“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)合作法律風(fēng)險(xiǎn)的防控研究

王玉薇

俄羅斯是“一帶一路”沿線建設(shè)的重要國(guó)家，目前中俄經(jīng)貿(mào)合作主要存在司法協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)和金融法律風(fēng)險(xiǎn)。上述風(fēng)險(xiǎn)的存在使中俄經(jīng)貿(mào)合作面臨平等性和公共性法律精神缺失困境。該困境的最佳解決出路應(yīng)是培育“公—私”合作的法治精神和理念和加快中俄經(jīng)貿(mào)合作公共法律服務(wù)體系的智能化建設(shè)，進(jìn)而增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的自我防范和公共防范能力。

一、“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)合作過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）司法協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)

為了保護(hù)俄羅斯國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)利益和國(guó)家安全，俄羅斯政府頒布的《禁止外商投資目錄》中規(guī)定了部分行業(yè)是禁止或限制外資進(jìn)入的，并制定了禁止清單。保留的禁止行業(yè)是礦產(chǎn)勘探，石油鉆探、軍需物資等。盡管俄羅斯的經(jīng)貿(mào)合作環(huán)境不斷開放，但俄羅斯國(guó)有或控股的企業(yè)仍受益于現(xiàn)有的保護(hù)政策。此外，俄羅斯法律基本要求外國(guó)投資者要遵守俄羅斯的公共政策和司法程序的要求。中國(guó)投資者在這些行業(yè)受到歧視性的不公正對(duì)待并不受兩國(guó)司法協(xié)助的保護(hù)。俄羅斯司法機(jī)構(gòu)會(huì)基于以下理由拒絕外國(guó)判決或仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行：“一是，違反公共政策。公共政策在俄羅斯被視為國(guó)家法律制度的基本原則，包括公序良俗原則，國(guó)家和公民安全原則；二是，違反送達(dá)程序。對(duì)外國(guó)法院的判決和仲裁機(jī)構(gòu)的裁決的承認(rèn)和執(zhí)行也有可能基于技術(shù)理由被拒絕”。 上述兩種原因都會(huì)使中俄貿(mào)易合作面臨確定的司法協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)。

（二）金融法律風(fēng)險(xiǎn)

從整體上看，俄羅斯對(duì)外國(guó)銀行的進(jìn)入設(shè)置了嚴(yán)格的管理體系。如典型的事先批準(zhǔn)、過程監(jiān)督和事后監(jiān)管的綜合準(zhǔn)入制度。具體表現(xiàn)為限制其業(yè)務(wù)范圍，禁止從事特定事項(xiàng)。再如《戰(zhàn)略法》，《銀行法》等對(duì)外國(guó)銀行在俄羅斯境內(nèi)的行為進(jìn)行了規(guī)范。俄羅斯《銀行法》第12條規(guī)定，在符合俄羅斯法律要求進(jìn)行國(guó)家登記并從中央銀行取得許可證后，信貸機(jī)構(gòu)有權(quán)在俄羅斯開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。沒有相應(yīng)的許可而從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)要承擔(dān)行政和刑事責(zé)任。因此，在俄從事貿(mào)易經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，特別是金融機(jī)構(gòu)一定要警惕金融風(fēng)險(xiǎn)。

二、“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)法律風(fēng)險(xiǎn)給合作帶來的困境

（一）“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)合作的平等性缺位

平等性缺位是制約中俄經(jīng)貿(mào)合作和“一帶一路”建設(shè)的重要因素。盡管在“一帶一路”中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的建設(shè)過程中，兩國(guó)政府均表現(xiàn)出積極的態(tài)度，并做出了一定的努力。但因貿(mào)易的歧視性及不公平對(duì)待問題沒有得到很好的解決，所以中俄經(jīng)貿(mào)合作實(shí)質(zhì)性推進(jìn)的效果并不良好。另外，由于中俄兩國(guó)法律文化的差異，涉俄企業(yè)對(duì)俄羅斯“一帶一路”建設(shè)的法律制度了解較少。同時(shí)，相關(guān)部門的法律信息溝通不暢，公共法律資源共享缺失，很難及時(shí)維護(hù)中俄貿(mào)易交易秩序的穩(wěn)定，以及降低合作過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)合作的公共性缺失

如前所述，俄羅斯對(duì)中國(guó)投資者的資格及準(zhǔn)入制度進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，如不得違反俄羅斯的公共政策。而這里的公共政策標(biāo)準(zhǔn)卻語焉不詳，不慎具體明確。一旦發(fā)生貿(mào)易糾紛，中國(guó)投資者將處于不利的法律地位，無法通過正當(dāng)?shù)姆沙绦驅(qū)崿F(xiàn)其權(quán)益訴求，更不能促使中俄兩國(guó)政府積極樹立規(guī)則意識(shí)和承擔(dān)國(guó)家責(zé)任。進(jìn)一步而言，由于俄羅斯國(guó)家權(quán)力行使的任意性和天然性，無法自覺監(jiān)督自身的司法協(xié)助活動(dòng)，從而會(huì)反向驅(qū)動(dòng)中俄貿(mào)易糾紛的擴(kuò)大，無法形成規(guī)范化的競(jìng)爭(zhēng)秩序。

三、“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)合作法律風(fēng)險(xiǎn)的防控路徑

（一）培育“公—私”合作的法治精神和理念，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的自覺防控意識(shí)

從根源上看，中俄貿(mào)易合作的法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵在于，通過法治精神和理念的培養(yǎng)，提升中俄經(jīng)貿(mào)合作主體自我反思的能力，通過“自我規(guī)制和自我反思，強(qiáng)化自身義務(wù)履行和責(zé)任承擔(dān)” ，構(gòu)建理性、自律的經(jīng)貿(mào)秩序。要拓展“公—私”合作理念的發(fā)展，建立良好的交易關(guān)系和交易秩序。通過“公—私”合作意識(shí)的培養(yǎng)，從內(nèi)心深處形成自覺守法、用法的良好習(xí)慣，自主降低交易風(fēng)險(xiǎn)。

（二）加快中俄經(jīng)貿(mào)合作公共法律服務(wù)體系的智能化建設(shè)，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的公共防范能力

加大中俄“一帶一路”建設(shè)法律、法規(guī)的宣傳和解釋工作。如學(xué)者建議的，“整合對(duì)俄法律的人力資源和俄羅斯法律信息資源?！?通過微博、微信、公眾號(hào)等方式加大推進(jìn)中俄“一帶一路”法律建設(shè)的信息化、智能化建設(shè)。此外，應(yīng)加強(qiáng)中俄兩國(guó)政府部門及司法機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)間的交流與合作，尋求中俄司法協(xié)助相關(guān)問題的解決辦法和渠道，有效降低中俄經(jīng)貿(mào)合作中的司法協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)。建議建立“一帶一路”中俄經(jīng)貿(mào)法律合作信息庫，聘請(qǐng)具有專業(yè)訓(xùn)練的法學(xué)家、律師在線解決相關(guān)法律問題，高效化解貿(mào)易糾紛，降低合作風(fēng)險(xiǎn)。（作者單位為東北林業(yè)大學(xué)）

本論文是2016年度黑龍江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃一般項(xiàng)目“龍江絲路帶”框架下黑龍江省對(duì)俄經(jīng)貿(mào)合作法律保障機(jī)制研究（16FXB05的）階段成果。