供給側結構性改革視角下陶瓷產業規制研究

楊建仁 葉開斌 吳華風

摘 要：產業規制對陶瓷產業發展具有重要作用，要打破傳統產業規制思想，將產業規制引入競爭性產業。深入剖析我國陶瓷產業發展現狀，以供給側結構性改革為切入點，分析了供給側結構性改革環境下我國陶瓷產業規制的必要性，并提出了一些切實可行的陶瓷產業規制的政策性建議，對確保我國陶瓷產業平穩健康發展具有重要的現實意義。

關鍵詞：供給側結構性改革；陶瓷產業；產業規制

中圖分類號：F2 文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.06.001

0 引言

十二五規劃以來，國內外經濟蓬勃發展，我國經濟發展進入新常態，長期以來依靠投資、出口、消費形成的“三駕馬車”對經濟增長貢獻日趨乏力，需求側改革已經不能適應我國經濟發展的需要。前年年底召開的中央經濟工作會議明確指出，以“三去一降一補”為核心的供給側結構性改革將成為今后一段時間經濟工作的重點。供給側改革給當前國內各個產業帶來了機遇和挑戰，陶瓷產業也進入了轉型升級的攻堅區和深水區，對陶瓷產業進行規制以凸顯其重要性。

1 當前陶瓷產業發展總體態勢

改革開放以來，中國陶瓷產業迎來了蓬勃發展，產業資產總體規模不斷擴大，總產值大幅增長。現今，中國已經成為世界陶瓷制造中心和陶瓷生產大國，年產量和年出口量均居世界首位。隨著2008年次貸危機以及2012年新一輪經濟危機爆發，國際經濟環境動蕩加劇，我國的經濟結構和發展方式經歷深度調整，經濟下行壓力明顯，但從總體來看我國經濟基本面沒有變，我國陶瓷產業發展總體態勢依然良好。

1.1 國內產業轉移和市場區域布局基本完成

關于陶瓷產業的分類，國家現行《國民經濟行業分類》（GB/T4754—2002）將陶瓷行業分為建筑陶瓷制品制造業與陶瓷制品制造業，后者又可分為衛生陶瓷制品制造業、特種衛生陶瓷制品制造業、日用衛生陶瓷制品制造業和園林、陳設藝術及其他陶瓷制品制造業。從產品產值的角度來看，建筑陶瓷是中國陶瓷產業的主體，中國陶瓷產業轉移主要體現為發生在2000年以后的建筑陶瓷產業轉移，而佛山陶瓷則是中國建筑陶瓷產業轉移的主角。經過多輪產業轉移，上世紀末形成的“三山兩江一海”（即廣東佛山、山東博山、河北唐山、福建晉江、四川夾江和上海）局面被徹底打破了，取而代之形成了若干新興建筑陶瓷產業基地，包括中國北部地區的沈陽法庫、建平、河北高邑、山東蓬萊，中部地區的安徽淮北、江西豐城、高安、萍鄉、湖南岳陽、衡陽、醴陵、湖北蘄春、當陽、山西陽泉，西部地區的四川成都、夾江、陜西寶雞等地，中國建筑陶瓷產業在全國范圍內遍地開花的新格局已經形成，再加上景德鎮、德化、潮州、淄博等傳統陶瓷產區，國內產業轉移和市場區域布局基本完成。即使現在有些地方政府在規劃招商，但再無形成大規模產區的可能性。

1.2 陶瓷產業規模迅猛發展，中國已經穩居全球第一陶瓷生產與出口大國

20世紀90年代以來，我國陶瓷產業發展態勢迅猛，特別是近些年來，保持年均20%的超高增長率，陶瓷制品的年產量和出口量均排世界首位，我國已經成為世界第一陶瓷生產和出口大國。

從陶瓷產業規模以上企業主營業務收入（見表1）來看，我國陶瓷產業規模以上企業主營業務收入從2009年的2994億元增長到2014年的8981億元，期間增長率最高達47.07%，增長速度迅猛，陶瓷產業規模以上企業主營業務收入占全國GDP的比重也逐年提升。

根據聯合國網站商品進出口貿易統計，我國陶瓷出口金額由2009年的401.44億美元增長到2014年的654.32億美元，年均增長率超10.49%；出口世界占比也由2005年的20.08%增長到2014年的33.59%。總體而言，面對國際貿易壁壘的不斷增強，我國陶瓷產業出口仍然保持著穩定增長。

