農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題及監(jiān)管“囚徒困境”分析

朱兆偉，王君璽，謝春燕

（1.中共中央黨校研究生院，北京100091；2.中國地質(zhì)大學(xué)，北京100083；3.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)，北京100083）

我國居民膳食結(jié)構(gòu)中鮮活農(nóng)產(chǎn)品占到了食品總量的70%，農(nóng)產(chǎn)品既是人們直接的食物來源，也是深加工食品的初級原料。因此，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題關(guān)系到人們每天能否吃得安全，吃的健康，這是人們最基本的權(quán)力，也是每個人最關(guān)切的利害所在。從2003年以來，我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題屢屢出現(xiàn)引起公眾重大恐慌的安全事件，如鎘大米事件、瘦肉精事件及三聚氰胺事件，引發(fā)各界人士對這一問題的高度關(guān)注。政府對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全重視度日益增高，監(jiān)管制度、法律和措施也一直在調(diào)整優(yōu)化。目前，由農(nóng)業(yè)部公布的檢測數(shù)據(jù)來看，我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平總體上是好的。2009年～2013年蔬菜、水果、畜禽產(chǎn)品和水產(chǎn)品等農(nóng)產(chǎn)品例行監(jiān)測合格率分別維持在96%、95%、99%和94%以上。但是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全形勢依然很嚴(yán)峻，重大安全事件趨勢呈現(xiàn)波動狀態(tài)，隱患依然存在，公眾的信心依然不高。現(xiàn)將運用博弈論的經(jīng)典案例“囚徒困境”來分析農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題及其監(jiān)管，深化對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題的認(rèn)識，提出有效治理的對策。

一、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的“囚徒困境”

（一）囚徒困境

囚徒困境是博弈論的經(jīng)典案例，最早由數(shù)學(xué)家塔克（Tucker 1950）提出。囚徒困境講的是兩個嫌犯A和B被警察抓住，分別關(guān)在不同的屋子里受審。警察告訴他們：如果兩人都坦白，各判刑8年；如果兩人都抵賴，各判一年；如果其中一人坦白，一人抵賴，則坦白的放出去，抵賴的判刑10年。囚徒困境的戰(zhàn)略可表述為如下表所示。

坦白 -8，-8 0，-10抵賴 -10，0 -1，-1

在此例中，（坦白，坦白）不僅是納什均衡，而且是一個占優(yōu)策略，即對于理性的囚徒來說，不管對方選擇是什么，他的最佳選擇都是坦白。可以看出，兩個囚犯實際上最有利的選擇應(yīng)是（抵賴，抵賴），但這個帕累托改進(jìn)辦不到，對于追求個人理性最大化的囚犯來說，（抵賴，抵賴）不是納什均衡。囚徒困境模型深刻地反映出了個人理性與集體理性的矛盾。“個人理性的策略導(dǎo)致集體非理性”，在市場競爭領(lǐng)域，即是追求自身利益最大化的理性市場主體不能夠必然使得社會整體福利最大化。

（二）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全特性及“囚徒困境”

根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息獲取難易程度，尼爾遜（Nelson 1970）將農(nóng)產(chǎn)品區(qū)分為搜尋品、經(jīng)驗品和信任品三種類型，搜尋品是在消費前即可知道其屬性，經(jīng)驗品是購買消費體驗后才能知道其屬性，而信任品是即便購買消費完后，依然無法知道其屬性。例如蘋果，其色澤和外形是搜尋品特征，口感則是經(jīng)驗品特征，而其是否含農(nóng)藥、重金屬則是信任品特征。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全通常是由重金屬、非法添加物、農(nóng)藥殘留、抗生素殘留等原因所造成，這些因素很難由人通過感官來判別，往往需要專業(yè)知識、專業(yè)機(jī)器檢測才可以檢測出來，因此，農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全具有信任品特征。這將導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品在市場交易過程中，其質(zhì)量安全存在著突出的信息不對稱性，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上游環(huán)節(jié)通常相對下游環(huán)節(jié)是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息的優(yōu)勢方，下游環(huán)節(jié)是信息劣勢方，處于信息優(yōu)勢方的上游環(huán)節(jié)，為了自身利益最大化，將有動力產(chǎn)生機(jī)會主義行為，向下游環(huán)節(jié)謀取超額利潤，提供劣質(zhì)不安全農(nóng)產(chǎn)品，以次充好。當(dāng)一個環(huán)節(jié)的市場主體整體上都有提供劣質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品的機(jī)會主義行為動機(jī)時，將破壞行業(yè)的整體信譽，造成相應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)的萎縮，形成“囚徒困境”的悲劇。

