鄰近性與中國(guó)企業(yè)出口市場(chǎng)的地理擴(kuò)張

黎明　郭琪　賀燦飛

摘要：出口市場(chǎng)的地理擴(kuò)張對(duì)一國(guó)出口增長(zhǎng)有重要貢獻(xiàn)，其擴(kuò)張機(jī)制受到經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和國(guó)際貿(mào)易的廣泛關(guān)注。該文在國(guó)際貿(mào)易理論模型的最新進(jìn)展基礎(chǔ)上，分析2002年～2011年中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中企業(yè)一目的國(guó)層面的出口數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)的出口模式正由集約向多樣化轉(zhuǎn)變；并進(jìn)一步運(yùn)用條件邏輯模型考察企業(yè)出口市場(chǎng)的地理擴(kuò)張機(jī)制，得出結(jié)論：對(duì)于在位出口企業(yè)而言，其進(jìn)入新市場(chǎng)主要通過(guò)直接搜索和間接搜索兩條途徑：即向與中國(guó)或者與原有出口市場(chǎng)鄰近性較高的國(guó)家擴(kuò)張，以此減少開(kāi)拓新市場(chǎng)所需支付的貿(mào)易成本，而研究證明間接搜索方式是中國(guó)企業(yè)進(jìn)入新出口地的主要途徑，因此企業(yè)的出口目的國(guó)擴(kuò)張具有一定的路徑依賴(lài)性。尤其是對(duì)國(guó)有企業(yè)，鄰近性是企業(yè)出口市場(chǎng)擴(kuò)張決策的重要影響因素，其中，國(guó)家間的政治鄰近性發(fā)揮了重要作用。

關(guān)鍵詞：鄰近性；市場(chǎng)擴(kuò)張；出口；條件邏輯模型；中國(guó)

中圖分類(lèi)號(hào)：F119 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

0引言

出口市場(chǎng)的地理擴(kuò)張近年來(lái)廣泛吸引地理學(xué)家的關(guān)注，而新新貿(mào)易理論的提出使得越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始從企業(yè)層面展開(kāi)研究。根據(jù)Melitz等人開(kāi)創(chuàng)的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型（Heterogeneous Firm Trade Model），一國(guó)的出口增長(zhǎng)主要是沿著企業(yè)集約的貿(mào)易邊際（the intensive margin of trade）和擴(kuò)展的貿(mào)易邊際（the extensive margin of trade）而實(shí)現(xiàn)的。如果一國(guó)出口增長(zhǎng)主要來(lái)源于企業(yè)貿(mào)易的集約邊際，那將極易遭受外部沖擊從而導(dǎo)致增長(zhǎng)大幅波動(dòng)并進(jìn)一步引發(fā)較高的收入不穩(wěn)定，同時(shí)還可能因?yàn)槌隹跀?shù)量擴(kuò)張而導(dǎo)致該國(guó)貿(mào)易條件惡化從而出現(xiàn)貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象。以中國(guó)為例，近十年來(lái)的出口產(chǎn)品主要集中于機(jī)電、影像設(shè)備及其零附件（第十六大類(lèi)），出口目的地主要集中在美國(guó)、中國(guó)香港、日本和韓國(guó)，2011年對(duì)這4個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）的出口總值占全國(guó)當(dāng)年出口總值的47.3%。然而，2008年全球金融危機(jī)和2011年歐洲國(guó)家主權(quán)債務(wù)危機(jī)都無(wú)一例外地證明了這種高度集中的出口模式極易受到外部經(jīng)濟(jì)的沖擊。因此，穩(wěn)定出口不僅需要繼續(xù)鞏固和深化既有貿(mào)易伙伴和產(chǎn)品的出口成果，更要勇于突破貿(mào)易矩陣中的零貿(mào)易點(diǎn)，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)在地理和產(chǎn)品兩個(gè)維度上的出口擴(kuò)展（即開(kāi)拓新市場(chǎng)和出口新產(chǎn)品）。而本文主要聚焦于市場(chǎng)這一維度，探究中國(guó)在位出口企業(yè)出口目的地的地理擴(kuò)張影響因素。

