人力資本與創(chuàng)新能力

代學(xué)鵬 朱萬里

[提要] 本文利用甘肅省2000～2015年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，實(shí)證研究人力資本和創(chuàng)新能力的關(guān)系。結(jié)果表明：所有變量滿足一階單整，具有長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，人力資本的兩個(gè)指標(biāo)平均受教育年限和高等教育人數(shù)占比都是甘肅省創(chuàng)新能力提高的重要影響因素，人力資本和創(chuàng)新能力存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。

關(guān)鍵詞：專利；受教育年限；高等教育占比

中圖分類號(hào)：F24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年1月15日

一、引言

2016年5月20日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，科技部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是面向未來的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展離不開教育的發(fā)展，作為經(jīng)濟(jì)較為落后的甘肅省，研究其教育發(fā)展和創(chuàng)新能力的互動(dòng)關(guān)系，對加快甘肅轉(zhuǎn)型發(fā)展、培養(yǎng)甘肅省企業(yè)家精神、對接國家創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重大的意義。

學(xué)界從不同視角研究了創(chuàng)新問題，李健、衛(wèi)平（2015）使用中國2001～2011年省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究了民間金融對我國創(chuàng)新能力的影響，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段民間金融對創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)大于正規(guī)金融；楊朝峰等（2015）以中國31個(gè)省市自治區(qū)2001～2012年的數(shù)據(jù)，探討了區(qū)域創(chuàng)新能力對經(jīng)濟(jì)收斂的影響。王喜剛（2016）基于基礎(chǔ)資源觀的視角，發(fā)現(xiàn)組織創(chuàng)新可以促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝流程創(chuàng)新能力的發(fā)展。王俊松（2017）使用中國2003～2013年城市專利數(shù)據(jù)，通過采用基尼系數(shù)、趨勢面分析、空間動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型等不同實(shí)證方法探討了中國城市技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，發(fā)現(xiàn)中國創(chuàng)新能力高的城市高度集聚在沿海三大區(qū)域及內(nèi)地的區(qū)域中心城市。

檢索已有文獻(xiàn)可知，學(xué)界對創(chuàng)新能力的研究涉及領(lǐng)域廣泛，國際、國家、省級(jí)、企業(yè)層面均有涉及，主要從創(chuàng)新環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、金融、政策等方面研究對創(chuàng)新的影響。但涉及甘肅省創(chuàng)新能力的研究較少，研究甘肅省人力資本對創(chuàng)新能力影響的文獻(xiàn)更少。因此，本文以2000～2015年的甘肅省相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)證研究兩者之間具體的數(shù)量關(guān)系。

二、實(shí)證研究

這一部分根據(jù)甘肅省的相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)證研究受教育水平對創(chuàng)新能力的影響程度。通常認(rèn)為，一個(gè)國家或地區(qū)的受教育水平越高，創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力就越強(qiáng)，這是因?yàn)槿肆Y本是創(chuàng)新的主要載體，因此本文提出假說：人力資本越豐富，創(chuàng)新能力越強(qiáng)，兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系。

（一）數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)選取。關(guān)于如何衡量人力資本，學(xué)界沒有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的范式，為不失一般性，選取甘肅省居民平均受教育年限作為人力資本的一個(gè)指標(biāo)，平均受教育年限是按照當(dāng)年（大學(xué)畢業(yè)人數(shù)×16+高中畢業(yè)×12+初中畢業(yè)人數(shù)×9+小學(xué)畢業(yè)人數(shù)×6）/當(dāng)年甘肅省總?cè)藬?shù)計(jì)算得出。由于創(chuàng)新可能更多由來自受教育水平更高的群體實(shí)施，因此本文選取高等教育人數(shù)占比作為衡量人力資本的另一個(gè)指標(biāo)，用甘肅省受過高等教育的人數(shù)占甘肅全體受教育人數(shù)的比重來表示。創(chuàng)新能力用甘肅省每年人均專利申請授權(quán)量表示。為了克服可能存在的異方差及統(tǒng)計(jì)口徑的差異，對人均專利申請授權(quán)量和平均受教育年限兩個(gè)變量取自然對數(shù)，最終的模型形式設(shè)定為：

ln（ppatent）=0+1ln（eduyear）+2（eduhe） （1）

本文所用數(shù)據(jù)，人力資本的數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國發(fā)展統(tǒng)計(jì)年鑒》、《甘肅發(fā)展年鑒》、甘肅省統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站等，經(jīng)整理計(jì)算得出；專利申請授權(quán)量主要來自《甘肅發(fā)展年鑒》、中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站等。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)和散點(diǎn)圖分別見表1和圖1、圖2。（表1、圖1、圖2）

從圖1和圖2可以看出，專利授予量和受教育年限以及高等教育人數(shù)占比都存在大致的正相關(guān)關(guān)系，具體的數(shù)量關(guān)系待下文取證。

（二）平穩(wěn)性檢驗(yàn)。時(shí)間序列較截面序列數(shù)據(jù)更容易出現(xiàn)所謂的“偽回歸”問題，在做具體回歸分析前，首先需檢驗(yàn)這些變量的數(shù)據(jù)是否是平穩(wěn)的，如果不平穩(wěn)就無法繼續(xù)做OLS回歸，若平穩(wěn)可繼續(xù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，本文通過Eviews9.0軟件，使用ADF檢驗(yàn)法檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，檢驗(yàn)結(jié)果見表2。（表2）

