國內外科學數據引用要求的現狀調查

韓蓓蓓

(武漢大學信息管理學院，湖北 武漢 430072)

1 引言

隨著大數據技術的發展和應用，自然科學和社會科學的科研過程會利用或者產生海量的科學數據，科學數據逐漸成為驅動各領域科學研究發展的重要推動力量之一。科學數據是人們科學活動所產生的基本數據，具有明顯的價值，是信息時代最具影響力的科技資源。

科學數據引用(Data Citation)是指類似于參考文獻的方式提供數據引用的做法。通過一定的機制和標識技術，描述所使用的科學數據資源，表示出數據的相關信息，這種做法可以推動科學數據的知識產權保護。數據規范引用有利于保護數據創建者的知識產權，便于統計和分析數據的引用情況。為用戶提供數據定位和參考機制，增加數據的重用與共享，為科研過程的驗證提供依據。在我國，科學數據引用規范的制定和研究還在初期階段:2017年12月29日，國家標準化管理委員會發布了中國科學院計算機網絡信息中心主持研制的《信息技術科學數據引用》(GB/T 35294—2017)，自 2018 年 7 月 1日起正式實施。在國家標準的指導下，數據倉儲Data Repository(DR)和學術期刊對于科學數據的規范引用有著重要的作用，本文將對國內外部分數據倉儲和學術期刊的科學數據引用要求情況進行現狀調查，主要通過網絡調查和文獻調查等方法，調查時

2 數據倉儲科學數據引用要求現狀調查

數據倉儲是保存、管理、共享科學數據的重要平臺，是科研人員發現和使用科學數據的重要平臺。

2.1 國外數據倉儲發布的科學數據引用要求現狀

2.1.1 調查對象。選擇了十個具有代表性的國際上的數據倉儲為調查對象，分別:Data－PASS(社會科學數據保存聯盟)、IASSIST(國際社會科學信息服務技術協會)、Dataverse、ICPSR(校際社會科學研究聯盟數據中心)、DCC(英國數據管理中心)、OECD(世界經合組織)、ESIP(地球科學信息聯合會)、PANGAEA、ESRC(經濟和社會研究委員會)、STD－DOI(Publication and Citation of Scientific Primary Data)。

2.1.2 現狀調查。

(1)引用元素。通過表1可以看出，國外的機構組織規定的科學數據引用元素的種類和數量有所不同。但有四個引用元素是必備的，那就是作者、名稱、出版商和標識符，這四個基本元素已經得到了各個組織的認可。在可選元素方面，各個機構和組織所要求的數量和內容差異較大，但基本原則都是盡可能詳細地描述所引用的數據，大部分都包括出版日期、版本、UNF、資源類型等元素。大部分機構或數據倉儲的科學數據引用元素組成和Datacite等國際組織的引用元素組成基本相同。

表1 引用必備元素列表

(2)引用格式。國外各類型的組織機構和數據倉儲在引用格式上具有一定的共性，但也存在一些差異，大部分都有自己的格式要求和范例。地球科學信息聯合會(ESIP)、國際社會科學信息服務技術協會(IASSIST)以及英國數據管理中心(DCC)等機構，都選擇使用Chicago通用格式;英國數據管理中心(DCC)、校際社會科學研究聯盟數據中心(ICPSR)等機構的科學數據引用格式是建立在Data-Cite的基礎之上;OECD世界經合組織對科學數據引用格式做出了更詳細的要求，對數據集和電子表格等不同格式的科學數據都做了相應的規定。

2.2 國內數據倉儲發布的科學數據引用要求現狀

2.2.1 調查對象。首批23個國家科技基礎條件平臺中的6個數據共享平臺以及3個常用的數據共享平臺作為研究對象，如表2所示。

表2 調查對象列表

2.2.2 現狀調查。

(1)國內數據倉儲科學數據引用要求現狀。

表3 國內數據倉儲科學引用要求

續表3

(2)比較分析。如表3所示，在被調查的這9個數據倉儲中，對于科學數據引用有明確要求的只有5個，分別是地球系統科學數據共享平臺、地震科學數據共享中心、中國西部環境與生態科學數據中心、國家基礎科學數據共享服務平臺以及中科院計算機網絡信息中心國際科學數據鏡像網站。

在這五個平臺中，只有國家基礎科學數據共享服務平臺在2012年發布了《TR－REC－069科學數據引用規范》，在這個要求中不僅對于科學數據引用要求適用的范圍、科學數據引用語法等進行了詳細的規定，還在附錄中整理了國際科學數據引用標準調研等，其引用元素設置和引用格式等與后來制定的《信息技術科學數據引用標準》基本一致。

地球系統科學數據共享平臺、中國西部環境與生態科學數據中心、地震科學數據共享中心以及中科院計算機網絡信息中心國際科學數據鏡像網站這四個平臺對于本平臺科學數據引用的要求是在文中標注數據出處或是在致謝中寫明數據出處。但是在地球系統科學數據共享平臺的每一個數據集下面又會特別標注出該數據集的文獻引用方式。

除此之外，也出現了數據平臺中每一個數據集文獻引用格式不同的情況，比如在地球系統科學數據共享平臺中，出現了“中科院地理所地球數據科學與共享研究室。四川雅安地區氣候要素數據(平均降水、積溫、輻射數據，2010年)。地球系統科學數據共享平臺”和“中科院地理所地球數據科學與共享研究室。四川雅安地區地震資料數據庫(地震目錄數據、地磁臺分均值數據)。地球系統科學數據共享平臺，2014”等不同的數據引用方式，這說明數據共享平臺的科學數據引用要求沒有完全統一。