從全球陶瓷生產狀況來看，目前全球日用陶瓷年產量約為671億件，而中國的年產量達420億件，占世界總產量的62%左右。全球建筑陶瓷年產量約為162億平方米，僅中國的年產量就約102億平方米，占全球總產量的63%左右。而在藝術陶瓷生產方面，在2011年我國藝術陶瓷產量就達50億件，產值超300億人民幣，世界占比超50%。綜上可知，在世界陶瓷業發展格局中，中國在日用、建筑、藝術陶瓷領域，繼續保持著相對領先的地位，中國全球第一陶瓷生產和出口大國地位不可動搖。

1.3 陶瓷產業發展質量得到了明顯提升

隨著經濟和科技的發展進步，我國陶瓷產業發展質量得到了明顯提升。第一，我國陶瓷產業無論從技術管理、質量提升等方面都取得了幾個階段性進步，與先進國家的差距正逐步縮小，有眾多陶瓷企業已經獲得了ISO9000族國際質量管理體系認證證書。第二，也是我們最引以為豪的，就是建成了較為完善的產業鏈和配套服務體系。只有中國和歐洲達到這一水平，包括日本、美國在內的發達國家都不具備；第三，我國陶瓷產業門類日趨完善，已經形成了以建筑陶瓷、衛浴陶瓷、日用陶瓷、工業陶瓷和工藝美術陶瓷為主的產業體系，由最初的五大古代名窯發展到現在的十大產區。與此同時，陶瓷配套產業也得到了快速發展，如陶瓷制造加工機械、耐火材料等，為陶瓷產業發展提供了強有力的支撐。第四，發展了一批具有國際競爭優勢的陶瓷生產企業，培育了一批知名陶瓷品牌，如“馬可波羅”、“東鵬”、“歐神諾”、“諾貝爾”、“蒙娜麗莎”等。

2 供給側結構性改革視角下陶瓷產業規制的必要性

著名日本經濟學家植草益認為規制是社會公共機構依照一定的規則對企業的活動進行限制的行為，其目的是促進資源的有效配置，確保企業內部效率。在供給側結構性改革的環境下，我國陶瓷產業面臨著較大的壓力，轉型升級進入關鍵時期，亟需國家以及相關地區政府在陶瓷產業結構優化調整、環保以及創新等方面制定相關政策，以引導我國陶瓷產業健康發展。

2.1 供給制結構性改革下陶瓷產業限產勢在必行

國內外陶瓷市場需求容量的最大峰值區間基本確認。根據中國建筑衛生陶瓷協會對國內外市場的觀察和了解，兩年前，整個市場需求達到了峰值。過去30年來都是根據市場不斷擴容而擴張產能，找到增長點，未來應該考慮就是在有限的市場容量中占據更大的市場份額。就我國國內市場而言，供需關系已經出現了不容忽視的結構性失衡，“供需錯位”已經成為中國經濟持續增長的障礙，總體上來看就是中低端產品過剩而高端產品供給不足，同時，產能過剩也是中國各大產業面臨的難題，陶瓷產業也不例外。中國輕工業陶瓷研究所研發中心主任李亞萍指出：“目前市場根本無法消化掉陶瓷產業的產量，尤其是傳統陶瓷產業，已經明顯處于產能過剩的狀態。”據相關調查顯示，2012年我國陶瓷產品產量為1.6億件， 2013年達到了1.7億件。其中， 2012年陶瓷行業大概有10% 到15% 的產能過剩。最新數據表明，目前我國陶瓷產業產能過剩高達40%，結構性的產能過剩、低端產品、同質化產品過剩極為嚴重。“去產能”作為供給側結構性改革五大重點任務之一，就是要從生產端入手，限制產能，調整供給結構使供需協調，為啟動內需、打造經濟發展新動力開辟路徑。就陶瓷產業而言，我國作為世界第一大陶瓷生產國，產能過剩問題很突出，供大于求，這是陶瓷產業發展的路障之一，實行陶瓷產業限產迫在眉睫。

2.2 節能減排倒逼產業轉型升級的態勢初步形成

我國經濟快速增長的背后是巨大的資源和環境被破壞的代價，這兩者之間的矛盾日趨尖銳，“十三五”時期，國家將“綠色發展”列入五大發展理念之一，明顯加大了對環境整治的力度。陶瓷產業是屬于高耗能、高污染行業，生產過程中需要消耗大量礦產資源和能源，產生的大量的廢氣、廢水、廢渣、粉塵等對環境造成嚴重污染。我國最主要的陶瓷生產基地——廣東佛山，一年消耗陶瓷原料超4000萬噸，平均每天的消耗量超過12萬噸，加上全國其他陶瓷產區，我國陶瓷原料的年消耗量超過1.3億噸！在一些陶瓷產業密集度較的地區，陶瓷行業對空氣，土地等環境污染現象極為嚴重，同時對不可再生的礦產資源過度開采，極大地破壞了生態環境，但對陶瓷廢料的回收再利用基本屬于空白狀態。陶瓷產業面臨前所未有的資源、能源、環境問題的挑戰，節能減排逐漸成為陶瓷產業發展的趨勢，產業轉型升級是節能減排的關鍵性、根本性措施，這也是我國陶瓷產業的痛點和興奮點，由于倒逼機制使陶瓷產業快速進步、快速發展。

