企業專利的分析與研究

王驁菁

(上海電氣電站設備有限公司電站輔機廠，上海 200090)

0　概　述

目前，在知識大爆炸和應用大數據的背景下，專利信息作為特殊的技術情報，已被越來越多的企業管理人員所重視。通過對專利信息的分析，可跟蹤最新的技術發展動態，考察行業走向和了解競爭對手的動向。所謂專利信息分析，就是對專利信息進行加工整理，經分析后，形成專利競爭情報，通過技術深化處理和加工，形成直觀的結果，為企業的技術研發提供依據。

1　專利信息的重要性

通過專利信息分析，可綜合了解行業領域內的各種發展趨勢及競爭態勢，為本企業戰略決策的制定提供參考。企業技術人員可通過專利分析，了解已有的成果和解決方案，有助于開拓研發人員思路，規避重復且低效率的研發項目。

在研發前，針對專利文獻進行技術現狀的梳理、查新及開題檢索，若企業欲開發新技術領域的產品，需對這一領域內的產品進行專利信息檢索和分析，從而了解該類新產品基本的技術現狀、未來的發展路線和態勢。對于尚存的技術問題，確定可改進的技術方案，這樣，可避免重復研發，并減少科研資金。及時查詢專利信息，避免可能帶來侵權糾紛，減少企業研發資金的損失。在技術研發過程中，應隨時對新技術信息進行跟蹤檢索。當研發成果完成后，需及時規劃專利申請的策略，保護企業自身的知識產權。在新產品產業化前，可通過專利分析，對侵權風險進行評估。

2　專利分析方法

專利的分析方法有很多種，根據研究目的的不同，選擇對應的專利指標進行分析，主要有時間序列分析、專利引用分析、專利IPC分類法等方法。通過專利分析，能夠直觀了解企業的專利情況，從而為本企業未來的發展，提供依據。

2.1　專利時間序列分析法

時間序列分析法是通過專利技術按時間的分布情況進行分析，將專利文件的各種要素，按時間序列進行整理，形成趨勢圖。在趨勢圖中，常用n型曲線表示，類似于生命周期。通過時間分析，確定該技術或產品，是處于萌芽期、發展期、成熟期、下降期的某個階段。

2.2　專利引用分析法

專利引用分析法是對專利引用次數進行數據統計，一般的專利引用次數與專利的重要性成正相關，專利的引用次數越多，該專利所保護的新技術就越靠近核心技術，成為企業的重點技術。

2.3　IPC分類分析法

IPC分類分析法是通過專利按國際分類標準類別的劃分進行分析，通過統計不同技術領域專利申請數或授權量的分布情況，從而了解在該領域內新技術的構成情況。根據專利的分布情況，判斷在該技術領域內新技術的研究重點，從而發現該技術領域的空白點，該空白點可能是研究者尚未注意的新領域，也有可能是由于技術難度較大，或利用現有技術難以突破的技術難點。有關技術空白點的判斷，對于技術未來發展趨勢，以及制定企業研發戰略和決策，具有重要意義。

2.4　專利的可視化分析法

專利可視化分析法是通過分析專利之間的內在關系，若出現高頻詞，則可通過分析提取，進而實現對新技術發展趨勢的預測。

2.5　專利組合分析法

選取專利組合分析方法，可對專利信息進行組合分析，可減少因單一分析帶來的分析誤差。專利組合分析法的分析步驟，如圖1所示。

圖1專利組合分析法的分析步驟

(1)選擇研究的特定技術領域或產品，采用關鍵詞搜索方式，建立特定的主題和專利數據庫。

(2)將檢索出的專利信息，按時間序列進行分析、并分析專利的引用數，然后，判斷并修正該專利的生命周期。

(3)根據該專利所處的生命周期，若仍處于成長期，則可繼續進行IPC分類分析，了解該技術的研究熱點。若該技術處于成熟期，也可通過IPC分析，從而發現可能存在的新技術研發點。

3　識別競爭對手及相關技術分析

企業對新技術的研究過程中，主要涉及對競爭對手的專利分析，以及分析該技術領域內新技術的發展情況，其中對競爭對手的分析，應首先識別競爭對手，了解競爭對手在新技術研發方面的重點、研發實力以及核心技術，從而預測研發趨勢。對技術狀況的分析，包括了解技術成熟度、識別核心技術和研發空白點等。對某項新技術的分析方法，如表1所示。

表1專利分析方法歸類

項目分析目的相關專利情報分析方法對競爭對手的分析識別競爭對手專利占有情況的分析了解競爭對手的研發重點IPC分析及功效距陣分析識別競爭對手的核心技術引用分析、專利失效的原因分析預測研發趨勢歷年專利動向的分析對技術狀況的分析技術成熟情況技術生命周期的分析識別核心技術和基礎技術專利引用分析了解研技術研發情況IPC分析識別技術空白功效距陣分析

4　實例分析

某企業生產的產品，主要為高壓加熱器、低壓加熱器、除氧器、凝汽器、汽水分離再熱器等電站輔機設備，引進了德國公司技術，通過引進消化再創新的技術發展歷程，現已成為國內規模較大、品種較多的電站輔機制造企業。企業的凝汽器制造技術，是從外國公司引進而來，但技術許可的期限即將到期。所以，了解競爭對手的動態，并做好未來產品技術發展的規劃，是企業發展的重中之重。