農(nóng)產(chǎn)品供給中的“囚徒困境”導(dǎo)致市場機(jī)制在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全上失靈。因此，需要政府進(jìn)行有效干預(yù)，糾正農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全市場失靈問題。但政府作為理性人，亦有其自身的利益訴求，如政府官員的職位晉升利益需求，各部門追逐部門自身利益最大化等。因此，政府在作為農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題監(jiān)管者亦存在著政府失靈。具體在我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全長期多部門分段監(jiān)管體制的影響下，各部門間相互制約，追求部門自身利益最大化，使得政府監(jiān)管中也存在著“囚徒困境”問題。

二、“囚徒困境”在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題中的具體分析

（一）農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上的“囚徒困境”博弈

農(nóng)產(chǎn)品從田間到人們的餐桌，需要經(jīng)過要素投入、生產(chǎn)、加工、批發(fā)、零售等眾多環(huán)節(jié)，供應(yīng)鏈很長，而在農(nóng)產(chǎn)品供業(yè)鏈中任意一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都將使得農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全出問題。目前，我國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈?zhǔn)怯杀姸喾稚⒌男∞r(nóng)戶、收購商、批發(fā)商、加工企業(yè)及眾多小作坊、批發(fā)市場組成的傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈，這一基本特征使得上下游環(huán)節(jié)之間很難進(jìn)行重復(fù)博弈，更多的是單次博弈，這對于掌握更多農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息的上游農(nóng)產(chǎn)品供給者來說，為追求更多利潤節(jié)省成本起見，將會有動力采取機(jī)會主義行為。為研究方便，假定同一環(huán)節(jié)有農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)者A、B向下游環(huán)節(jié)提供農(nóng)產(chǎn)品，二者都有提供安全農(nóng)產(chǎn)品和偽劣農(nóng)產(chǎn)品兩種選擇，提供安全農(nóng)產(chǎn)品的成本為C1，提供偽劣農(nóng)產(chǎn)品的成本為C2，且C1＞C2。下游環(huán)節(jié)愿意支付安全農(nóng)產(chǎn)品的價格為P1，支付偽劣農(nóng)產(chǎn)品的價格為P2，且P1＞P2。由于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的信任品特點，下游環(huán)節(jié)檢測農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的成本過于高昂而會將偽劣農(nóng)產(chǎn)品以安全農(nóng)產(chǎn)品的售價接受。由此，農(nóng)產(chǎn)品供給者A、B之間的博弈支付矩陣如下表所示。

農(nóng)產(chǎn)品供給者之間的博弈支付矩陣

由于P1-C2＞P1-C1，對于供給者A、B來說提供偽劣農(nóng)產(chǎn)品都是占優(yōu)策略，因此，雙方都不會提供安全農(nóng)產(chǎn)品，納什均衡為偽劣農(nóng)產(chǎn)品，致使該農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)環(huán)節(jié)被偽劣農(nóng)產(chǎn)品充斥，形成供應(yīng)鏈上農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的“囚徒困境”。

（二）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管的“囚徒困境”博弈

從2003年起，我國對食品安全、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全逐漸形成了多部門分段監(jiān)管的體制。但多部門監(jiān)管體制在實踐中廣受詬病，部門之間常常因為協(xié)調(diào)不暢、相互掣肘致使出現(xiàn)監(jiān)管的“囚徒困境”。2013年，在大部制改革背景下，雖然結(jié)束了多部門分段監(jiān)管體制，調(diào)整為由一個部門綜合監(jiān)管，但長期多部門的監(jiān)管體制影響并沒有消失，各部門間的協(xié)調(diào)矛盾轉(zhuǎn)化為了部門內(nèi)部各機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)問題，監(jiān)管上依然存在著職能交叉，分工不清的問題。監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間在職能不清的情況下，出了問題可以相互推卸。又由于對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全進(jìn)行判定需要極強的技術(shù)性，加之我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全從生產(chǎn)、流通到消費的從業(yè)者數(shù)量大、規(guī)模小和高度分散的特點，致使監(jiān)管者的監(jiān)管難度極大。同時，在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管績效考核上，也很難進(jìn)行有效的評價。被考核者常常是信息優(yōu)勢方，考核者則不得不依賴于被考核者提供的工作績效信息。因此，這些因素給監(jiān)管者選擇不作為留下了很大的空間，而認(rèn)真履職的監(jiān)管者要花費更多的時間精力在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管中，但在其他監(jiān)管者不作為的情況下，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全環(huán)境將很難得到有效改善，認(rèn)真履職的監(jiān)管者的努力也就很難被承認(rèn)。所以，對于理性的監(jiān)管者而言，監(jiān)管不作為是其一般的選擇，致使農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管“囚徒困境”的形成。