企業(yè)出口面臨的最大障礙之一是貿(mào)易成本的存在。貿(mào)易成本分為沉沒(méi)成本（即固定成本）與可變成本（冰山成本），而前者占到企業(yè)新進(jìn)入出口市場(chǎng)所付總成本的很大比重。冰山成本（iceberg cost）是指隨著距離及貨物重量的增加而增加的運(yùn)輸成本；沉沒(méi)成本（sunk cost）是指企業(yè)欲進(jìn)入出口目的國(guó)而不可避免地獲取海外需求信息、建立分銷(xiāo)渠道、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、推廣新產(chǎn)品等環(huán)節(jié)的成本，這些成本一旦投入便很難還原，如何最大程度地減少沉沒(méi)成本便成為企業(yè)家進(jìn)行出口目的國(guó)擴(kuò)張時(shí)所考慮的關(guān)鍵因素。因此，研究者多從降低貿(mào)易成本的視角來(lái)研究企業(yè)出口市場(chǎng)地理擴(kuò)張的機(jī)制，提出了不同的理論模型。基于這些貿(mào)易理論模型，學(xué)者們分別對(duì)智利、西班牙、阿根廷、新西蘭等國(guó)家進(jìn)行了實(shí)證研究，而鮮有學(xué)者關(guān)注中國(guó)的出口市場(chǎng)擴(kuò)張，在現(xiàn)有少量研究中國(guó)的文獻(xiàn)中，學(xué)者多采用省份產(chǎn)品

目的國(guó)水平的數(shù)據(jù)，一方面缺乏對(duì)微觀(guān)企業(yè)個(gè)體和全行業(yè)的考察，另一方面多關(guān)注出口溢出的作用。而本文研究則是基于出口地?cái)U(kuò)張的引力模型和擴(kuò)展引力模型，采用2002年～2011年中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的總體大樣本，為新近理論模型提供詳盡的轉(zhuǎn)型發(fā)展中大國(guó)的實(shí)證研究案例。在中國(guó)擴(kuò)大內(nèi)需進(jìn)展緩慢的背景下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)短期內(nèi)還必須依賴(lài)外需，探索促進(jìn)企業(yè)出口擴(kuò)張的機(jī)制和渠道也能為當(dāng)前宏觀(guān)貿(mào)易政策的調(diào)整提供微觀(guān)基礎(chǔ)。

1文獻(xiàn)綜述與理論假設(shè)

1.1直接鄰近性與企業(yè)出口市場(chǎng)擴(kuò)張

Tinbergen、Poyhonen較早基于地理距離的視角提出了貿(mào)易引力模型，研究證實(shí)了兩國(guó)的雙邊貿(mào)易流量的規(guī)模與它們各自的經(jīng)濟(jì)總量呈正比，而與它們之間的距離呈反比。一方面，經(jīng)濟(jì)總量反映了一國(guó)的潛在需求水平，總量越高則需求越多，另一方面距離鄰近則可以降低冰山成本。在此之后，Linnemann等學(xué)者對(duì)引力模型加入人口規(guī)模等變量，對(duì)國(guó)際貿(mào)易流向和流量等作不斷改進(jìn)創(chuàng)新研究，促使貿(mào)易引力模型日趨完善。Melitz等人提出的異質(zhì)性企業(yè)國(guó)際貿(mào)易模型在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步將研究尺度從國(guó)家層面轉(zhuǎn)向企業(yè)微觀(guān)層面，從企業(yè)、市場(chǎng)兩個(gè)層面幫助理解了企業(yè)特征與市場(chǎng)特征對(duì)于企業(yè)出口目的國(guó)擴(kuò)張的影響機(jī)制。一方面，生產(chǎn)率越高的企業(yè)更有能力負(fù)擔(dān)更高的沉沒(méi)成本，從而進(jìn)入更多的目的國(guó)市場(chǎng)（企業(yè)自選擇效應(yīng)）；另一方面，對(duì)于已有出口企業(yè)而言，存在一個(gè)目的國(guó)收入水平臨界值。企業(yè)出口市場(chǎng)范圍由該臨界值決定，目的國(guó)收入水平上升，沉沒(méi)成本下降，跨過(guò)收入水平臨界值，一些潛在目的國(guó)變?yōu)樾履康膰?guó)，已有出口企業(yè)市場(chǎng)范圍擴(kuò)大。然而，企業(yè)異質(zhì)性模型缺乏空間維度，沒(méi)有解釋出口目的國(guó)在空間上是如何進(jìn)行地理擴(kuò)張的。在這些理論基礎(chǔ)上，本文提出研究假說(shuō)la：在位出口企業(yè)會(huì)根據(jù)目的國(guó)需求特征及其與出口市場(chǎng)的地理鄰近性搜尋新的貿(mào)易伙伴。

