論小企業與創新發展

唐新貴 袁金蝶 鄒佳瑜

摘要：為了探求小企業與創新之間的關系，我們剖析了小企業創新的特點，研究它自身創新能力以及與外部創新因素之間的內在機理，從而找出它們之間相互影響的關系，建立起相應的小企業創新模型。在此基礎上，本文調研了寧波農業小企業、工業小企業、生產性服務小企業和消費性服務小企業的創新現狀，分析影響創新發展的因素，得出相應的結論，從而提供參考與借鑒。

引言

小企業數量眾多，是國民經濟的重要組成部分，是構造市場經濟的主體，是促進社會穩定的基礎力量，在確保經濟適度增長、緩解就業壓力、維護社會穩定、促進協調發展、優化經濟結構和產業技術升級等方面，均發揮著越來越重要的作用。

近年來，國家更加重視小企業的發展，為了響應習總書記提出的“大眾創業、萬眾創新”的號召，推動小企業向創新發展是必由之路。然而，小企業正處于企業生命周期的起步階段，更依賴于創新，但在資源稟賦方面有著先天不足。對于小企業來說，如果沒有創新，必將走向消亡或者難以持續發展。因此，創新是小企業生存和發展的關鍵與靈魂。

一、小企業創新特點分析

小企業是整個經濟運行發展的微觀基礎，在國民經濟中占有舉足輕重的地位，它的發展數量與質量直接影響著整個產業鏈條的健全與健康，對新生成大中型企業的發展活力起著不可忽視的作用。尤其是小企業的創新，決定了經濟發展的質量和后續發展的創新基因。我們現在提倡的高質量發展，離不開小企業的創新，為此我們得首先搞清楚它的創新特點是什么，或者是存在著哪些主要問題。

1、創新理念與現實情景有差距

小企業階段競爭很激烈，小企業家為了壯大其企業，打開新市場，力求產品推陳出新，創新理念比較活躍，但是市場調查往往不充分，或信息不對稱難以調查清楚，大數據的缺乏使得前景預測也不準確，產品一經推出，市場反應往往冷淡，這主要是與現實情景存在較大差距的緣故。

2、創新方案與創新資源不匹配

小企業是經濟中非常活躍的部分，企業家大都具有創新精神，創新理念也比較超前，這是小企業實現創新的良好前提和基礎，也可以說是優勢。但創新所需要的資金、設備和技術，甚至是人才十分短缺，有些關鍵技術的突破上沒有關鍵人才的加入，使得創新方案和設想不能取得實質性進展，或者是研發技術缺乏后續資金的投入，使得研發產品的中試和批量化難以進行。一般在這個階段，或多或少會出現創新方案與創新資源不匹配的情況。

3、風險價值與不確定性共存

小企業的創新結果是處于風險之中的價值，即VaR，一般來說，風險越大價值就可能越大，并與小企業的創新能力（Innovation Ability簡稱IA）成正比，同時受到影響創新因素（Innovation Factors簡稱IF）的約束或促進。當然創新的風險價值存在著不確定性，關鍵取決于創新能力與影響創新因素，它們之間正相關并相互促進，則創新的風險價值越大，并有可能實現真正的創新，反之，則要看創新因素影響到創新能力處于何種程度。

二、小企業創新模型構建

根據小企業所處的階段、擁有的資源稟賦和企業家的素養與能力，以及影響小企業創新的主要因素，我們可以構建以下小企業創新模型，如圖2-1所示。

小企業家的素養與能力是創新的源動力，是創新的發動機，并決定創新的高度與質量，以及形成創新方案的成熟度；小企業本身所具有的創新資源及其匹配程度相互影響著企業家的素養與能力，也相互影響著創新方案的成熟度，這些創新資源主要包括人才的技術力量、團隊創新能量及必備的物質資本等。

外部影響創新的因素主要包括市場需求、資源來源、市場機制、政府體制、社會資源、人才和政策環境。市場需求是讓企業迸發創新活力的主導因素，一般來說，市場需求越大，決定小企業家創新的意愿就越強。資金無疑是助推小企業創新起步、飛翔的翅膀，資金的注入和有效的資金來源能夠幫助企業渡過研發、中試、批量和推廣的各種難關險阻。好的市場機制是小企業生存發展的有利條件，政府體制的優化與否決定小企業生成和發展的成本，社會資源是小企業創新拓展和渡過困難的必要依仗。人才環境是小企業創新可持續發展與進一步擴大創新優勢的保障，而政策環境能為小企業創新起到保駕護航的作用。

三、寧波小企業創新現狀調查

基于小企業創新模型，選取指標，設計問卷，主要調查寧波農業小企業、工業小企業、生產性服務小企業和消費性服務小企業的創新現狀，共發放問卷350份，其中有效問卷312份，分別包括以上企業17家、55家、167家和73家，有效問卷占89.14%。對這些問卷進行了數據分析，得出了寧波小企業創新能力、創新方式、創新影響因素等方面的相關結論。

1、寧波農業小企業創新現狀

（1）規模情況

調研發現，寧波農業小企業的人數大多不超過150人，占比82.35%；能超過300的都已是寥寥無幾，只占5.88%。雖然企業人員較少，但仍有一部分企業能獲得較高收入，不過大部分收入較低。人數居中的兩家企業收入不高，人數多的那家企業收入相對較高。

