我國高校科技創新能力評價及提升對策

江松 曾莉

【摘 要】文章采用熵值法，對2010年至2015年的高校科技統計數據進行了綜合分析與評價，從科技資源的投入、科技成果的產出與科技成果的轉化三個維度分析了重慶高校的科技創新能力，發現其在國內處于中等水平且呈下降態勢，針對分析存在的問題，提出應加大資源投入力度、提升成果質量、提高創新效率等措施。

【關鍵詞】重慶高校；科技創新能力；評價；提升對策

中圖分類號：G311 文獻標志碼：A 文章編號：2095-2457（2018）05-0022-003

【Abstract】This paper uses the entropy method to comprehensively analyze and evaluate university scientific and technological statistics from 2010 to 2015. It analyzes Chongqing universities from three dimensions： the input of scientific and technological resources， the output of scientific and technological achievements， and the transformation of scientific and technological achievements. The ability of scientific and technological innovation has been found to be at an intermediate level in China and is declining. Based on the analysis of the existing problems， it proposes measures such as increasing resources input， improving the quality of results， and improving innovation efficiency.

【Key words】Universities in Chongqing； Science and technology innovation ability； Evaluation； Improvement strategy

0 引言

在將重慶建設成長江上游地區技術創新中心、促進重慶經濟社會實施創新驅動發展軌道的建設歷程中，重慶高校發揮著舉足輕重的作用，直接影響著重慶地區創新體系的成功與否和開展進程。因此研究重慶高校的科技創新狀況，提升重慶高校科技創新能力，具有重要意義。

國內關于高校科技創新能力的研究主要集中在以下幾方面：一是高校科技創新能力的內涵研究。國內學者從科技創新的過程[1]、高校與企業、政府機構等的關系[2]、高校社會職能[3]等角度界定高校科技創新能力，其中利用科技資源、產出科技成果、成果轉化服務等獲得了多數學者的認可。二是高校科技創新能力的評價研究。評價指標及體系構建是研究的熱點，學者們構建的評價維度一般為1到5個，如論文收錄情況[4]、創新效能和創新潛能[5]、創新投入、創新產出、創新效益[6]，創新資源、科研經費、成果投入產出比率、成果獲獎情況、學術交流情況[7]、創新基礎實力、知識創新能力、技術創新能力、成果轉化能力、國際交流合作能力[8]以及制度[9]、管理[10]等。雖然評價維度不一，但基礎指標數據均以研究發展人員、研究發展經費、學術論文著作數、科研成果獲獎、學術交流情況等為主。三是高校科技創新能力的問題及提升路徑研究，學者們認為目前制約高校科技創新能力的問題包括制度創新滯后[11]，人才隊伍不穩定、科技經費投入偏低、學科建設薄弱[12]，起點低、體系陳舊、文化缺失、政策導向[13]等，對此學者們提出的建議有優化高校科技創新管理制度、創新成果轉化模式[14]，建立政產學研合作機制、打造特色平臺[15]等。

1 高校科技創新能力評價體系的構建

1.1 評價體系的構建

高校科技創新是指高校有效利用和優化各種科技創新資源，通過研究及管理活動，產出高水平的科技成果，并將這些成果轉化運用于經濟和社會生產的活動。其包含“資源投入—成果產出—成果轉化”三個階段，因此高校科技創新能力應是前述各環節中所體現出的多種能力的綜合。根據構建評價指標體系科學性、系統性、可比性、可行性等原則，在現有研究基礎上采用專家咨詢法，本文最終構建的指標體系如表1所示。

1.2 數據來源與研究方法

文章選擇2010年—2015年教育部科學技術司編制的《高等學校科技統計資料匯編》統計數據進行分析，按地區將各省（市、自治區）高校整體作為研究對象，對重慶高校的科技創新能力的排名進行評價分析，結合進一步的數據比較分析重慶高校科技創新能力存在的問題。評價采用熵值法，首先根據各地區高校各個指標數據變異性的大小來客觀確定權重，指標的標準值與其權重相乘即得該指標評價值，各指標評價值逐級求和即為該地區高校科技創新能力的綜合評價值，評價值越大表明該地區高校整體科技創新能力越強。

2 評價結果分析

2.1 總體趨勢分析

就自身發展水平來看，近6年來重慶高校的科技創新能力整體上呈緩步下降趨勢（圖1），科技資源投入能力和成果產出能力相對穩定，其評價得分分別為0.0343和0.0405左右，但科技成果轉化能力評分卻從2010年的0.1002降低到了2015年的0.047，下降53.1%。這表明近6年重慶市高校整體的科技資源投入力度與科技成果產出數量雖有波動，但仍保持在一個相對穩定的水平，而科技成果轉化能力卻呈現持續的、較明顯的下降，但因其是從一個更高的水平下降，橫向比較而言重慶高校的科技成果轉化能力仍高于其他地區高校，這是重慶高校最明顯的優勢，但這種優勢因其他地區高校科技創新能力的提高而逐漸縮小，并導致整體創新能力和國內排名下降。