出口目的國(guó)和母國(guó)的文化鄰近性衡量了兩國(guó)之間的文化差異程度。文化差異不僅會(huì)提高企業(yè)獲取出口市場(chǎng)信息的成本，還使得企業(yè)自身的信息很難被出口市場(chǎng)的顧客、供應(yīng)商、政府等利益相關(guān)者所理解。因此，文化距離導(dǎo)致的交易成本會(huì)阻礙出口企業(yè)進(jìn)入文化差異大的出口市場(chǎng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家為了檢驗(yàn)文化、歷史等因素對(duì)貿(mào)易流量的影響，逐步將殖民關(guān)系、共同語(yǔ)言等指標(biāo)加入到引力模型中，認(rèn)為文化等因素的鄰近可以使得出口國(guó)更快地掌握目的國(guó)消費(fèi)者偏好等需求信息，降低沉沒(méi)成本。例如，Elsass和Veiga研究指出文化距離增加了經(jīng)濟(jì)主體間市場(chǎng)交易的難度，不利于國(guó)際貿(mào)易的市場(chǎng)活動(dòng)。Ellis則認(rèn)為文化距離通過(guò)多種方式影響國(guó)際貿(mào)易行為，如風(fēng)俗習(xí)慣、消費(fèi)理念、語(yǔ)言差異等。也有學(xué)者持反對(duì)意見(jiàn)，如曲如曉等則主張文化距離和國(guó)際貿(mào)易存在正相關(guān)，原因在于文化距離增加了產(chǎn)品異質(zhì)性和消費(fèi)者選擇性，從而加強(qiáng)了兩國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。在這些研究基礎(chǔ)上，本文提出假說(shuō)1b：出口國(guó)與市場(chǎng)的文化鄰近性越大，在位出口企業(yè)向該國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)擴(kuò)張的傾向性越大。

經(jīng)貿(mào)往來(lái)與外交關(guān)系之間的相互聯(lián)系是國(guó)際關(guān)系研究領(lǐng)域長(zhǎng)期討論的重要課題。國(guó)家之間為了促進(jìn)貿(mào)易往來(lái)，往往會(huì)外交先行，因?yàn)榕c出口目的國(guó)穩(wěn)定的外交關(guān)系可以大大降低出口國(guó)企業(yè)的出口風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)出口目的國(guó)通常也會(huì)通過(guò)優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定或貿(mào)易限制措施等政策影響出口企業(yè)的沉沒(méi)成本。早在戰(zhàn)后初期，一些學(xué)者通過(guò)對(duì)歐洲國(guó)家經(jīng)貿(mào)和外交數(shù)據(jù)的觀(guān)察，就曾指出：存在貿(mào)易互賴(lài)關(guān)系的國(guó)家，往往外交頻繁且在外交政策方面也保持高度一致。20世紀(jì)50年代，岸信介政府看到與日本經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)相伴隨的資源與市場(chǎng)的需求不斷擴(kuò)大，便形成了經(jīng)濟(jì)外交的理念，并在東南亞開(kāi)始實(shí)施。基于該理念，Susumu Yamamoto、Mitsuru Ya mamoto等學(xué)者發(fā)現(xiàn)日本政府通過(guò)提供對(duì)外援助和幫助一些國(guó)家提高它們的基礎(chǔ)設(shè)施和投資環(huán)境，試圖不斷打開(kāi)日本在東南亞國(guó)家的出口市場(chǎng)。中國(guó)成立之初，外交政策主要為政治服務(wù)，十一屆三中全會(huì)后，外交的工作重點(diǎn)開(kāi)始由政治轉(zhuǎn)向?yàn)閲?guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。中國(guó)加入WTO、APEC、中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)等都是為了促進(jìn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作而進(jìn)行的一系列外交活動(dòng)。據(jù)此，提出假設(shè)1c：中國(guó)與其他國(guó)家的政治鄰近性（即外交關(guān)系）會(huì)對(duì)在位出口企業(yè)進(jìn)入新目的國(guó)產(chǎn)生影響，尤其是代表國(guó)家意志的國(guó)有企業(yè)會(huì)受到顯著影響。

