跨國(guó)公司與東道國(guó)的非合作動(dòng)態(tài)博弈及對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響

[摘 要]由于跨國(guó)公司對(duì)外投資動(dòng)機(jī)常常有異于東道國(guó)引資的目標(biāo)，依據(jù)動(dòng)態(tài)非合作博弈分析，可以發(fā)現(xiàn)跨國(guó)公司的行為影響東道國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的機(jī)理。因此建議東道國(guó)政府可以采取一定的保障或約束機(jī)制來(lái)促進(jìn)跨國(guó)公司在投資中守約，以更好地維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全。

[關(guān)鍵詞]跨國(guó)公司；東道國(guó)；產(chǎn)業(yè)安全；非合作動(dòng)態(tài)博弈

[中圖分類(lèi)號(hào)]F224.32

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095-3283（2018）09-0038-03

Abstract： Because the motivations of transnational corporations to invest abroad are often different from that of the host country， we can find the mechanism that the behavior of transnational corporations affects the industrial security of the host country according to the non-cooperative dynamic game analysis. Therefore， it is suggested that the host government should adopt certain safeguard or restraint mechanisms to promote multinational corporations to abide by their investment contracts in order to maintain industrial security better.

Keywords： Transnational Corporation； Host Country； Industrial Security； Non Cooperative Dynamic Game

[作者簡(jiǎn)介]鄭先勇（1979-），河南信陽(yáng)人，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國(guó)際貿(mào)易政策、外資政策和跨境電商。

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目 “我國(guó)裝備制造業(yè)利用外資的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)及對(duì)策研究”（項(xiàng)目編號(hào)：14CJY036）。

一、跨國(guó)公司投資動(dòng)機(jī)分析

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國(guó)公司己經(jīng)成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要參與主體。由于跨國(guó)公司對(duì)外投資的不同動(dòng)機(jī)，導(dǎo)致了其不同的投資行為，如果東道國(guó)的利用外資政策效率較低，跨國(guó)公司投資動(dòng)機(jī)可能會(huì)間接地影響東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全。

英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧較早地指出了不同類(lèi)型的跨國(guó)公司投資所具有的不同戰(zhàn)略目標(biāo)。后續(xù)的研究者也對(duì)跨國(guó)公司新的投資動(dòng)機(jī)進(jìn)行了研究，整體可以歸納為：

1.市場(chǎng)尋求或繞過(guò)貿(mào)易壁壘型。這類(lèi)對(duì)外直接投資的具體目的在于鞏固、擴(kuò)大原有國(guó)際市場(chǎng)份額，追逐或排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，直接開(kāi)辟新市場(chǎng)進(jìn)而搶占市場(chǎng)先機(jī)，繞開(kāi)東道國(guó)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘擴(kuò)大出口等，實(shí)質(zhì)是為了滿足企業(yè)生存和發(fā)展的對(duì)外擴(kuò)張需要。當(dāng)然這種投資動(dòng)機(jī)受到東道國(guó)市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)成長(zhǎng)狀況、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)偏好、FDI政策框架和商業(yè)便利性的影響。

2.資源和資產(chǎn)尋求型。這類(lèi)對(duì)外投資的具體目的包括利用東道國(guó)的自然資源、勞動(dòng)力資源和創(chuàng)新型資產(chǎn)，以擴(kuò)張技術(shù)優(yōu)勢(shì)或通過(guò)并購(gòu)彌補(bǔ)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。這種類(lèi)型對(duì)外直接投資是應(yīng)對(duì)原料進(jìn)口貿(mào)易壁壘，保證原料來(lái)源的重要手段。

3.效率尋求型。這類(lèi)對(duì)外直接投資以節(jié)約成本提高生產(chǎn)效率為動(dòng)機(jī)。實(shí)現(xiàn)地區(qū)或全球化生產(chǎn)合理化，增加全球創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力或追求高額利潤(rùn)型。

4.追隨客戶型。該類(lèi)投資表現(xiàn)為會(huì)計(jì)、廣告、銀行、運(yùn)輸業(yè)和制造業(yè)等類(lèi)型跨國(guó)公司受其領(lǐng)導(dǎo)型客戶的影響，追隨客戶實(shí)現(xiàn)地區(qū)或全球范圍布點(diǎn)。如當(dāng)某家跨國(guó)銀行的許多客戶擴(kuò)大對(duì)外投資后，該銀行就會(huì)采取追隨投資的政策以保持與客戶的長(zhǎng)期合作關(guān)系。

