監理企業風險及其防范措施探析

林國鋒

(福建省華廈能源設計研究院有限公司 福建福州 350003)

0 引言

監理企業是在國家推行工程建設監理制度之后興起的一種新型企業[1]，經過二十多年的發展，建設項目監理制度已日趨完善。但目前，建設監理行業仍存在監管制度不夠健全、監理人員素質參差不齊且流動性強，以及我國工程建設市場仍存在著不規范的因素，導致監理企業在發展過程中面臨著各種風險[2]。這些風險，監理企業若不予以重視并進行有效防范，將給監理企業的生存和發展帶來危機。

基此，本文擬根據我國監理企業現況，分析其內、外部風險，并提出針對性的防范措施。

1 監理企業面臨的風險

1.1 監理企業外部風險

監理企業所面臨的外部風險，主要是由項目建設單位和施工單位引發的。

(1)建設單位引發的監理企業風險

建設單位作為項目投資主體，無疑在整個項目建設過程中扮演著重要角色。

由于建筑行業中的各種制度還不夠完善、健全，建設單位作為投資方，若存在凌駕于其他參建單位之上的現象，私自進行設計變更，擅自要求施工單位制定不合理的工期，未辦理相關法定建設程序而擅自要求施工單位開工，明示或暗示要求施工單位采用不符合質量標準的材料、或不遵照合同規定指定材料供應商等不規范甚至是違法行為，導致監理人員的工作無法正常開展，監理目標無法實現，從而給監理企業帶來風險。

(2)施工單位(含總包單位和分包單位)引發的監理企業風險

施工單位作為建設項目施工合同的當事方之一，本身與監理單位不存在合同關系。監理單位與施工單位發生監理與被監理的關系，主要是依靠建設單位對監理單位授權后而產生。由于建筑行業各種制度的不健全、不完善，導致施工企業水平參差不齊，施工單位對監理企業的指令不落實或落實不到位、偷工減料或為了節約成本而造成安全或質量事故發生、不按施工合同或設計要求、施工技術標準等進行施工，導致施工質量得不到保證等，所衍生的監理風險。

1.2 監理企業內部風險

監理企業所面臨的內部風險主要表現在以下4個方面：

(1)監理企業內部管理水平低

監理企業未建立清晰的制度、未制定可行的發展目標及行之有效的管理方法，造成監理企業所監理的項目失控，引發質量、安全事故發生。

(2)監理人員素質參差不齊

部分素質不高、職業道德欠缺的監理人員，不能及時發現和消除項目施工過程中產生的質量或安全隱患而造成的風險，只能由監理企業和項目總監理工程師承擔責任。

(3)不良外界環境影響

由于不正之風(如暗箱操作承發包、層層分包項目、違法買賣或轉包項目等)及建設單位不按合同規定而過多干預，導致監理工程師工作很難按正常秩序開展。

(4)薪水偏低

由于薪酬偏低，前途渺茫，導致監理人員人心渙散、團隊不穩。相當一部分監理人員不認真履職，導致工作不到位甚至失職。

2 風險防范措施

2.1 建立健全法律法規體系

目前，我國建設監理領域的法律法規體系尚未健全，法制建設程度尚需完善。因此，監理企業應對已有監理項目成果和經驗進行總結，并積極參與行業協會等舉辦的交流會，借鑒國外先進的技術和方法，逐步建立健全監理領域的法律法規體系，保證我國的監理市場有法可依、有法必依。

2.2 加強監理市場監管機制

合理有效的監管機制，是監理市場健康可持續發展的重要保障，因此必須嚴格確定市場規則和市場競爭機制。

首先，采用合理的方式，選定市場上的監理單位。按照《招投標法》及其實施條例規定，采用公開招標或邀請招標的形式，擇優選擇監理單位。

其次，建立一套合理的考核標準，對監理企業和從業人員的資質、能力和信用進行綜合評判，由此進一步規范建設監理的市場[3]。

第三，制定和完善嚴格的懲罰機制，對于資質申報過程中弄虛作假、監理招投標活動中的不法行為、違法轉包業務、項目監理過程中玩忽職守造成重大安全質量事故等進行嚴懲(如企業資質降級、注銷等)。

2.3 培養高素質監理隊伍

當前監理單位的從業人員普遍存在素質參差不齊，高素質人才嚴重欠缺的現象。針對監理人員綜合素質和技術水平良莠不齊的情況，監理企業一方面應根據自身的實際情況，制定嚴格的監理人員崗位責任制和合理的薪酬分配原則，吸引優秀人才的加入。另一方面，對于公司已有的從業人員，應加強定期或不定期培訓，通過學習、表彰先進等獎勵制度，充分調動員工的積極性，不斷提高自身的理論知識和業務水平。

2.4 促進監理行業的技術進步

經濟高度迅猛發展，科技發展日新月異。監理企業應積極響應，將新技術、新設備、新方法運用于監理業務上。與此同時，監理企業應給予監理人員專門的學習和培訓提高機會，使其接受更多的新技術，以不斷提高監理人員的監理水平與業務能力。

3 結語

風險管理是任何企業生存和發展過程中所不可忽視的問題。監理企業作為建筑業的三大主體之一，隨著我國建設行業的不斷發展，監理企業在項目管理中發揮了巨大的作用，對于質量控制、進度控制、造價控制，合同管理和信息管理，協調建設單位和施工單位間關系，履行監理的安全生產職責等都有重要意義，但同時監理企業也面臨著重大風險。因此，監理企業應積極轉變觀念，明確當前阻礙監理行業發展的制約因素，建立健全監理領域的法律法規體系，完善監理市場規則和競爭機制，積極培養高素質人才，采取有效措施防范風險，促進建設工程的可持續發展。

[1] 湯文.我國的監理企業面臨的風險與對策[J].建材技術與應用, 2007(9): 45-46.

[2] 閆毅軍, 李龍, 蘇廣田.論監理企業的風險管理[J].科技視界, 2013(14): 142.

[3] 彭光友.我國監理企業面臨的問題分析及對策[J].經營管理者, 2015(5): 208.