1.2間接鄰近性與企業(yè)出口市場(chǎng)擴(kuò)張

當(dāng)企業(yè)從事一段時(shí)間的出口活動(dòng)后，企業(yè)通過(guò)對(duì)自身出口經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)效應(yīng)可減少開(kāi)拓新市場(chǎng)所需支付的沉沒(méi)成本。具體而言，出口經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)不僅可以通過(guò)學(xué)習(xí)以往的進(jìn)出口經(jīng)驗(yàn)減少不完全合約帶來(lái)的影響，也可以利用現(xiàn)有的關(guān)于國(guó)外消費(fèi)者的需求偏好信息來(lái)推測(cè)產(chǎn)品對(duì)新市場(chǎng)的吸引力。Anderson等人在2004年首先考慮了第三方國(guó)家的影響，在方程中引入多邊阻力，認(rèn)為企業(yè)出口市場(chǎng)動(dòng)態(tài)一方面依賴(lài)于目的國(guó)與東道國(guó)的相似程度，另一方面還依賴(lài)于目的國(guó)與企業(yè)之前的目的國(guó)之間的相似程度，“相似”即指地理學(xué)中“鄰近”的概念，包括地理鄰近性、文化鄰近性、經(jīng)濟(jì)鄰近性等；Albornoz等人提供了不斷進(jìn)入出口市場(chǎng)的一般空間模式的理論框架：假定企業(yè)只有在進(jìn)入出口市場(chǎng)后，才能了解其出口的盈利能力，企業(yè)可以成功進(jìn)入一些與其已出口目的國(guó)相似的國(guó)家市場(chǎng)。在此基礎(chǔ)上，2011年Morales等人提出了擴(kuò)展引力模型，認(rèn)為新市場(chǎng)的擴(kuò)展路徑依賴(lài)于與企業(yè)原有出口市場(chǎng)在地理、文化、經(jīng)濟(jì)上的鄰近程度；2014年Chaney提出了貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)模型，認(rèn)為出口企業(yè)在選擇新市場(chǎng)時(shí)更有可能考慮那些與原有出口目的國(guó)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)流量更高的國(guó)家。以上研究均表明，企業(yè)更傾向于進(jìn)入與過(guò)去出口市場(chǎng)相似的目的國(guó)以降低適應(yīng)性成本，適應(yīng)性成本包括了解當(dāng)?shù)匦枨笃谩⒄Z(yǔ)言文化及法規(guī)條例、尋找分銷(xiāo)商的時(shí)間成本以及對(duì)出口產(chǎn)品進(jìn)行適應(yīng)性改良、雇傭匹配勞動(dòng)力的費(fèi)用。Albornoz等、Lawless等、Fabling等以及Morales等人分別對(duì)阿根廷、愛(ài)爾蘭、新西蘭、智利等國(guó)進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對(duì)于新出口市場(chǎng)的選擇決策的確會(huì)大大受到以往出口市場(chǎng)選擇的影響，更傾向于進(jìn)入與原有市場(chǎng)相似的新目的國(guó)。

同時(shí)，在城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)以及創(chuàng)新研究等領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)地理距離對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象解釋力的基礎(chǔ)上，21世紀(jì)后演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)提出技術(shù)關(guān)聯(lián)，并強(qiáng)調(diào)認(rèn)知距離的重要性。認(rèn)知距離概念的提出是對(duì)地理距離解釋力的補(bǔ)充與拓展，對(duì)知識(shí)溢出和集聚經(jīng)濟(jì)的研究有十分重要的意義。技術(shù)關(guān)聯(lián)是實(shí)證研究中研究認(rèn)知鄰近的重要概念，技術(shù)關(guān)聯(lián)僅發(fā)生在具有某些相似知識(shí)背景的相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間，諸多研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)關(guān)聯(lián)對(duì)于國(guó)家產(chǎn)品演化、區(qū)域產(chǎn)品演化具有顯著影響。Hidalgo等人認(rèn)為技術(shù)關(guān)聯(lián)之所以重要，是因?yàn)殛P(guān)聯(lián)產(chǎn)品對(duì)生產(chǎn)要素稟賦（勞動(dòng)力、土地、資本等）、技術(shù)、文化制度有相似的要求，因此國(guó)家更容易向自己具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)產(chǎn)品演化。這些理論對(duì)于出口國(guó)擴(kuò)張的研究也有一定的啟示，郭琪發(fā)現(xiàn)若兩個(gè)國(guó)家被企業(yè)同時(shí)出口的概率越大，則兩個(gè)國(guó)家的關(guān)聯(lián)也越強(qiáng)，企業(yè)更愿意向關(guān)聯(lián)性高的國(guó)家擴(kuò)張。但是，此處國(guó)家間的關(guān)聯(lián)概念是一個(gè)黑箱，其中包含了地理、文化、制度、經(jīng)濟(jì)等各方面的鄰近，并不能具體辨別以及檢驗(yàn)每一個(gè)鄰近性的相對(duì)作用。

因此，在已有理論及實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，我們提出研究假說(shuō)2：在位出口企業(yè)更傾向于進(jìn)入與已有出口市場(chǎng)鄰近（包括地理鄰近、文化鄰近、經(jīng)濟(jì)鄰近）的目的國(guó)市場(chǎng)，相比于直接搜索新貿(mào)易伙伴，這種間接搜索方式是在位出口企業(yè)進(jìn)行出口目的地?cái)U(kuò)張的主要途徑。

2模型設(shè)定與數(shù)據(jù)描述

2.1模型設(shè)定

McFadden的條件邏輯模型（Conditional Logit Model，CLM）是企業(yè)投資、出口區(qū)位選擇研究中廣泛應(yīng)用的分析模型。為了解釋企業(yè)如何進(jìn)行出口市場(chǎng)擴(kuò)張，建立如下條件邏輯模型（1）：

其中，i和j分別表示企業(yè)和出口目的國(guó)，是企業(yè)i出口j國(guó)的概率。x_ij是影響企業(yè)i是否選擇j的解釋變量集合。由于企業(yè)在t期進(jìn)入各個(gè)新目的國(guó)的概率是相互獨(dú)立的，因此符合條件邏輯模型中區(qū)位選擇獨(dú)立性的約束前提。下文將詳細(xì)介紹解釋變量的選取與衡量方法。