4.1　對競爭對手的分析

分析了某競爭對手在國內專利申請情況，由于競爭對手的大部分產品均在國內使用，故對該公司在國內的專利申請狀況進行分析。通過對該公司及產品的檢索可知，該公司在國內申請的專利共68項。國內專利的申請情況，如表2所示。該公司的發明專利共67項，有1項實用性新型專利。至今，失效專利為43件，僅有25件專利有效。有效專利情況分布圖，如圖2所示。

表2專利申請情況表

專利公開號專利名稱專利公開日CN1526050A運行燃氣輪機的燃燒器的方法和發電廠設備2004-09-01CN1306600A汽輪機低壓級的冷卻方法與設備2001-08-01CN1231714A汽輪機、汽輪機裝置以及冷卻汽輪機的方法1999-10-13CN1231715A汽輪機和冷卻通風運行中的汽輪機的方法1999-10-13CN1182467A運行一種余熱蒸汽發生器的方法及按此方法工作的余熱蒸汽發生器1998-05-20CN101384819A調整太陽能熱電站內太陽能產量的方法和設備2009-03-11CN1212039A快速調節電廠設備功率的方法和裝置1999-03-24………

圖2專利情況分布圖

根據該公司專利的申請時間可知，該公司申請專利的高峰期恰好對應了該企業進入國內市場的時期，并在2006年達到最高點，在隨后的年份中，專利申請數量逐年減少。競爭對手逐年的專利申請及授權情況，如圖3所示。

圖3競爭對手的專利申請及授權情況

通過對競爭對手的IPC分析，發現競爭對手申請的專利分類，為F01K23、F01K13、F02C6，主要涉及了凝汽器產品的設計、布置及燃氣輪機裝置，均是該公司新技術研發的重點。該公司的專利IPC分類表，如表3所示。

表3專利IPC分類表

通過分析專利的引用次數，也能揭示該公司正在研發的核心技術。該公司的核心技術涉及太陽能發電、余熱蒸汽發生器、、燃氣輪機及汽輪機等相關設備。申請的專利均為發明專利，創新性較高。同時，還可根據專利的公開日，分析出該公司已在太陽能電站等領域進行了新技術研發。該公司重要專利的引用數，如表4所示。

表4專利的引用數

公開號被引用數量專利名稱公開日CN101384819A3調整太陽能熱電站內太陽能產量的方法和設備。2009-3-11CN1182467A3運行一種余熱蒸汽發生器的方法及按此方法工作的余熱蒸汽發生器。1998-5-20CN1231714A3汽輪機、汽輪機裝置以及冷卻汽輪機的方法。1999-10-13CN1231715A3汽輪機和冷卻通風運行中的汽輪機的方法。1999-10-13CN1306600A3汽輪機低壓級的冷卻方法與設備。2001-8-1CN1526050A3運行燃氣輪機的燃燒器的方法和發電廠設備。2004-9-1CN101218417A2用于加速燃氣輪機裝置和蒸汽輪機裝置的方法。2008-7-9CN102066694A2燃氣與蒸汽輪機設備的運行方法及燃氣與蒸汽輪機設備。2011-5-18CN1212039A2快速調節電廠設備功率的方法和裝置。1999-3-24CN1348526A2燃氣-蒸汽輪機裝置。2002-5-8

通過對專利關鍵詞的分析，繪制特有的領域焦點，可更深入地了解該技術領域內相關的技術概念，借此區分不同的技術焦點。該公司在某領域內的技術焦點圖，如圖4所示。

圖4　某技術領域的焦點圖

進一步分解專利關鍵詞，從而了解該技術領域內更詳細的技術焦點。對該公司在某領域內技術焦點分解圖，如圖5所示。

圖5某領域內技術焦點分解圖

4.2　技術狀況分析

通過對全球凝汽器專利的分析，可了解凝汽器產品的發展及該領域內的最新動態，從而得知可能出現的技術創新點。

凝汽器全球專利涉及的國家，主要有日本、英國、美國、韓國、中國、德國等國家，其中專利數，日本有26 828件、英國有13 243件、美國有10 996件、韓國有10 800件，中國有8 950件。凝汽器的專利數量在全球的分布情況，如圖6所示。分析全球凝汽器專利申請的授權情況可知，凝汽器技術的專利申請數量，在2012年達到頂峰，預示著該技術進入成熟期，今后，可能會逐步走向衰退期。全球凝汽器專利申請的授權情況，如圖7所示。

圖6全球凝汽器專利的分布

圖7全球凝汽器專利申請的授權情況

通過對凝汽器專利關鍵詞的分析，可得出該領域內主要的研發主題。研發的主題常常集中在循環水、空冷凝汽器、海水淡化、擴容器、化學清洗、燃氣熱電、模塊化等技術領域。因此，企業可針對性地對專利的結構分布進行調整，并可提前對新技術進行儲備性的專利申請和研發部署。

5　結　語

隨著信息技術的不斷發展，通過大數據分析，可對專利信息進行更深層次的挖掘，使專利信息具有更寶貴的價值。通過對專利信息的分析和利用，可使企業管理人員更客觀地對待本企業的新產品開發，并作出恰當的戰略決策。

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摘自上海電氣電站設備有限公司電站輔機廠技術部《信息簡訊》第232期