關于改進價格備案管理機制的提案及復文

一是明確備案管理的對象。制定《價格備案管理目錄》，將與人們群眾日常生活關系密切、價格變動。對百姓生活影響較大的商品和服務作為價格備案管理的對象和范圍，并實行動態管理。

二是明確管理程序。制定的《價格備案管理規定》應就價格備案的時限、程序及經營者需提供的資料、價格主管部門辦理價格備案的要求、價格備案的效力與作用、履行備案手續后的管理與規范等進行規定，以便價格備案機關在進行價格備案工作中有法可依、有章可循。

三是明確價格備案管理的方式。對不同的價格備案項目分別采取備案管理方式，對于行政許可前置程序的備案項目，采用發文備案的方式；對不是前置程序的備案項目，采用簽章備案管理方式。

四是明確法律責任。對價格管理相對人違反價格備案規定不進行備案所承擔的責任、對相對人不遵循公平合法和誠實信用的原則規定，所備案的價格明顯虛高或存在價格欺詐時所應承擔的法律責任進行明確。對于管理機構，則要明確其不履行相關價格備案的程序、備案后的管理等義務承擔責任。

國家發展改革委復文

一、改進價格備案管理機制確有必要

目前《價格法》第三十條規定了“當重要商品和服務價格顯著上漲或者有可能顯著上漲”時，國務院和省、自治區、直轄市人民政府可以對部分價格采取調價備案制度等干預措施，除此之外，《價格法》中并沒有其他有關價格備案的條款。但在價格管理的實踐中，對于實行市場調節價的部分重要商品和服務，主管部門或地方政府通過規章或規范性文件規定，設立了價格備案管理方式。目前價格備案確實存在性質不明、范圍模糊、程序不清、責任不明確等問題，易導致價格監管出現缺位或越位。

（一）價格備案性質不夠明確

由于《價格法》未對價格備案予以明確定義。實踐中，關于價格備案是否可以作為一種日常價格管理方式（與臨時價格干預措施相區別），有不同的觀點。有觀點認為，《價格法》規定的價格備案是一種價格臨時干預措施，價格備案措施只能作為價格臨時干預措施在特殊情形下才能使用，不能適用于其他情形。也有觀點認為，《價格法》并沒有規定日常價格管理中不能使用價格備案管理方式，實踐中對于部分商品和服務價格，價格主管部門需要掌握其價格情況，因此價格備案有必要作為一種日常價格管理手段存在。

價格備案屬于行政備案范疇。上述對價格備案的不同理解，涉及對行政備案的性質認定問題?？v觀我國行政備案管理實踐，不僅是價格備案存在上述問題，其他行政備案也都存在上述問題。行政備案作為現代市場經濟條件下政府管理經濟和社會的方式之一，已被越來越多的國家機關所關注和采用。但至今，我國尚無一部統一的行政備案的規范性法律文件。近年來，對于何為行政備案，學者們基于不同的研究視角，給出的定義莫衷一是。

有學者基于行政管理的現狀，將行政備案分為三類，分別是許可性行政備案、確認性行政備案和監督性行政備案。其中許可性行政備案具有行政許可的性質，只有經審查批準后才能從事相關活動；確認性行政備案并不直接為當事人設定權利義務，只是在法律上對該行為或事實存在與否給予明確，以便行政機關統計匯總或公眾查詢以維護交易；監督性行政備案則是指由申請人向主管機關告知相關事情的事由、材料等，主管機關予以存檔以便日后審查或為其他行政活動獲得相關資訊。

也有學者認為，在當前行政審批制度改革、簡政放權的大背景下，不能以“行政備案”為名，行“行政許可”之實，行政備案應當僅指監督性行政備案，即行政機關依法要求公民、法人和其他組織，報送其從事特定活動的有關材料，并將報送材料存檔以便日后備查和進行監督的事后監管方法。即使這種行政備案也會加重經營者負擔，也應嚴格控制適用范圍，不能濫用。實踐中已存在的具有行政許可性質和行政確認性質的行政備案，都不應使用備案一詞。

（二）價格備案范圍程序等缺乏統一規范指導

不同類型的行政備案的法律效力不同，其適用范圍、程序要求、備案方式和法律責任自然也不同。長期以來，由于對行政備案的性質和功能認識不統一，我國行政備案法律制度不健全，在實踐中，行政備案尚未形成如行政許可、行政處罰和行政強制那樣完備統一的程序，也缺乏救濟機制和處罰機制。在缺乏統一的行政備案法律制度的現狀下，這將可能導致行政機關權力的濫用或不用（不作為），從而影響行政備案的實際效果。