2.3 國內外數據倉儲發布的數據引用要求的比較分析

通過對國內外主要的數據共享平臺的科學數據引用要求進行對比，可以看到國內數據共享平臺在科學數據引用要求的發展上是遠遠落后于國外的，主要有以下幾點差別:

首先，國外的科學數據共享平臺基本都有明確的科學數據引用要求，它們有的是沿用國際組織已經發布的科學數據引用規范，有的則是自行制定，都對科學數據的引用有規范化的指導。國內的數據共享平臺沒有全部都有科學數據引用要求。

其次，國外的數據共享平臺的科學引用要求更為規范化、具體化和專業化，在引用格式、引用元素等方面都有明確的規定，國內數據共享平臺的科學數據引用要求較為簡單，多以致謝中標明的方式對科學數據進行引用說明，缺乏專業性和規范性。國內的數據共享平臺還存在平臺內數據集的引用格式不統一等情況。

3 國內外學術期刊科學數據引用要求現狀調查

科研人員的很多成果都會發表在學術期刊上，學術期刊的投稿要求、投稿格式等指南性文件中對于文獻資源的引用也有一些相應的要求。

3.1 國外學術期刊科學數據引用要求現狀

選取SCI收錄的期刊中影響因子大于20.000的期刊，一共有41個。對所選擇的國外學術期刊進行調查，調查其投稿格式、投稿指南、作者手冊等內容，在這41個期刊中，明確寫出了相關參考文獻格式的有26個，其中16個使用的是溫哥華格式，5個使用的是EndNote中的格式，使用AMA格式、ACS格式和哈佛格式的各1個。EndNote和AMA中有科學數據引用的要求，其他幾種格式的引用規范中沒有對科學數據引用有明確的要求。國外的學術期刊大多使用通用的參考文獻著錄格式，大部分期刊沒有對科學數據引用有明確的要求，少數期刊在聲明中指出統計數據應該被引用。學術期刊對科學數據引用有一定程度的關注，缺乏對于科學數據引用的指導。

3.2 國內學術期刊科學數據引用要求現狀

在中國知網核心期刊導航中，各學科復合影響因子排序大于3.000的96本期刊為樣本。以96個期刊為樣本，對每個期刊的投稿要求進行調研，調研期刊的“投稿須知”“論文模板”“參考文獻格式”等內容，判斷該期刊是否發布有關科學數據的引用要求，如表4所示。

表4 學術期刊科學數據引用要求情況

如表4所示，在所調查的96本學術期刊中，只有5本學術期刊在其“投稿須知”“論文模板”“參考文獻格式”等內容中對于數據引用有所要求，其中有四本期刊是來自自然科學領域，一本來自法學領域。《法學研究》《巖石學報》《地學前緣》《地球物理學報》這四本期刊只是在相關指南和要求中提到要對數據進行標注，但沒有提供相關的引用要求。在《植物生態學報》的投稿指南中沒有明確指出對數據的引用要求，只是要求了對站點資料的引用格式。國內外學術期刊的參考文獻著錄要求大多是使用已有的參考文獻著錄規范，因此大部分學術期刊都沒有對科學數據引用做出專門的指導和說明。但是，國外的一些參考文獻著錄規范中包含科學數據引用的要求，國內的參考文獻著錄規范中沒有包含科學數據引用要求，這不僅導致國內學術期刊缺乏對于科學數據引用的指導，也導致科學數據引用規范的統一性、專業性較低。

4 啟示

目前我國在科學數據引用規范上的研究還處于初級階段，和國外的相關研究相比，還有很大的差距。國內數據倉儲、學術期刊等對于科學數據引用要求的缺失說明國內相關主體的數據引用規范化的意識不強，相關機構也沒有制定合適的政策來加強研究人員的科學數據引用意識。國內已經實施的各類科學數據引用要求大部分都缺乏統一性和專業性。國內的數據引用要求中引用元素的數量、種類和可拓展性都不如國外的相關要求。國內的數據引用要求中很少體現數據生產者個人的價值和貢獻，僅標明了科學數據的發布機構和傳播機構。國內的出版商、數據倉儲、科研人員等科學數據引用相關主體缺乏溝通與合作。在已經制定出的引用規范中的引用元素、引用格式等也有很多不同，規范化程度較低，差異性大，元素設置等內容不夠詳細，對于科學數據引用標準的研究還處于初級階段。除此之外，也能看到出版商、數據倉儲等機構對于科學數據引用標準的重要性認識不足，研究不夠，沒有認識到科學數據在未來科學研究中的重要地位，也沒有認識到科學數據規范引用的重要性。這些問題都阻礙了國內的科學數據引用要求的發展。

針對國內科學數據引用要求的現狀和國內外的差距，相關主體應當加大對于科學數據引用規范的研究力度，特別是對于本學科和本領域內的國內外科學數據引用規范應當加強研究的深度和廣度。《信息技術科學數據引用》(GB/T 35294—2017)已于2018年7月正式實施，數據倉儲、學術期刊等主體應當深入研究該規范，同時結合該規范的相關內容和自身情況制定科學數據引用要求，引導科研人員規范進行科學數據引用。除此之外，應當建立相關合作機制，在合作和交流的基礎上建立完整的科學數據引用體系和機制，建立規范統一的科學數據引用規范，促進科學數據引用規范的實施。