2.3 競爭性行業規制亦具有必要性

產業規制作為一種新興的經濟手段，在我國的研究和應用起步較晚，從20世紀80年代末至今，先后在鐵路運輸業、電信、電力、郵政等壟斷產業不同程度的進行了政府規制改革，并取得了較大的成就。但在其他非壟斷性的產業的運用中卻不盡人意，過度規制和規制失靈的弊端頻出，且國內“放松規制”的呼聲日漸高漲，但這并不意味著就要放棄對競爭性行業的規制。在規制理論中，政府規制由規制的供需作用而決定，市場機制的自身缺陷以及我國市場機制的不完備性是產生規制需求的重要原因。

第一，市場機制自身的內在矛盾性或外部性條件缺陷，由此導致社會資源達不到有效組合和配置而產生市場失靈的現象，從而產生產業規制需求。市場失靈具體包括：由壟斷導致的不完全競爭往往會破壞市場秩序，抑制市場競爭的有效運作，妨礙市場效率的提高，導致資源配置失衡；由于經濟外部性而導致的智豬博弈、公地悲劇等外溢效應不能通過市場價格機制得到反映，阻礙市場機制運行，使市場機制不能實現帕累托最優；現實市場中存在著大量的信息不對稱問題，并由此引發逆向選擇、劣幣驅逐良幣、道德風險等問題；由公共物品造成的搭便車行為也會導致市場失靈，造成資源配置低效率。

第二，我國的市場機制還不健全。在西方經濟學中，發揮市場作用，實現市場充分競爭的一個重要前提就是成熟和完備的市場機制，而我國市場經濟體系建立較晚，仍存在市場主體結構不合理、市場信用體系不完善、市場運行的法律法規制度不健全、社會組織發育滯后等問題，這些情況也被一些學者戲稱為具有中國特色的 “不成熟性市場失靈”。從宏觀上來看，在我國社會主義市場經濟體制改革中，競爭性行業對規制的日漸高漲的需求和政府部門的強制力資源已經使規制成為經濟系統的一個內生變量。而在不同產業類型中，最有可能也最有必要受到規制的就是具有相對性的競爭型和壟斷型的市場，其中對競爭性行業實施政府規制有望使企業和社會大大受益。

3 陶瓷產業規制的政策建議

對中國陶瓷產業的規則，應從優化產業發展方向，完善產業發展結構，加強陶瓷產業工藝技術創新，促進陶瓷產業鏈升級這四個方面開展。

3.1 重點發展創意陶瓷、高新技術和高附加值陶瓷，優化產業發展方向

把高新技術和高附加值陶瓷作為陶瓷產業發展的重要方向，規劃建設陶瓷產業園區新材料產業集中區，積極引進陶瓷新材料產業項目，鼓勵企業加大科研投入和技術引進，努力在LED、首飾陶瓷、光波陶瓷、家電陶瓷等領域尋求突破，重點發展功能陶瓷、結構陶瓷、特種陶瓷等陶瓷新材料產業，拓寬陶瓷使用領域和途徑，逐漸淘汰“兩高一資”陶瓷產品，提高陶瓷產品附加值，優化產業結構。

為了改變我國陶瓷依賴大規模以量取勝的現狀，轉變為依靠自主創新以質取勝，急需對陶瓷產品結構進行調整。未來，我國陶瓷產品結構調整的方向為：一是，發展綠色生態環保陶瓷。陶瓷產品必須符合節能環保要求：生產過程節能，如建筑陶瓷薄型化、衛生陶瓷輕量化，減少原料尤其是優質原料的消耗量；使用過程節能，如衛浴產品節水、建筑陶瓷部品化；廢棄物再循環利用節能：通過創新把陶瓷廢棄物進行再回收利用，對固體廢棄物、液體廢棄物和噪聲分別設定標準進行治理和控制。二是，推動科技文化融合，大力發展陶瓷文化創意產業，使陶瓷功效性與藝術性相結合，提高產品附加值。因此，政府要大力引進陶瓷創意人才，實施優惠政策留住人才，用科技作為引擎，創意內容為王，提高陶瓷產品的技術含量、藝術性和附加值。

