對外開放、技術進步對我國東部地區產業結構升級的影響

李娜

[摘要]通過東部11省市1998—2014年的面板數據，建立計量分析模型，研究對外開放、技術進步與產業結構升級之間的關系。計量分析表明對外開放通過促進東部地區的技術進步，從而帶動了產業結構升級。因而東部地區在產業升級過程中仍需堅持發展集約型、高附加值的對外貿易產業，引進技術密集型外資，促進技術創新升級，推動產業結構升級。

[關鍵詞]對外開放； 技術進步；產業結構升級；東部

[中圖分類號]F125

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2017）12-0057-03

一、前言

產業結構升級是經濟發展到一定階段的客觀選擇。熊彼特技術創新理論、新經濟增長理論及相關的研究均指出技術進步是經濟增長的源泉，對產業結構升級有著重要的推動作用。在經濟全球化背景下，各國與地區的經濟聯系密切，國際貿易與國際經濟合作推動了技術知識的外溢，國際直接投資尤其是跨國公司的投資更進一步帶動了技術擴散。改革開放近四十年來，我國實行由點到面，逐級開放到全面開放的政策，積極參與雙邊和多邊的自由貿易合作，國際貿易額大幅提升，利用外資水平顯著提高，在世界貿易和國際分工中占據了重要地位。對外開放加速了我國工業體系的健全，特別是開放時點最早、開放程度最高的東部地區表現的最為突出。東部地區的產業發展與對外開放有著緊密聯系，對外開放是否促進了東部地區的技術進步，進而帶動了東部地區產業結構升級。東部地區目前面臨著如何推動產業結構升級的問題，在全球產業鏈重構的背景下，東部地區還面臨著如何更好地參與國際分工、主動與優質外資對接的問題。因而，關于對外開放、技術進步對我國東部地區產業結構升級問題的探討對東部地區的轉型升級與經濟增長而言具有重要意義。本文試圖從定量分析視角為該問題的研究提供相關經驗證據。

二、計量模型的設立

1模型設立

對外開放引致對外貿易與國際直接投資的增長。從對外貿易的角度來看，進口技術密集型的產品有助于對進口地產生技術溢出效應，推動技術進步，促進產業結構調整；出口有助于出口部門資源配置的優化，出口產業升級也有助于產業結構升級。[1]從外商直接投資的角度來看，外資帶來的技術外溢效應有可能推動我國技術水平提升，進而促進產業結構升級。[2-3]因此在模型的設立上，可以假定對外開放促進了技術進步，從而推動了產業結構升級。據此設立的計量模型如下：

LNISit=α0+α1LNOPENit+α2LNOPENit*LNTit+φCit+εit（1）

其中，IS代表產業結構升級變量，OPEN代表對外開放變量，T代表技術進步變量，C代表控制變量，εit為誤差項，i為地區，t為年份。

2變量的選取

關于產業結構升級，通常以三次產業結構的比例來進行衡量，因而本文選取第三產業占GDP的比重來表示；關于對外開放的變量選取，考慮到對外貿易和外商直接投資均可能產生影響，因而將外貿依存度與外資開放度分別賦權05進行計算；關于技術進步變量的選取，以每十萬人專利授權數進行衡量，考慮到研究的目的，即對外開放會否引起技術進步進而促產業結構升級，因而該變量以對外開放和技術進步的交叉項進行衡量。考慮到可能存在的其它影響因素，模型中引入控制變量以確保模型估計的有效性，即引入市場規模的大小（人均GDP ，Pergdp）、城鎮化進程（城鎮人口占總人口的比例，U）、工業資產貢獻率（資產獲利能力，K）、人力資本積累（每萬人高等學校招生數，H），環境規制力度（工業污染治理投資與工業總產值之比，ER）作為模型的控制變量。

三、計量分析

1數據來源

本文按《中國統計年鑒》的劃分方法，所研究的東部地區包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11個省市。依據數據的可得性和統計口徑的統一性，選取1998—2014年的面板數據進行研究。數據來源于各年份《中國統計年鑒》、《新中國六十五年統計年鑒》以及中經網數據庫。

2面板數據的平穩性檢驗

為了防止面板數據可能出現的偽回歸現象，本文對數據進行了平穩性檢驗。通過運用stata120軟件，采用LLC、Fisher-ADF、Fisher-pp和Hadri LM四種方法進行檢驗，顯示 95%以上的數據在10%的水平上，85%以上的數據在000%的水平上拒絕存在單位根的原假設。證明該面板數據不存在偽回歸現象，可以進行回歸分析。