從表2的結(jié)果可以看出，三個(gè)變量的原始數(shù)據(jù)都沒有通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，存在單位根，但一階差分后，全部在5%的顯著性水平下通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，滿足一階單整，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

（三）協(xié)整檢驗(yàn)。如上所述，各變量的一階差分都通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，因此可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，協(xié)整檢驗(yàn)主要是檢驗(yàn)變量是否存在長期穩(wěn)定的關(guān)系，常用的方法是格蘭杰-恩格爾兩部分和Johansen檢驗(yàn)，由于樣本容量較小，本文采用常用的Johansen檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果見表3。（表3）

從表3的結(jié)果可以看出，變量在5%的顯著性水平下拒絕了不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，但無法拒絕至多存在一個(gè)和至多存在兩個(gè)協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。因此，變量間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

（四）格蘭杰因果檢驗(yàn)。變量間可能存在單向的因果關(guān)系，也可能存在雙向的因果關(guān)系，甚至變量間不存在因果關(guān)系，在給出最終的回歸結(jié)果前，需進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，見表4。（表4）

從表4的結(jié)果可以看出，在5%的顯著性水平下，拒絕了受教育年限（LOG（EDUYEAR））不是人均專利申請授權(quán)量（LOG（PPATENT））的格蘭杰原因，表明在甘肅省受教育年限確實(shí)是人均專利申請授權(quán)量的重要影響因素；同時(shí)，在5%的顯著性水平下，也拒絕了高等教育人數(shù)占比（EDUHE）不是人均專利申請授權(quán)量的格蘭杰原因，表明在甘肅省高等教育人數(shù)占比也是人均專利申請授權(quán)量的重要影響因素。但是，人均專利申請授權(quán)量和高等教育人數(shù)占比不存在因果關(guān)系。

（五）回歸結(jié)果分析。以上檢驗(yàn)表明，變量間一階單整，存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，同時(shí)格蘭杰因果檢驗(yàn)也表明解釋變量人力資本是被解釋變量創(chuàng)新能力的重要影響因素。對模型做回歸分析，最終的回歸結(jié)果如式（2）。

ln（ppatent）=3.959884+0.681685ln（eduyear）+6.1366（eduhe） （2）

從回歸結(jié)果可以看出，模型整體擬合的較好，可決系數(shù)為0.85，不僅方程整體上是顯著的，每個(gè)解釋變量也通過了顯著性檢驗(yàn)。具體來看，在甘肅省高等教育人數(shù)占比每增加1個(gè)百分點(diǎn)，平均專利授權(quán)量將增加6.14個(gè)百分點(diǎn)，平均受教育年限每增加1個(gè)百分點(diǎn)，平均專利授權(quán)量將增加0.68個(gè)百分點(diǎn)。這也印證了本文提出的理論假說，人力資本發(fā)展水平和創(chuàng)新能力存在正相關(guān)關(guān)系。

三、結(jié)論及對策建議

本文利用甘肅省2000～2015年相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)證研究了平均專利授權(quán)量、高等教育人數(shù)占比、平均受教育年限之間的關(guān)系。結(jié)果顯示，變量的數(shù)據(jù)一階差分后是平穩(wěn)性水平，而且存在協(xié)整關(guān)系，高等教育人數(shù)占比、平均受教育年限都是甘肅省平均專利授權(quán)量的格蘭杰原因，但高等教育人數(shù)占比和平均受教育年限之間沒有因果關(guān)系，甘肅省高等教育人數(shù)占比和平均受教育年限和平均專利授權(quán)量正相關(guān)。因此，提出如下建議：

第一，堅(jiān)持“科教興國”，把教育發(fā)展作為甘肅省發(fā)展的一個(gè)依托點(diǎn)。相關(guān)部門應(yīng)完善各類學(xué)校的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步加大教育經(jīng)費(fèi)的投入力度，對于一些落后地區(qū)，做好宣傳工作，摒棄“讀書無用論”的觀念。

第二，加大高水平、高學(xué)歷人才引入力度。甘肅地處西北，經(jīng)濟(jì)落后，在引進(jìn)人才、留住人才方面還有很大的改進(jìn)空間，應(yīng)提供政策傾斜、資金傾斜，搭建各類科研平臺(tái)引進(jìn)、留住各領(lǐng)域人才。

第三，深度耦合人力資本和創(chuàng)新能力的內(nèi)在聯(lián)系。結(jié)合甘肅省情，千方百計(jì)地探尋人力資本向驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的有效途徑，進(jìn)一步提高甘肅省的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]李健，衛(wèi)平.民間金融、城市化與創(chuàng)新能力實(shí)證[J].中國人口·資源與環(huán)境，2015.25.2.

[2]楊朝峰，趙志耘，許治.區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)收斂實(shí)證研究[J].中國軟科學(xué)，2015.1.

[3]王喜剛.組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新能力對企業(yè)績效的影響研究[J].科研管理，2016.37.2.

[4]王俊松，顏燕，胡曙虹.中國城市技術(shù)創(chuàng)新能力的空間特征及影響因素——基于空間面板數(shù)據(jù)模型的研究[J].地理科學(xué)，2017.37.1.