3.2 逐步淘汰落后產能，優化產業發展結構

淘汰落后產能，是推進節能減排、應對全球氣候變化的重大舉措，是深入貫徹科學發展觀的必然要求，要充分發揮市場這只“無形的手”和政府這只“無形的手”的作用，加快推進經濟結構調整，提高經濟發展的質量和效益，優化產業發展結構。

落后產能在某些地區目前可能是經濟發展的重要支撐，但從長遠來看卻是不利于地區經濟發展的，因此政府應當壯士斷腕，堅決淘汰不符合標準的落后產能。國家在《產業結構調整指導目錄（2011年本》（2013年修正）中，分別從鼓勵、限制和淘汰三個方面對陶瓷產業結構調整提出了指導性意見。參照《產業結構調整指導目錄》對陶瓷產業淘汰要求，劃定落后產能，并落實到具體企業。在落后產能評價中，能耗測定和評價非常關鍵，關系到企業是否被淘汰，政府應讓具有資質的專業獨立第三方機構進行協助核查，確保評價結果的客觀和公正性，對能耗不達標者責令其在規定時間內整改，限期整改后還不達標者，直接拉入淘汰名單讓其淘汰，防止地方政府為追求GDP和稅收、就業等保護這類企業而讓其成為“僵尸企業”。

3.3 加強陶瓷產業工藝技術創新，促進陶瓷產業節能減排

在陶瓷生產環節，從原料高效利用、清潔能源使用、工藝技術創新和產品優化改進方面分別提出促進可持續發展的陶瓷產業規制政策。第一，原料高效利用。一是綜合利用多種原料，要開發出一些新的可以使用的陶瓷原料資源，同時綜合利用一些原來不太關注的低品位原料和生產過程中產生的工業廢渣。加強工業廢棄物再生資源化技術的開發研究，盡可能利用工業廢棄物來生產擁有較優性能的陶瓷產品。二是推進原料標準化。開展陶瓷原料標準化生產能夠最大程度地綜合利用資源。第二，清潔能源使用。陶瓷企業的能源使用結構應進一步優化，積極開展能源替代工作，盡可能選擇和使用清潔能源這樣不僅能夠從源頭上減少各種污染物的產生，而且可以降低產品成本。第三，工藝技術創新。著眼于實現節能減排和清潔生產，陶瓷工業應當積極開發與推廣節能減排新技術、新裝備。應用以計算機為代表的高新技術推動陶瓷工業生產機械化、自動化和智能化，加快研發和應用新型干法制粉工藝及成套裝備技術、節能高效多層輥道式干燥器、新型高效煤氣化（自）凈化技術裝備等。第四，產品優化改進。長期以來，我國陶瓷工業以生產低檔次產品為主，目前正處于從數量增長型轉向質量效益型的發展階段，未來的重點應當是提升產品檔次。要更多開發由低質原料、城市污泥和工業廢料廢渣等制作的、具有真正環保意義的建筑衛生陶瓷新產品，進一步提高其比重；研究開發具有較高技術含量以及擁有抗菌、自潔、蓄光、導電、減噪、過濾、保健、隔熱等功能的新產品，并使之產業化。

3.4 拓展、優化陶瓷產業鏈，促進陶瓷產業鏈升級

除了注重陶瓷生產環節，為促進產業結構的提升，還要延伸和拓寬陶瓷產業鏈，加快發展上游的機械裝備、研發設計以及下游的檢測認證、會展商務、商貿物流、文化旅游、電子商務等陶瓷現代服務業。通過延伸陶瓷產業價值鏈，打破產業脆弱性，增強產業抗風險能力。不同產區可根據自己的發展現狀和優勢，分別在不同鏈條環節上分工，既可避免同質競爭，又可以防止產業空心化，朝著價值鏈高端演化，從而促使整個行業結構的優化升級。

4 結束語

近年來，我國陶瓷產業發展取得很大進步，中國成為世界陶瓷大國。但我國陶瓷產業大而不強，在市場經濟中定位不明確，發展缺乏規劃；國際市場競爭日益激烈，世界陶瓷供需不匹配，需求增長遠低于總產量的增長，我國陶瓷產業亟需國家產業政策的引導。同時，我國現在正處于供給側結構性改革的關鍵時期，陶瓷產業發展下行趨勢明顯，陶瓷產業面臨巨大挑戰。因此，加快推進陶瓷產業供給側結構性改革，在陶瓷產業引入產業規制，既是緩解陶瓷產業發展壓力，增強產業競爭力的有效手段，又是實現我國陶瓷產業持續健康發展的根本保障！

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