2.2變量解釋與數(shù)據(jù)描述

本文采用2002年～2011年中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，庫(kù)中所含變量包括出口企業(yè)編碼、出口年份、企業(yè)所在地區(qū)編碼、出口目的國(guó)iso3碼、企業(yè)所有制等。本文的研究對(duì)象是2002年～2011年中國(guó)制造業(yè)從事出口的在位企業(yè)，若企業(yè)在t和t-1期均從事出口活動(dòng)，則該企業(yè)在t期則定義為在位企業(yè)，t期新進(jìn)入出口活動(dòng)的企業(yè)不是本文的研究對(duì)象，在此基礎(chǔ)上剔除貿(mào)易中介公司，具有同一企業(yè)代碼但位于不同城市的子公司被視為不同的企業(yè)。同時(shí)，本文選取遍布世界各大洲的164個(gè)研究目的國(guó)組合作為企業(yè)潛在的出口目的國(guó)選擇，其他國(guó)家對(duì)中國(guó)的進(jìn)口量較小可忽略不計(jì)。然后進(jìn)行各期前后的比較，若第t-1期企業(yè)i未出口至目的國(guó)j，而第t期出口至目的國(guó)j，則j為企業(yè)的新出口國(guó)，取值為1；目的國(guó)矩陣中企業(yè)i在t期并未出口的國(guó)家取值為0。

在解釋變量中，引力模型變量有新出口目的國(guó)的人均收入水平，新目的國(guó)與中國(guó)的距離。數(shù)據(jù)來(lái)源于CEPII數(shù)據(jù)庫(kù)的GeoDist數(shù)據(jù)。鄰近性變量采用Morales在擴(kuò)展引力模型中引入的四個(gè)變量——是否同大陸、是否同邊界、是否同官方語(yǔ)言、是否具有相似的人均GDP——來(lái)分別衡量新目的國(guó)與中國(guó)的鄰近性以及與原出口市場(chǎng)的鄰近性。新目的國(guó)與中國(guó)的鄰近性采用虛擬變量，若是則取1，否則為0。而新目的國(guó)與原出口市場(chǎng)的鄰近性的具體衡量指標(biāo)是t-1期出口目的國(guó)中與t期新出口目的國(guó)同邊界、同大陸、同語(yǔ)言、同人均GDP的國(guó)家數(shù)量分別占t-1期總目的國(guó)數(shù)量的比例。其中，是否具有相似的人均GDP的判斷標(biāo)準(zhǔn)參照世界銀行公布的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將各個(gè)國(guó)家按照人均GDP水平劃分為高收入國(guó)家、中等偏上收入國(guó)家、中等偏下收入國(guó)家、低收入國(guó)家四個(gè)大類(lèi)，若兩個(gè)國(guó)家處于同一發(fā)展水平，則定義為具有相似的人均GDP。中國(guó)與本文所研究的164個(gè)目的國(guó)的官方語(yǔ)言、所屬大陸人均GDP以及國(guó)家間的地理距離、是否同邊界的數(shù)據(jù)均來(lái)源于CEPII數(shù)據(jù)庫(kù)的GeoDist數(shù)據(jù)。需要注意的是，為了識(shí)別出間接鄰近性變量的重要性，需要排除直接鄰近性變量的干擾，因此在判斷新目的國(guó)與原出口市場(chǎng)是否鄰近時(shí)，若新出口目的國(guó)與原出口目的國(guó)在某項(xiàng)指標(biāo)上鄰近的同時(shí)與中國(guó)也鄰近，則該國(guó)與中國(guó)該項(xiàng)指標(biāo)的鄰近性取1，與原出口目的國(guó)的鄰近性取0。舉例而言：若企業(yè)i在t期有新出口目的國(guó)j，t 1期出口至國(guó)家j1和國(guó)家j2，若j分別與j1、j2以及中國(guó)均具有相似的官方語(yǔ)言，則新目的國(guó)j與原目的國(guó)j的語(yǔ)言鄰近程度為（0+0）/2=0。以此類(lèi)推，分別得到直接鄰近性和間接鄰近性的四個(gè)變量。

本文將用國(guó)家間的雙邊關(guān)系來(lái)指代政治鄰近性，如何科學(xué)地將國(guó)家間的雙邊關(guān)系定量化一直是國(guó)際關(guān)系學(xué)里的一個(gè)學(xué)術(shù)難題。不同學(xué)者關(guān)于雙邊關(guān)系的定性定量方法不同，本文參考了國(guó)際關(guān)系學(xué)者閻學(xué)通、周方銀的《國(guó)家雙邊關(guān)系的定量衡量》13婦中的國(guó)家雙邊關(guān)系事件分值基準(zhǔn)表，匯總每年各個(gè)國(guó)家的外交事件，諸如建立外交關(guān)系、簽訂經(jīng)濟(jì)一體化合約、最高領(lǐng)導(dǎo)人訪(fǎng)問(wèn)等正面事件或者建立以對(duì)方為敵的軍事同盟實(shí)行經(jīng)濟(jì)禁運(yùn)、以政府聲明的形式表示極大憤慨和嚴(yán)厲譴責(zé)等負(fù)面事件，并對(duì)這些事件賦予一定的分值，分值越高則表明國(guó)家間的外交關(guān)系越好、政治鄰近性越高。各個(gè)貿(mào)易國(guó)家之間的外交事件的資料均來(lái)源于中華人民共和國(guó)外交部網(wǎng)站。