5.政策利用型。該類(lèi)投資的具體目的包括追逐東道國(guó)的外資鼓勵(lì)政策、利用關(guān)稅制約和配額制約等保護(hù)措施獨(dú)享東道國(guó)受到保護(hù)的市場(chǎng)容量、利用匯率政策導(dǎo)致的本國(guó)貨幣優(yōu)勢(shì)來(lái)并購(gòu)貨幣弱勢(shì)國(guó)的企業(yè)。

6.污染轉(zhuǎn)移型。該類(lèi)投資的具體目的包括避過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)對(duì)相關(guān)環(huán)境污染產(chǎn)業(yè)的限制、利用發(fā)展中國(guó)家環(huán)保制度不完善等情況將石油化工等污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。

7.技術(shù)尋求型對(duì)外投資。該類(lèi)投資的具體目的是對(duì)東道國(guó)的領(lǐng)先技術(shù)、高端人才、研發(fā)機(jī)構(gòu)和商業(yè)信息的獲取。

通過(guò)以上分析可知，跨國(guó)公司之所以積極倡導(dǎo)并且推進(jìn)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資，其目的有時(shí)并非為了幫助發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)走出困境。從客觀上來(lái)看，跨國(guó)公司對(duì)外投資的主要目的是利用自身的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)壟斷優(yōu)勢(shì)，盡力擴(kuò)大其在全球市場(chǎng)的份額，保持在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的主動(dòng)權(quán)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的根本目標(biāo)。這樣的做法并不一定有助于縮小發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)差距，同時(shí)也影響發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)安全。

二、產(chǎn)業(yè)安全的含義

一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)安全是指在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的條件下，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度安排可以合理地調(diào)整市場(chǎng)行為及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，一國(guó)的主要產(chǎn)業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中能夠抵御外來(lái)資本侵害的能力或狀態(tài)。其本質(zhì)是如何在開(kāi)放的環(huán)境中更好地保護(hù)和發(fā)展本國(guó)的主要產(chǎn)業(yè)。這里的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)包含投資自由化與貿(mào)易自由化雙層涵義，既包含利用外資領(lǐng)域中內(nèi)資、外資企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，又包含國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中本國(guó)與外國(guó)商品間的競(jìng)爭(zhēng)。

依據(jù)其主體可以分出宏觀、中觀及微觀層次的產(chǎn)業(yè)安全。首先，宏觀層次的產(chǎn)業(yè)安全又可稱(chēng)為國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全，是指關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)及支柱產(chǎn)業(yè)的整體安全狀態(tài)。其次，中觀產(chǎn)業(yè)安全的主體是某一具體的行業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的安全狀態(tài)。第三，微觀層次的產(chǎn)業(yè)安全是指從企業(yè)層面看，本國(guó)民族企業(yè)能夠具有一定的發(fā)展規(guī)模，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，并能在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持和創(chuàng)造一定的優(yōu)勢(shì)。

本文討論的產(chǎn)業(yè)安全主要是指利用外資領(lǐng)域中宏觀和中觀的產(chǎn)業(yè)安全，主要關(guān)注政府規(guī)制國(guó)家產(chǎn)業(yè)和主要產(chǎn)業(yè)整體安全發(fā)展的能力，并不絕對(duì)要求所有產(chǎn)業(yè)都安全。

三、跨國(guó)公司與東道國(guó)的博弈及其對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的影響

（一）跨國(guó)公司投資動(dòng)機(jī)與東道國(guó)引資目標(biāo)的矛盾

從跨國(guó)公司投資動(dòng)機(jī)的分析可以看出，跨國(guó)公司的投資動(dòng)機(jī)難免與東道國(guó)的引資目標(biāo)發(fā)生矛盾，如：1.跨國(guó)公司的壟斷性并購(gòu)與東道國(guó)試圖加強(qiáng)本國(guó)企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)相沖突；2.跨國(guó)公司只想使用成熟的技術(shù)，且保持技術(shù)方面的壟斷優(yōu)勢(shì)；而東道國(guó)政府希望引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)；3.跨國(guó)公司欲加強(qiáng)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，然而東道國(guó)卻希望獲得擴(kuò)大技術(shù)的擴(kuò)散；4.一方面政府希望跨國(guó)公司能夠?qū)⑼顿Y的利潤(rùn)用于再投資，而另一方面跨國(guó)公司卻希望通過(guò)其國(guó)際分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)將東道國(guó)的資源和投資的利潤(rùn)匯回母國(guó)。以上矛盾可以用一種非合作動(dòng)態(tài)博弈模型來(lái)分析二者的沖突及其對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的影響。