價格備案作為一種行政備案，也存在適用范圍、實施程序、備案方式、法律責任不明確的問題。實踐中價格主管部門通過價格規章或規范性文件設立的價格備案，在實施程序方面不統一，材料內容要求、受理時限以及備案方式也不同，并且沒有相應配套的法律責任。如法律責任方面，除了《價格法》規定的調價備案臨時干預措施，實際工作中存在的價格備案都是由規范性文件提出，并沒有法律依據，也不能設定法律責任。根據《立法法》和《行政處罰法》，經營者不執行價格備案規定情況下，實踐中也不能實施處罰。

二、已有規范措施和開展的工作

（一）出臺部門規章對調價備案價格干預措施予以規范

除《價格法》有關規定外，國家發改委于2003年頒發了《非常時期落實價格干預措施和緊急措施暫行辦法》（國家發展改革2003年第5號令），進一步明確了價格干預措施的適用范圍、實施程序和法律責任。該《暫行辦法》第三條規定“價格干預措施適用于價格顯著上漲或者有可能顯著上漲的實行市場調節價的商品和服務”。該《暫行辦法》第二條規定，在出現規定的適用情形時，“國務院價格主管部門或者省、自治區、直轄市價格主管部門應當向本級人民政府提出實行價格干預措施的建議”，第五條規定，“國務院或者省、自治區、直轄市人民政府作出實行價格干預措施或者緊急措施的決定后，同級人民政府價格主管部門應當按照國務院或者省、自治區、直轄市人民政府的決定，及時向社會公告實施價格干預措施或者緊急措施的具體范圍和有關政策”。該《暫行辦法》第十一條規定，“經營者不執行價格干預措施、緊急措施的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處四萬元以上四十萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，或者由工商行政管理機關吊銷營業執照；構成犯罪的，移交司法機關追究刑事責任?！?/p>

（二）積極防范價格備案法律風險

為掌握部分放開價格商品和服務的價格情況，合理調控價格、避免價格大幅波動，部分情形下價格主管部門需要經營者向其報送相關價格。國家發改委在制定價格規范性文件要求經營者向價格主管部門報送價格時，已盡量避免使用“備案”一詞，而是使用“告知”、“報送”、“抄送”等用詞，也在相關的價格法制培訓班、座談會和工作會議上，提醒地方價格主管部門注意防范“價格備案”的法律風險。

（三）開展價格備案情況調查

已經部署各省、自治區、直轄市價格主管部門對省級及所轄各地市的人大、政府及價格主管部門印發的有關價格備案的地方性法規、價格規章規范性文件進行全面梳理，對價格備案政策執行情況進行全面調研，為下一步規范指導工作打好基礎。根據目前掌握的情況看，各省、自治區、直轄市的價格備案事項差異較大，數量從2項到20余項不等，備案內容主要集中在教育、房地產及物業服務、醫療等領域，部分省份在交通、能源、旅游、調控等領域設立了價格備案事項。

三、下一步工作打算

一是深入開展規范價格備案工作調研。國家發改委將督促各地盡快報送價格備案政策情況，并根據各地報送情況及時開展研究分析，認真總結《價格法》等相關法律實施以來價格備案工作積累的經驗和遇到的新情況、新問題，深入開展價格備案理論研究，赴有關行業、地方開展調研，進一步聽取地方價格主管部門、行業主管部門、經營者、消費者、社會組織以及專家學者等對清理規范價格備案的建議，形成規范價格備案管理意見。

二是對價格備案開展清理規范工作。督促各地對地方性法規、價格規章規范性文件中規定的各類價格備案的法律法規依據進行審查，分類清理規范。初步清理思路是：對于有法律法規依據的價格備案，確有必要保留的，要對備案管理對象（適用范圍）、備案程序、備案方式、備案效力和法律責任予以進一步規范；沒有必要保留的，則及時修改相關法律法規。對于沒有法律法規依據的價格備案，要通過規章規范性文件的“立改廢”、專項清理等方式予以取消；確有必要保留的，許可性價格備案要及時上升為法律法規要求，其他性質的價格備案，則應當及時修改相關政策規定，規范用語，明確性質、程序等。

三是積極探索其他事中事后監管方式。國家發改委將研究探索通過加強價格監測，制定價格行為指南、交易規則，加強價格監督檢查，加大價格違法行為處罰力度等方式，對經營者價格行為開展事中事后監管。

（具體承辦單位：國家發展改革委價格司）