同時(shí)，本文在估計(jì)模型時(shí)控制了中國(guó)企業(yè)所在城市的虛擬變量。

3實(shí)證結(jié)果分析

3.1中國(guó)企業(yè)出口市場(chǎng)擴(kuò)張的時(shí)空演化特征

中國(guó)出口市場(chǎng)一直較為集中，2002年～2011年十年間，集中度略有下降。2002年對(duì)美國(guó)、中國(guó)香港、日本、德國(guó)、韓國(guó)這排名前五個(gè)國(guó)家或地區(qū)的出口量就占到了66.5%，2006、2011年比重分別下降到59.3%、51_3%，從這個(gè)趨勢(shì)可以看出中國(guó)高度集中的出口模式正在逐漸朝多樣化方向轉(zhuǎn)變。接著，分別對(duì)所有出口企業(yè)、國(guó)有出口企業(yè)和外資出口企業(yè)出口市場(chǎng)數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（表2），可以看出，金融危機(jī)對(duì)中國(guó)企業(yè)尤其是外資企業(yè)的出口活動(dòng)影響較大：2002年～2006年進(jìn)行開(kāi)拓市場(chǎng)活動(dòng)的在位企業(yè)從35049家上升到76986家，但金融危機(jī)之后數(shù)量開(kāi)始下降，在位企業(yè)的出口市場(chǎng)也開(kāi)始急劇萎縮，07、08年平均出口市場(chǎng)僅為2～3個(gè)，且萎縮效應(yīng)持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，而從表中可以看出國(guó)有企業(yè)受影響較小且恢復(fù)較快；另外，相對(duì)于外資企業(yè)，國(guó)有企業(yè)出口目的國(guó)更加多樣化（表2、圖1），外資企業(yè)出口市場(chǎng)數(shù)量的平均值和最大值均相對(duì)較少，并且進(jìn)行出口市場(chǎng)擴(kuò)張行為的國(guó)有企業(yè)占比高于外資企業(yè)。一方面，是因?yàn)橹袊?guó)往往是外資企業(yè)全球生產(chǎn)鏈中的一環(huán)，外資企業(yè)往往利用中國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力等低成本的生產(chǎn)要素進(jìn)行產(chǎn)品中間環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，然后把成品銷(xiāo)往母國(guó)，因此，這些外資企業(yè)的目標(biāo)出口市場(chǎng)往往較少；另一方面，Manova和Zhang研究發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品更個(gè)性化，僅僅面向個(gè)別國(guó)家消費(fèi)者的需求，而國(guó)有企業(yè)主要生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、價(jià)值低廉的中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品，需求國(guó)更廣。

從出口目的國(guó)空間分布上來(lái)看（圖2、3），出口企業(yè)的出口市場(chǎng)主要分布在亞洲、歐洲、北美三大洲，其他各洲只占很小的比例。2002年45%的出口企業(yè)的市場(chǎng)在亞洲，雖然十年來(lái)比重有所下降，2011年出口地在亞洲的企業(yè)比重仍可達(dá)40%，可見(jiàn)地理鄰近性對(duì)于企業(yè)出口地選擇有著重要作用。對(duì)歐美出口中主要是歐盟和美國(guó)，這些發(fā)達(dá)國(guó)家與中國(guó)經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng)，中國(guó)對(duì)其出口多是低附加值的工業(yè)制品。歐盟在2007年取代美國(guó)成為中國(guó)第一大出口目的地，但歐債危機(jī)導(dǎo)致中國(guó)對(duì)歐洲出口大幅度下降，故在2011年又被美國(guó)反超。進(jìn)一步對(duì)比圖2（a）和圖3（a），2002年企業(yè)的出口市場(chǎng)多分布于東南亞、南亞、北美、西歐、大洋洲、俄羅斯等地，而2003年～2006年中國(guó)向東歐、南美洲南部、非洲及中亞等地區(qū)擴(kuò)張的在位出口企業(yè)數(shù)量有