2.2 具體指標分析

重慶高校在各指標上的平均得分如下（表2）：

科技資源投入能力指標平均得分0.0343，全國排名第17位，在人力投入方面，“研究與發展人員中高級職稱人數”從2010年的3992人增長到2015年的5158人，指標平均得分0.0067在全國排名第19位。“研究與發展人員中全時當量人員”，指標平均得分0.0063，在全國排名第20位。但研究與發展人員中的科學家與工程師等具有較高職稱、較高創新能力的人員所占比例均小于西部地區的四川和陜西高校。這表明重慶高校在科技人力的投入方面不足，人員不穩定，不能吸引高層次人才。在經費投入方面，“政府資金投入”從2010年的653萬增長到2015年的963萬，指標平均得分0.0050，在全國排名第17位。“企事業單位委托經費投入”從2010年的522萬增加到了2015年的786萬，指標平均得分0.0100，在全國排名第13位。但分析發現重慶兩所部委直屬高校獲得的縱向與橫向科技經費投入幾乎都占重慶全部高校的一半左右。這不利于其他高校科技創新能力的發展。在科技課題數量上，雖然近6年重慶高校開展的科技項目數量平均增幅達8.93%，但指標平均得分為0.0065，全國排名第19位，項目爭取能力仍然不強。

科技成果產出能力指標平均得分0.0405，全國排名第16位。其中“科技著作數量”指標平均得分0.0092，在全國排名第17位，“發表在國外及全國性刊物的科技論文” 指標平均得分0.0117，在全國排名第位15，“發明專利授權數” 指標平均得分0.0096，在全國排名第14位，“其他知識產權”指標平均得分0.0040，在全國排名第21位。分析近年來重慶高校出版的科技著作、發表的學術論文和專利授權數都有明顯增長。但取得的軟件著作、集成電路設計、動植物新品種、國家級新藥等生產行業能夠快速、直接使用，可能具有較高轉化價值的知識產權成果數量較少，平均每年60項，且很不穩定。而“國家級課題驗收”指標平均得分0.0065，在全國排名第18位。這表明重慶高校科技人員對高級別科技項目的研究進展與結題重視程度不夠，這將降低科技創新活動的循環頻次。

科技成果轉化能力指標平均得分0.0755，全國排名第10位。在“專利出售合同”、“技術轉讓合同數”、“當年技術轉讓實際收入”等指標上，平均得分分別為：0.0190、0.0214、0.0150，在全國分別排名第8、8、9位。近幾年重慶高校科技成果轉化能力一直處于下降狀態。2015年重慶市高校技術轉讓合同數為245項，當年實際收入為4995萬元，分別比2010年減少了約60.30%和51.40%；專利出售合同為52項，比2010年減少了26.76%，減少幅度非常明顯，轉讓收益變化幅度也較大。對比專利出售數量的增幅和實現的收入增幅，二者并不同步，這表明這些技術成果的經濟價值并不高。在“國家級成果獲獎數”指標上，重慶高校平均得分0.0067，在全國排名第15位。2010年以來重慶高校共有22項優秀成果獲得了國家級科技獎勵，462項優秀成果獲得了省部級科技進步獎勵，市級科技進步獎增長明顯，但國家級科技獎勵數量卻偏少，在國家級獎勵中，重慶高校獲得的自然科學獎較少，這表明重慶高校科技創新與成果本身更偏重于應用研究，在基礎研究領域還比較薄弱。

3 結論與建議

本文基于2010—2015年的數據，對重慶高校的科技創新能力進行了評價分析。結果顯示重慶高校存在著創新投入結構失衡、成果質量不高、創新活動效率低下等問題。據此本文提出如下建議：

（1）加大資源的投入力度。一是加強引進高層創新創業人才培養與引智力度，依托高校、科研院所、龍頭企業對現有人才進行知識更新，通過引進與培養學科帶頭人與學術骨干，形成特色鮮明、業務突出的研究中心，帶動高校重點學科與重點科研高速發展。二是調整科技經費投入力度，管理部門要全面把握國家科技發展政策，提高高校科技創新研發投入，做好與國家戰略性新興產業和科技創新專項資金政策對接，切實把國家級、市級創新平臺資金獎勵落到實處，采取公開透明的方式，鼓勵青年研究人員爭取項目和經費。三是積極引導企業參與高校科研，充分發揮政府行業主管部門的角色優勢，通過科學規劃、營造氛圍、鼓勵創業，人才交流，平臺共享等機制，積極引導企業以多種形式參與到高校的科技活動中。

（2）提升科技成果的質量。一是樹立需求導向的產出思維，高校應將個人發展與創新績效結合起來。從制度設計、獎勵激勵等方面，支持實用科技研發和成果產出，同時兼顧成果的學術價值與應用價值。二是構建產學研合作機制，管理部門要從動力機制、組織機制、評價機制、利益機制等方面突破瓶頸，積極協調高校和地方優秀企業構建產學研協同創新機制，保障各方權益。高校也應積極與企業、科研院所探討合作，采取一體化、參與式和供需人才培養等多種模式[16]交流科研人才與科技資源，創新成果使用與利益分配機制。三是創新創業由量到質，在開展眾創空間建設過程中，應當更有針對性，應集中力量優先建好1-2個眾創空間，再適當進行經驗推廣。

（3）提高科技創新的效率。一是提升創新循環效率，各高校應加強科技項目的過程管理，合理安排科研時間，優化經費報銷程序，使科技項目盡早、順利結題。高校科研人員應強化責任意識，注重團隊協作創新，及時完結課題，以便開展新一輪的創新活動。二是提高科技中介機構的服務水平，加快發展知識產權代理、信息服務、資產評估、許可轉讓等各類中介服務機構，完善高校待轉化成果信息與交易機制，促進高校科技成果轉化。三是強化成果推廣力度，各高校要組建專門的科技成果轉化機構，主動加強與地方政府平臺、各行業企業的溝通與接洽，在學校及其他公共平臺上公開成果信息和待轉化成果。

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