關于交通運輸執法風險管理的相關分析研究

馬銳

摘要：交通運輸執法維護國家交通運輸安全、道路安全的基本保障，但實際執法過程中存在諸多風險，會對實際執法效力不足或對被執行人的合法權益造成侵害，這類問題一方面會阻礙交通運輸執法的質量，另一方面也有可能引發社會矛盾。本文重點分析我國交通運輸執法工作的現狀和實際風險，分析風險成因，提出更具針對性的交通運輸執法風險管理建議，以供相關責任部門參考。

關鍵詞：交通運輸；行政執法風險；利益損害；風險管理

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2018.02.160

1交通運輸執法風險特點與主要表現

（1）交通運輸執法風險的主要特點。交通運輸執法屬于行政執法的一種類型，主要是指針對交通例行檢查、交通違法查處等相關執法工作，其執法對象主要為交通行為人（包括正常行為人和違規違法行為人）。相對于其他行政執法而言交通執法沒有顯著的獨特性，因此執法風險與大多數社會行政執法工作的風險較為接近。

結合常規社會行政執法的風險表現特點，可以總結交通運輸行政執法風險的基本特點，如下：其一，執法風險集中在交通運輸執法部門內，包路政、運政、水路＼航道＼港口運政、交通建設質監部門等，由于執法權力較為集中，因此執法風險也基本集中在交運機關內部；其二，風險主要表現為法律執行風險，交通運輸執法均需按照法律規定要求和標準執行，而法律和法規是既定，實際風險也因此集中在執行過程中，例如不依照規定執行、越權執行、自由裁量等都屬于執行風險。

（2）交通運輸執法風險的主要表現。由于執法主體、執法過程的多樣化，因此交通運輸執法風險的分類也十分多樣化，僅從風險表現來看，可以依照風險節點分為如下幾個大的類別：

第一類，個人主觀或非主觀因素引發的風險，即基層執法人員因個人問題導致的執法風險，絕大多數執法風險都是由基層執法人員引起的，其中非主觀風險大部分是由于個人疏忽和高頻執法所致，主觀風險是由于個人違規違法行為所致。這類風險大部分會對行政相對人造成直接侵害，包括物質侵害和精神侵害。

第二類，基層主管領導引發的風險，這類風險的影響范圍較大，主要表現為主管領導違規指派執法任務（例如要求基層執法人員越權執法等），這類風險會對行政相對人造成顯著侵害，社會影響較為惡劣，同時還有可能對國有資產造成損害。

第三類，監管層面引發的風險，這類風險的出現率相對較低，但問題出現后影響也是最顯著，主要表現為風險監控不到位，導致基層執法中各類執法過程違規、過當等行為長期存在，引發大范圍社會負面評價。

2交通運輸執法風險的主要成因

（1）執法隊伍建設因素。執法隊伍建設問題是基層執法風險的主要誘因。目前我國多數基層執法隊伍裝備配置、人員配置、人員學歷水平等不甚理想，導致基層執法工作落實存在一定困難，受此類條件限制，執法過程粗放化問題也日漸顯著，這很容易引發非主觀的執法風險問題。同時我國基層交運執法部門普遍不重視服務文化建設，多強調執法而忽視為人民服務的基本義務，因此在服務過程中態度普遍不佳，容易引發群眾投訴。也有少數執法機關在隊伍建設中不重視思想政治教育，導致基層執法人員謀私、違規行為普遍。

（2）工作業務程序因素。業務程序的標準化是保證執法流程有效落實的基本條件，在業務流程標準化的限制下中上級領導干部的權力濫用行為能夠得到更有效的約束。而目前部分交通運輸執法機關對業務程序的標準化處理不到位，例如客運經營權許可審查、聽證等不舉行或不按期舉行，導致中層領導與利益相關人合謀，出現濫用職權、行賄受賄等問題。

（3）綜合執法風險管理因素。雖然交通運輸執法的種類繁多，但在具體領域內的執法工作范圍還是相對較窄的，這對于建設綜合性的執法風險識別與控制體系有一定幫助。但目前絕大多數交通運輸執法機關對于執法風險的管理意識不足，缺乏對事前預防、過程持續監控等方面的力量投入，而且在執法風險管理的實踐方法上也多選擇較為傳統、老舊的方法，較少利用現代化的量化風險評估體系來分析和處理風險，這也是各類交通運輸執法風險得不到有效控制的重要原因。

3交通運輸執法風險管理的對策

（1）全面強化基層執法隊伍建設執法隊伍建設的重點應集中在三個方面：

第一，強化執法隊伍人才質量發展。行政執法的風險規避的前提是執法公平性，前文分析中提到基層執法人員能力素質水平不足可能引發個人主觀或非主觀執法風險。對于兩類風險，以人才能力建設可強化非主觀風險預防效果，例如健全執法規范制度、統一裝備配置、加強法律知識教育等，可有效強化執法能力；以職業道德素養、思想政治、法律意識教育可強化主觀風險預防效果。

第二，維持執法隊伍人才數量穩定性發展。行政執法效率和公平性存在一定沖突，但這種沖突是基于有限人力資源而言的，在保障公平性的前提下執法隊伍建設需維持有效的人才數量，保證工作落實效率，避免因工作壓力導致的基層執法人員主觀風險。

第三，全面推進執法人員素質培養。執法機關應建立長效性的業務培訓制度，并引入業務水平考核，定期對基層執法人員進行輪訓、能力檢驗，保障綜合執法質量，規避執法矛盾風險。

（2）細化執法流程并加強落實監督。確定執法流程準則后，基層執法機關上級部門應同步建立執法監督與追責制度，重點對內部執行和過程執行情況進行監督：

第一，在內部監督中，主要監督基層執法機關內部執法流程關鍵節點的責任分配與落實情況，定期檢查工作日志，確保執法流程依法執行，規避環節缺失、不必要環節虛增問題，保證執法公正性和執法效率。

第二，在執行過程監督中，主要監督基層執法機關內部領導干部和基層執法人員的行為是否失當，尤其要關注領導干部是否存在違規指派執法任務、違規取消部分執法環節的問題，避免領導干部違法腐敗問題的出現，一旦出現相關問題需做出嚴厲處罰，強化監督工作的約束和警示效力。

（3）建立科學執法風險分析與控制體系。基層交通運輸執法部門可以建立專門的執法風險管理小組，由專業的風險分析技術人員和法律專業人才共同組成，主要分析執法行為、執法過程、執法條件等風險，建立量化的風險識別與分析系統，確定本部門內部可能出現的各類執法風險問題，從而提出優先預防和處理建議，從而形成完善的執法風險識別、預防、管控體系。