Pig.3 Distribution of the markets to which Chinese enterprises export in 2002（a）、200/（0）、2011（c）較高幅度的增長(zhǎng)，可見(jiàn)中國(guó)實(shí)施出口市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略成果初現(xiàn)，發(fā)展較快的發(fā)展中國(guó)家出口增長(zhǎng)潛力巨大。另外，可以發(fā)現(xiàn)2003年～2006年間增長(zhǎng)率較高的國(guó)家?guī)缀醵寂c2002年中國(guó)企業(yè)的主要出口地相鄰；而2006年～2011年，受金融危機(jī)影響，進(jìn)行市場(chǎng)擴(kuò)張的中國(guó)在位出口企業(yè)數(shù)量的增長(zhǎng)率普遍下降，在位出口企業(yè)的新增目的國(guó)主要分布于非洲大陸、不丹、玻利維亞等地，對(duì)比圖2（b）和圖3（b），仍能發(fā)現(xiàn)在位出口企業(yè)沿著原有出口目的國(guó)跨邊界擴(kuò)張的規(guī)律，可見(jiàn)與原有出口市場(chǎng)地理鄰近的國(guó)家更容易成為在位出口企業(yè)新的出口目的國(guó)，部分印證了假設(shè)。

3.2中國(guó)企業(yè)出口市場(chǎng)擴(kuò)張的鄰近性機(jī)制

表3給出了條件邏輯回歸模型的結(jié)果，方程整體回歸效果較好。直接鄰近性和間接鄰近性變量回歸系數(shù)均通過(guò)0.001顯著性水平的檢驗(yàn)，且除了距離變量外，其他變量符號(hào)為正，驗(yàn)證假設(shè)1、2。表明企業(yè)進(jìn)行新出口目的國(guó)選擇時(shí)，一方面會(huì)考慮該國(guó)的需求水平以及交通成本，該國(guó)人均收入越高表明需求越多，地理距離越短則交通運(yùn)輸成本越少，因此企業(yè)更偏向進(jìn)入人均收入高、地理距離近的國(guó)家，這與Defever等人對(duì)中國(guó)以及Lawless等人口對(duì)愛(ài)爾蘭的研究結(jié)論一致，驗(yàn)證假設(shè)1a；同時(shí)，衡量與中國(guó)文化鄰近性變量的回歸系數(shù)較高，表明文化的相似的確會(huì)促進(jìn)兩國(guó)間的貿(mào)易往來(lái)，降低企業(yè)獲得市場(chǎng)信息的成本，與Ellis等學(xué)者的研究結(jié)論一致，驗(yàn)證假設(shè)1b；政治鄰近性變量的回歸系數(shù)表明外交關(guān)系的確影響了中國(guó)企業(yè)的出口，中國(guó)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)某國(guó)訪(fǎng)問(wèn)次數(shù)越多、與該國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)晤等外交事件發(fā)生越頻繁，則中國(guó)企業(yè)更愿意向該國(guó)家進(jìn)行出口活動(dòng)。模型2和3分別對(duì)國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)進(jìn)行了回歸，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)外交關(guān)系變量的回歸系數(shù)為0.458，高于外資企業(yè)的回歸系數(shù)0.132，可以看出中國(guó)的國(guó)有企業(yè)更代表了國(guó)家意志和國(guó)家利益，假設(shè)1c得到驗(yàn)證。

另一方面，四個(gè)間接鄰近性變量也通過(guò)檢驗(yàn)，可以看出由于企業(yè)已經(jīng)從事出口活動(dòng)，它更偏向進(jìn)入與原有目的國(guó)鄰近度更高的國(guó)家以減少沉沒(méi)成本。結(jié)果顯示地理鄰近比文化鄰近變量的回歸系數(shù)更高，表明中國(guó)企業(yè)出口地?cái)U(kuò)張路徑更易沿著原有出口目的國(guó)進(jìn)行跨邊界擴(kuò)張或在同一大陸擴(kuò)張，與描述部分得出的結(jié)論一致，而相對(duì)而言在同官方語(yǔ)言的國(guó)家間擴(kuò)張的概率較低，這與Fabling等人對(duì)新西蘭的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果一致。然而與Morales等人對(duì)智利的研究結(jié)論有一定出入，對(duì)智利出口企業(yè)而言，新出口目的國(guó)與原目的國(guó)的文化鄰近性對(duì)其出口目的地?cái)U(kuò)張的決策較為重要，而地理鄰近性變量卻并不顯著，即智利企業(yè)鮮少向企業(yè)已有出口國(guó)同邊界或同大陸的其他國(guó)家擴(kuò)張，說(shuō)明四個(gè)間接鄰近性變量對(duì)于不同國(guó)家的重要性程度不同，而中國(guó)出口企業(yè)的出口地更易沿著已有市場(chǎng)進(jìn)行跨邊界擴(kuò)張。另外，具有相似人均GDP變量的回歸系數(shù)也相對(duì)較高，表明中國(guó)出口企業(yè)更容易進(jìn)入與已有出口市場(chǎng)處于同一經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國(guó)家，或者說(shuō)各企業(yè)短期內(nèi)出口的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本相似，這一結(jié)果與Morales等人對(duì)智利的實(shí)證研究一致。