三、“囚徒困境”對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題治理的啟示

（一）安全農(nóng)產(chǎn)品供給“囚徒困境”的治理優(yōu)化

促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈優(yōu)化升級。傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上下游各環(huán)節(jié)分散的單次博弈交易關(guān)系，造成農(nóng)產(chǎn)品供給主體的機(jī)會主義行為傾向，形成了供應(yīng)鏈上農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的“囚徒困境”。因此，需要加快推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈優(yōu)化升級，促進(jìn)合同農(nóng)業(yè)、訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展，發(fā)展“農(nóng)戶+合作社+公司”以及“農(nóng)超對接”等新的現(xiàn)代農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈組織模式。現(xiàn)代化的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中上下游市場主體之間要進(jìn)行無數(shù)次重復(fù)博弈，這最終會使得供應(yīng)鏈中各主體達(dá)成一種合作均衡。在無數(shù)次的重復(fù)博弈過程中，市場主體會由于考慮長期合作利益的存在，而放棄短期機(jī)會主義行為，有動力提供安全農(nóng)產(chǎn)品，從而減少農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上安全農(nóng)產(chǎn)品供給的“囚徒困境”。

（二）建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系是以產(chǎn)地認(rèn)定、主體管理、產(chǎn)品認(rèn)證、質(zhì)量檢驗、產(chǎn)地準(zhǔn)出和市場準(zhǔn)入等相關(guān)制度的實施，以農(nóng)產(chǎn)品分類編碼、電子識別技術(shù)和信息采集和共享等技術(shù)的應(yīng)用，構(gòu)建從農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地到餐桌的全程可追溯體系。通過建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系落實農(nóng)產(chǎn)品供給者主體責(zé)任，降低農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各供給主體的機(jī)會主義行為，增加農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的透明性，這將減少農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上安全農(nóng)產(chǎn)品供給的“囚徒困境”問題。

（三）推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地準(zhǔn)出和市場準(zhǔn)入制度建設(shè)

在推進(jìn)深化農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地和產(chǎn)品認(rèn)證及加強農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測的基礎(chǔ)上，結(jié)合不同農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體情況，逐步實現(xiàn)對全部農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體，實施農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地準(zhǔn)出和市場準(zhǔn)入制度，給只有具備權(quán)威部門認(rèn)證和經(jīng)過檢測質(zhì)量安全的農(nóng)產(chǎn)品發(fā)放合格證，并準(zhǔn)予產(chǎn)地準(zhǔn)出和入市經(jīng)營，減少農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上不安全農(nóng)產(chǎn)品的流通，遏制農(nóng)產(chǎn)品供給者的機(jī)會主義行為，有效降低安全農(nóng)產(chǎn)品供給的“囚徒困境”。

（四）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管“囚徒困境”的優(yōu)化

1.理清監(jiān)管職能，建立良好的協(xié)調(diào)機(jī)制

監(jiān)管職能決定了各監(jiān)管者之間的責(zé)任和作用范圍，減少監(jiān)管者之間職能交叉，分工不清的情況，從而從制度上避免監(jiān)管者之間出現(xiàn)出了問題相互推諉，不作為的情況。同時也應(yīng)看到，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理過程中，由于其監(jiān)管的困難性，和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險事件的突發(fā)性，各監(jiān)管者之間的職能交叉不會完全消失，因此需要建立各監(jiān)管者之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制，但對協(xié)調(diào)者應(yīng)賦予較強的權(quán)威性和獨立性，加強農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全綜合協(xié)調(diào)能力，降低協(xié)調(diào)成本，以充分發(fā)揮各監(jiān)管者的合力作用。

2.優(yōu)化監(jiān)管績效考核體系

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管者是否具有工作積極性，是否能認(rèn)真履職，直接決定了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管的效果。要使監(jiān)管者具有工作積極性，需要優(yōu)化監(jiān)管工作績效考核體系。考核者在考核時，要以被考核者的工作實踐和具體成效為依據(jù)，利用定期和隨機(jī)形式，通過獨立選擇區(qū)域樣本，深入實地，了解真實監(jiān)管情況，將其結(jié)果作為被考核者考評主要依據(jù)，激發(fā)被考核者的工作積極性，有效防止農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管的“囚徒困境”。

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