)算后排名不同，對(duì)于具有相同的機(jī)構(gòu)h1和機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)的圖書(shū)館，利用總被引頻次和總發(fā)文量進(jìn)一步增加區(qū)分度，綜合指數(shù)Y克服了單獨(dú)利用機(jī)構(gòu)h2n指數(shù)進(jìn)行機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)存在的區(qū)分度不高和忽略單篇高被引論文的問(wèn)題。從表2和表6我們可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于機(jī)構(gòu)h1和h2n雙高的機(jī)構(gòu)能夠取得更好的指標(biāo)Y排名，這正是因?yàn)閾碛休^多高水平論文和較多高水平科研人員的機(jī)構(gòu)處于學(xué)術(shù)領(lǐng)先地位，在未來(lái)也更具有競(jìng)爭(zhēng)力。

4 結(jié) 論

機(jī)構(gòu)h2指數(shù)反映了機(jī)構(gòu)所擁有的高水平科研人員的規(guī)模，從一個(gè)全新的角度測(cè)度機(jī)構(gòu)的科研能力，但也存在著合作署名提高h(yuǎn)2指數(shù)數(shù)值以及忽略單篇高被引等問(wèn)題，本文對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行理論分析，并提出相應(yīng)的對(duì)策，考慮了合作者因素的h2n更能真實(shí)地呈現(xiàn)機(jī)構(gòu)的高水平科研人員規(guī)模，綜合指數(shù)克服了機(jī)構(gòu)h2n忽略單篇高被引論文和作者貢獻(xiàn)的問(wèn)題，更真實(shí)的評(píng)價(jià)了機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力。在上述實(shí)證分析中，由于作者的單位有可能存在準(zhǔn)確性問(wèn)題，實(shí)例分析中的數(shù)據(jù)會(huì)有一定誤差。

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（責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）