3計量結果及討論

將面板數據帶入計量模型中，HUASMAN檢驗顯示應首選固定效應FE模型，結合更有效率的全面FGLS模型進行估計，結果如表1所示。

計量結果顯示：第一，對外開放變量對產業結構升級的影響系數為-000262915，在1%的置信水平下拒絕不相關的原假設，呈顯著負相關，表明對外開放對產業結構升級將產生負面影響；第二，對外開放與技術創新的交叉項系數為00143816，也在1%的置信水平上拒絕不相關的原假設，呈顯著正相關，表明對外開放對東部地區技術創新起有效的推動的作用，從而間接促進產業結構升級；第三，控制變量中，城市化進程、工業資產貢獻率以及環境規制等因素對產業結構升級也產生了顯著影響，其中城市化進程、環境規制的影響為正，工業資產貢獻率的影響為負。

四、計量結果討論

首先，東部地區是我國開放最早的地區，在開放政策支持、勞動力比較優勢以及沿海口岸優勢的作用下，東部地區的外向型經濟發展迅速，出口產業部門發展迅猛，利用外資額大幅增長。出口貿易的發展以及出口導向型的外資進入，產生了積極的示范效應，形成了多門類的出口導向型產業，其中以長三角、珠三角最為突出。出口導向型工業促進了行業內技術和知識的提升，并對本土企業產生了溢出效應。因此可認為對外開放在某種程度上提高了東部地區出口導向型工業的技術水平，從而促進了產業結構升級。此外，對外開放擴大了東部地區與世界其他國家和地區的交流合作，由此在市場需求、產品適銷以及行業先進技術信息的獲取方面都有著更高的實效性，有助于推動產業技術水平提升，進而促進產業結構升級。上述實際發展情況與同對外開放與技術進步交叉項顯著為正的計量分析結果相符，充分證明了對外開放通過引致技術進步進而對產業結構升級產生了積極影響，對外開放間接地對產業結構升級產生積極影響。

其次，計量結果還顯示，對外開放對產業結構升級的直接作用為負。其原因在于對外貿易和利用外資的發展形成了大量的出口導向型產業，但這些產業多以勞動密集型產業為主，典型的如江浙的輕紡、福建的鞋服、廣東的電子等，且其中不少企業仍以粗放型生產為主。當經濟發展到一定水平之后，產業結構有升級的內在需求，這些行業的轉型升級也就迫在眉睫。然而產業轉型不可能一蹴而就，原有的產業發展模式和依賴路徑仍然存在著不小的慣性，而對外合作中的服務業和服務型外資引進的情況仍處于弱勢，明顯跟不上產業結構升級的要求。因而反映在計量模型中，直接效應體現為負。

此外，控制變量系數顯示，城鎮化的進程和環境規制對產業結構升級的效應為顯著正相關。反映出隨著城鎮化水平的不斷提高，高科技行業和服務業的需求增加，而隨著環境規制力度的加大，對環保型集約型產業的流入有利。這些變化對于對外貿易與引進外資均起到了良好的導向性作用，因而有利于產業結構升級。而資產貢獻率顯著為負體現了東部地區企業生產中資本轉化為收益的水平仍然較低，集約化發展的問題仍需得到足夠重視。

五、結論與啟示

通過運用面板數據建立計量模型對東部地區對外開放、技術進步與產業結構升級關系進行的分析表明：東部地區的對外開放可以通過示范效應、外溢效應、信息獲取的時效性等促進技術進步，進而推動產業結構升級；對外開放引致的勞動密集型、粗放型出口工業對產業結構升級有一定的制約作用；然而隨著東部地區經濟的累積發展、城鎮化的推進以及環境規制的加強，對外貿易行業將可能出現向集約型生產轉型升級，技術密集型外資引入的數量也將增多，這對技術進步和產業結構升級也將產生積極作用。

因此，東部地區在推動產業結構升級的過程中，仍然要注重與國際市場的對接，積極爭取與具有先進技術的國際資本合作，積極參與國際分工，提高在國際產業鏈中的地位；對于出口導向型行業而言，應積極向集約型與高附加值生產方式轉變；積極推進城市化進程，同時注重與資源環境的可持續發展，通過對外開放、技術進步促進東部地區產業結構升級。

[參考文獻]

[1]Worz J Skill Intensity in Foreign Trade and Economic Growth[Z].Wiener Institute for International Winschaft Vergleiche Working Paper No35，2004.

[2]李斌，丁藝對外貿易與工業結構升級——基于中國數據的協整分析[J].湖南社會科學，2008 （1）： 113-116.

[3]陳虹中國經濟發展的“悖論”與“統一”——兼論中國外貿結構與產業結構的關系[J]特區經濟，2011 （1）：17-18.

[4]陳繼勇，盛楊懌外商直接投資與我國產業結構調整的實證研究——基于資本供給和技術溢出的視角[J].國際貿易問題，2009 （1）：94-100.

[5]李子倫產業結構升級含義及指數構建研究——基于因子分析法的國際比較[J].當代經濟科學，2014 （1）：89-98.

（責任編輯：顧曉濱馬琳）