進(jìn)一步比較間接搜索方式與直接搜索方式的相對(duì)重要性，可以發(fā)現(xiàn)擴(kuò)展引力模型中間接鄰近性變量的回歸系數(shù)均大于直接鄰近性的相應(yīng)變量，再一次驗(yàn)證假設(shè)2。說(shuō)明對(duì)于在位出口企業(yè)而言，更偏好以間接搜索方式尋找下一個(gè)出口地，即進(jìn)入與原有出口目的國(guó)而非與中國(guó)經(jīng)濟(jì)水平鄰近、地理鄰近、文化鄰近的國(guó)家。對(duì)比模型2、3中對(duì)國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)相較于外資企業(yè)，國(guó)有企業(yè)除了極大地受到外交關(guān)系的影響以外，鄰近性對(duì)于其市場(chǎng)擴(kuò)張路徑的影響也更大，具有更強(qiáng)的路徑依賴(lài)性，鄰近性越高則國(guó)有企業(yè)所付出的沉沒(méi)成本則越低，因?yàn)橐环矫鎳?guó)有企業(yè)的出口市場(chǎng)相對(duì)外資企業(yè)較多，進(jìn)行市場(chǎng)擴(kuò)張的動(dòng)力更強(qiáng)，而其在新市場(chǎng)的適應(yīng)能力整體不強(qiáng)，故需要承擔(dān)更多的沉沒(méi)成本，但國(guó)有企業(yè)所能承受的總沉沒(méi)成本相對(duì)較小，故出口與中國(guó)鄰近度高或與原有市場(chǎng)鄰近度高的國(guó)家可以幫助國(guó)有企業(yè)降低因獲取目的國(guó)信息等所需的適應(yīng)性成本。就國(guó)有企業(yè)自身而言，其更傾向于選擇與已有出口市場(chǎng)地理、經(jīng)濟(jì)上鄰近的國(guó)家，而在文化鄰近性層面，與中國(guó)具有相同官方語(yǔ)言的國(guó)家更容易成為企業(yè)的出口目標(biāo)。

4結(jié)論與討論

本文的研究結(jié)果表明，中國(guó)企業(yè)的出口市場(chǎng)正由集中向多樣化轉(zhuǎn)變，國(guó)有企業(yè)的出口市場(chǎng)相較于外資企業(yè)多樣化程度更高。對(duì)于在位出口企業(yè)而言，出口的鄰近程度是其進(jìn)行出口市場(chǎng)擴(kuò)張所考慮的重要因素，地理、文化、經(jīng)濟(jì)和政治上的鄰近可以降低企業(yè)開(kāi)拓新市場(chǎng)的成本、風(fēng)險(xiǎn)及不確定性。而企業(yè)根據(jù)鄰近程度搜索新貿(mào)易伙伴時(shí)主要通過(guò)兩種方式：①基于引力模型，根據(jù)目的國(guó)需求特征以及目的國(guó)與中國(guó)的鄰近性，直接搜尋新的貿(mào)易伙伴。②企業(yè)一旦進(jìn)行出口貿(mào)易活動(dòng)，則更傾向于進(jìn)入與過(guò)去出口市場(chǎng)鄰近的目的國(guó)市場(chǎng)。實(shí)證發(fā)現(xiàn)，第二種間接搜索的方式是在中國(guó)在位出口企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)擴(kuò)張的主要途徑。尤其是對(duì)國(guó)有企業(yè)，鄰近性是企業(yè)出口市場(chǎng)擴(kuò)張決策的重要影響因素，其中，國(guó)家間的政治鄰近性發(fā)揮了重要作用。在當(dāng)今全球化的背景下，政治外交的實(shí)質(zhì)很大程度上都是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益最大化，與中國(guó)往來(lái)頻繁、外交關(guān)系密切的如亞太地區(qū)、非洲等國(guó)家會(huì)通過(guò)一些優(yōu)惠政策吸引出口企業(yè)進(jìn)入，而國(guó)有企業(yè)作為國(guó)家利益的代表者，其出口行為更是深受?chē)?guó)家間外交關(guān)系的影響。本文的研究為當(dāng)前宏觀(guān)貿(mào)易政策的微觀(guān)效應(yīng)提供了依據(jù)。

企業(yè)出口拓展包括了開(kāi)拓新產(chǎn)品和開(kāi)拓新市場(chǎng)，而本文只關(guān)注了市場(chǎng)維度，并沒(méi)把出口產(chǎn)品納入討論，在以后的研究中，可以結(jié)合產(chǎn)品和市場(chǎng)兩個(gè)維度對(duì)企業(yè)出口擴(kuò)張的微觀(guān)機(jī)制作更加深入的研究與探討。