（二）跨國(guó)公司與東道國(guó)的動(dòng)態(tài)非合作博弈分析

博弈模型的假定：1.當(dāng)事人的假定：假定只有兩個(gè)當(dāng)事人——跨國(guó)公司和東道國(guó)，分別簡(jiǎn)稱(chēng)為T(mén)NC和HSC，且雙方信息完全對(duì)稱(chēng)。2.跨國(guó)公司的策略。假定跨國(guó)公司有兩種策略——守約即信守投資時(shí)的事先合約（如使用或轉(zhuǎn)讓新技術(shù)、培訓(xùn)東道國(guó)員工，遵守東道國(guó)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求，不利用壟斷地位形成惡意市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方面合約）或不守約。3.東道國(guó)政府的策略。東道國(guó)的選擇為“引資”（相信跨國(guó)公司的守約能力，引進(jìn)跨國(guó)公司投資）與“不引資”（不相信跨國(guó)公司的守約能力，暫不引進(jìn)跨國(guó)公司投資）兩種。4.盈利的假定。假設(shè)在東道國(guó)同意引資的前提下，如果跨國(guó)公司守約，則雙方都存在盈利，如果跨國(guó)公司不守約，跨國(guó)公司盈利，則東道國(guó)存在損失。雙方動(dòng)態(tài)非合作時(shí)的博弈樹(shù)如圖1。

如果東道國(guó)引資后，跨國(guó)公司守約，雙方分別得到10個(gè)單位的收益，但實(shí)際中由于跨國(guó)公司在實(shí)際投資后有不守約的道德風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)導(dǎo)致東道國(guó)的損失為5，而跨國(guó)公司獲取了比守約時(shí)更高的收益15。以上博弈表明，跨國(guó)公司因?yàn)橥顿Y動(dòng)機(jī)和東道國(guó)的引資目標(biāo)可能會(huì)存在一定的矛盾，甚至跨國(guó)公司還存在不守約的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，進(jìn)而給東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全帶來(lái)危害或威脅。

四、對(duì)策建議

針對(duì)跨國(guó)公司的道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的危害，東道國(guó)可以設(shè)計(jì)出一定的保障或約束機(jī)制即“制度安排”來(lái)強(qiáng)迫跨國(guó)公司守約。

（一）激勵(lì)機(jī)制

這里的保障機(jī)制是指東道國(guó)采取的保障跨國(guó)公司守約時(shí)收益的政策，如東道國(guó)的外資鼓勵(lì)政策，主要分為財(cái)政鼓勵(lì)政策、金融鼓勵(lì)政策和其他鼓勵(lì)政策三種。現(xiàn)假設(shè)使用保障機(jī)制后跨國(guó)公司收益增加量為X，同時(shí)外資鼓勵(lì)政策是增加了東道國(guó)的引資成本，使東道國(guó)的收益減為10-X，此時(shí)的博弈樹(shù)如圖2，結(jié)合圖示可知，要使保障機(jī)制有效，還必須滿足的條件為（10+X）>15且（10-X）>0，即X的區(qū)間范圍為（5，10），這樣才能保證跨國(guó)公司在守約時(shí)的收益大于不守約時(shí)的收益。

（二）約束機(jī)制

約束機(jī)制是指東道國(guó)采取的減少跨國(guó)公司不守約時(shí)的不當(dāng)收益的政策，如東道國(guó)的外資規(guī)制政策。現(xiàn)假設(shè)使用約束機(jī)制后跨國(guó)公司收益的減少量為Y，則此時(shí)的博弈樹(shù)如圖3，同理，要使約束機(jī)制有效，必須滿足的條件為（15-Y）<10 即Y>5時(shí)，才能保證跨國(guó)公司在不守約時(shí)的收益小于守約時(shí)的收益。

值得注意的是，東道國(guó)政府除了要使用積極有效的外資政策促使跨國(guó)公司履行其在進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)時(shí)所做出的承諾之外，還應(yīng)充分發(fā)揮非營(yíng)利性民間組織的積極作用。非營(yíng)利性民間組織可以通過(guò)對(duì)跨國(guó)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、技術(shù)先進(jìn)度、資信狀況、財(cái)務(wù)狀況及履行社會(huì)責(zé)任等方面的調(diào)查，間接影響跨國(guó)公司的行為責(zé)任和透明度。另外，東道國(guó)政府還應(yīng)加強(qiáng)政府間合作，以從國(guó)際層面限制跨國(guó)公司的行為，以維持本國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全。

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（責(zé)任編輯：張彤彤 董博雯）