（2）創新方式

農業小企業創新主要在產品創新，其次是服務創新、營銷創新和工藝創新，只有少數企業有制度創新、流程創新、模式創新等，沒有一家企業選擇組織創新和鏈條創新。企業自主創新和外部協同或合作創新占比較大，還有少部分的模仿創新和其它創新。

（3）創新能力

企業創新能力在成熟期、初創期和成長期較為均衡，說明這些小企業在各個時期都有所創新。企業核心技術水平國際領先和國際先進均無，少數為國內領先，部分為國內先進。新產品數量占總數的比例，最多的是11%-30%，其次是10%以下。新產品帶來的收入占比，9家是21%-40%，4家5%及以下，3家6%-20%，只有一家是40%以上。

（4）創新影響因素

支持企業創新的外部資金來源，多數為其他（包括自籌），其次是風險投資，然后是社會基金，最后是政府財政，外部對企業創新并不是很支持。企業認為影響創新驅動最重要的決定因素，最多的是企業資源能力和企業制度，之后依次是外部環境、人才因素和企業文化。

2、寧波工業小企業的創新現狀

（1）規模情況

寧波工業小企業的企業總人數主要分布在0-150的小規模，占比83.34%，300-500人的企業僅占5.55%。寧波工業小企業的營業收入超過1/2集中在0-1000萬，1/4左右集中在1000-2000萬，1/5左右集中在2000-4000萬。

（2）創新方式

1/4左右的企業在努力進行產品創新，營銷創新、服務創新和工藝創新也占了不少的比例。采取的創新方式多為自主創新，占45.90%；外部協同或合作創新也是不可或缺的，占34.43%；一些創新能力較差的小企業會采取模仿創新，占8.20%。

（3）創新能力

創新能力活躍度在企業發展過程中是呈上升趨勢的。核心技術水平在國內是可圈可點的，但仍無法與國際上的一些企業抗衡，這與我國正處于工業2.0-3.0的階段相一致。創新產品占比大多控制在30%以內，還有小部分企業對新產品的研發比較執著，一半以上的產品都是新產品。大部分研發投入在5%以內，1/2左右的企業研發投入控制在5%-20%。

（4）創新影響因素

多數企業認為人才因素是影響創新能力的最大因素，其次是企業資源能力。再者，企業創新離不開企業制度、外部環境、企業文化。創新資金少部分來自于政府財政投入、社會基金投入、風險投資投入，大部分是其他投入。

3、寧波生產性服務小企業創新現狀調研

（1）企業規模

生產性服務企業規模較小，85.71%的企業人數在0-150人的范圍，超過2/3的企業銷售收入在1000萬元以內。

（2）創新能力

制約生產性服務小企業創新的主要是人才缺乏，其次成本過高，還有市場機制、資金不足等因素。企業以自主創新和合作創新為主，分別占比38.54%和36.98%。技術水平排名國際領先和國際先進很少，僅占3.57%，主要是處于國內先進或一般水平。

（3）創新影響因素

外部資金來源中自籌資金占絕大多數，社會基金和風險投資很少，政府財政投入也不多。

4、寧波消費性服務小企業創新現狀

（1）規模分析

企業人數為0-150占78.08%，更多的是微企業，但是也有部分企業在逐漸擴大向更大規模進發。營業額在1000萬元以內的企業占61.64%，3000-4000萬元之間也占到13.70%

（2）創新方式

企業注重于產品創新和服務創新，其次是營銷創新。46.34%的企業采取自主創新方式，26.83%的企業選擇外部協同或合作創新，模仿創新也占到15.85%。

（3）創新能力

消費性服務小企業在各個時期都有所創新，最活躍時期為成熟期，但在初創期與成長期也不少，大體來說比較均勻，保證了行業的新鮮度，通過不斷創新提高行業競爭力。核心技術水平大多仍處于國內領先及先進水平。新產品收入占比超過20%的有1/3之多。

（4）創新影響因素

影響創新的人才因素占27.75%，其次是企業制度、企業文化和企業資源能力，分別都不到20%，而外部環境影響相對較小。此外，企業創新外部資金來源主要是其他方面（包括自籌），而政府財政很少，社會基金和風險投資情況一般，各占16.44%。

5、總結和建議

調查分析得知，寧波小企業創新方式以自主創新為主，外部協同或合作創新為輔，而且大部分都主要集中在產品創新和服務創新上面，其他方面少有涉及，創新缺乏系統性和全面性。企業研發投入占銷售的比例大部分集中在5%以下和5%～10%，超過20%的極少，企業的核心技術水平不夠強，新產品占總產品的比例集中在10%以及10%～30%，這些都說明這些小企業對創新重視程度還不夠。外部環境對企業創新的支持度不夠，人才缺乏，資金投入結構不甚合理。

企業應提高自身創新意識，加大科技創新的宣傳力度，認識到國家對企業科技創新的關注，利用好政府在中小企業科技創新方面的扶持。必須加快現代企業制度建設，真正擔負起創新的主體作用，注重營造創新的企業文化。加強創新人才隊伍建設，堅持人才興企、人才強企。鼓勵社會資金與風險投資的投入，并積極獲得政府扶持。

參考文獻

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基金項目：寧波市哲學社會科學規劃課題《寧波小企業創新發展現狀及經驗借鑒（JD18XQY-2）》研究成果。

（作者單位：寧波工程學院）