中美ESI高被引論文對比分析及啟示

張琦 張勇

【摘 要】 ESI高被引論文受到中外高校、科研機構、學者的高度重視。文章選擇中美2016—2018年的ESI高被引論文，從年度分布、學科屬性、國際合作、主力發文機構、期刊分區與影響因子、主力發文期刊等維度開展對比分析，以此反映中美科研在高水平研究成果方面的差異，發現差距與不足，為推動我國高水平研究成果產出及“雙一流”建設提供借鑒。

【關 鍵 詞】 中國；美國；ESI；高被引論文；對比分析

【作者單位】張琦，中國石油大學（華東）文學院； 張勇，中國石油大學（華東）科技處。

【基金項目】2018年度中國石油大學（華東）常規教學研究與改革項目“互聯網+思維下項目式教學方法在學術英語教學中的應用探索”（JY-B201872）。

【中圖分類號】G237.5 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2018.21.016

ESI（Essential Science Indicators）是美國科技信息研究所于2001年基于SCI和SSCI數據庫開發，分別針對農業、化學、工程等22個學科，對機構、國家和期刊的論文產出和影響力進行學術評價的計量分析數據庫。近年來，隨著國際科研競爭意識的增強，論文產出量及影響力尤其是高水平論文產出狀況正成為衡量國家、高校、科研機構、學者科研能力的重要指標之一。

國內學者圍繞ESI高影響論文（高被引論文和熱點論文）開展研究的不多，以主題詞“ESI AND 高影響 OR 高被引 OR 熱點論文”在中國知網中檢索核心論文和CSSCI論文，共得到55條結果。已有研究主要圍繞以下方面展開：邱均平（2010）、李茂茂（2011）、劉月雷（2015）等學者基于ESI數據庫對某一學科領域開展文獻計量分析，通過對國家/地區、機構、期刊、高被引論文、科學家、研究主題等指標的統計分析，為該學科領域的研究提供參考；李曉紅（2014）、梁花俠（2018）等學者針對某一學科的ESI高被引論文開展分析，分析指標有高被引論文數量及國際排名、期刊、作者、國際合作等，旨在了解我國某學科的學術水平；許儀等（2017）探索了研究型大學博士研究生對ESI高被引論文發表的貢獻；宋敏等（2017）對國家自然科學基金資助產出熱點論文進行分析；汪雪鋒等（2016）基于ESI學科覆蓋圖對中國高被引論文進行分析。從已有研究來看，尚未見到從國家/地區的角度開展ESI高被引論文宏觀對比的研究。特別是針對ESI論文生產力、影響力唯一領先我國的美國，開展中美間ESI高影響論文各項指標的對比研究仍有欠缺。

從2018年5月更新的ESI數據來看，美國ESI論文總數3780797篇，排名第一，是排名第二的中國（大陸地區，下同）論文數（2142189篇）的1.76倍。但是，美國ESI高被引論文數（69004篇）卻是排名第二的中國高被引論文數（22543篇）的3.06倍，被引頻次（65197890次）也是中國（20600612次）的3.16倍。深度挖掘中美ESI高被引論文的各項指標，對于發現中美ESI高被引論文的差異，了解兩國科學研究的不同特點具有重要參考意義。本文基于ESI數據庫（2018年5月更新），選取2016—2018年中美兩國ESI高被引論文作為研究對象，從年度分布、學科屬性、國際合作、主力發文機構、期刊分區與影響因子、主力發文期刊等維度開展對比研究，分析我國ESI高被引論文現狀，正視差距，明確不足，為相關學者提供學術參考，以期為我國高水平研究成果的產出及“雙一流”建設的進步提供借鑒。

一、中美ESI高被引論文各項指標對比分析

1.ESI高被引論文總量及年度分布對比

2016—2018年美國發表14542篇ESI高被引論文，中國發表7827篇ESI高被引論文，美國ESI高被引論文數是中國的1.86倍。從每年的ESI高被引論文數差距來看，2016年美國ESI高被引論文數是中國的2.07倍，2017年縮小到1.65倍，2018年入選ESI高被引論文數較少，暫不做統計。可見，中國與美國ESI高被引論文數的差距呈縮小之勢（圖1）。

美國2016—2018年的ESI高被引論文中，11211篇論文被SCI收錄，2405篇論文同時被SCI和SSCI收錄，926篇論文被SSCI收錄（圖2a）。中國7827篇ESI高被引論文中，7312篇論文被SCI收錄，396篇論文同時被SCI和SSCI收錄，119篇論文被SSCI收錄（圖2b）。相比美國，中國ESI高被引論文更集中發表在SCI期刊上，而SSCI論文比重相對偏低，被SCI收錄的論文占ESI高被引論文總數的比重高達93.4%，被SSCI單獨收錄的論文占比1.5%，而美國SCI收錄論文的占比是77.1%，被SSCI單獨收錄的論文占比6.4%。

2.ESI學科分布對比

按22個ESI學科，分類統計中美ESI高被引論文，研究其學科屬性。統計結果顯示，中美ESI高被引論文的學科分布存在較大差異。美國ESI高被引論文主要分布在臨床醫學（CLINICAL MEDICINE），達3512篇；其次是社會科學（SOCIAL SCIENCES，GENERAL）、化學（CHEMISTRY）和物理學（PHYSICS），均在1000篇以上。中國ESI高被引論文則主要分布在化學（CHEMISTRY）、工程學（ENGINEERING）和材料科學（MATERIALS SCIENCE），論文篇數分別為1472篇、1297篇和1163篇，這三個學科齊頭并進，表現均比較突出；其他學科的ESI高被引論文篇數均在600篇以下，其中，臨床醫學（CLINICAL MEDICINE）437篇，社會科學（SOCIAL SCIENCES， GENERAL）152篇，這與美國ESI優勢學科存在明顯差異。

3.論文國際合作對比

2016—2018年美國14542篇ESI高被引論文中，8567篇論文屬于國際合作發表，占比58.9%。中國7827篇ESI高被引論文中，4152篇論文屬于國際合作發表，占比53.0%。美國ESI高被引論文的國際合作占比相比中國高5.9%。從兩國ESI高被引論文的合作國家來看，美國主要與英國、中國和德國等國家開展國際合作，合作論文數占論文總數的比例分別為15.8%、15.1%和14.2%（圖3）。中國ESI高被引論文則主要與美國開展合作，共計發文2100篇，占比26.8%，中國與其他國家的合作論文數均不超過650篇（圖4）。這顯示出，美國開展科研國際合作的國家在分布上相對廣泛和均衡，而中國科研工作者則更多地與美國開展科研合作。

4.主力發文機構對比

按科研機構統計ESI高被引論文數，以了解中美ESI高被引論文的主力發文機構。結果顯示，美國ESI高被引論文發文量排名第一的機構是加利福尼亞大學，發文2532篇；其次是哈佛大學，發文2061篇，相比其他機構優勢明顯。中國發文量最多的機構是中國科學院，發文1549篇，遠超其他機構；排名第二的是清華大學，發表ESI高被引論文458篇；排第三的是北京大學，發表ESI高被引論文349篇。

5.期刊分區與影響因子及主力發文期刊對比

基于中科院期刊分區在線平臺，得到中美ESI高被引論文發文期刊的大類分區及2016年影響因子。美國13615篇ESI高被引論文查詢到13431條結果，其中，一區9236篇，占比68.8%，二區2833篇，占比21.1%，三區972篇，占比7.2%，四區390篇，占比2.9%。中國7708篇ESI高被引論文查詢到7654條結果，其中，一區4597篇，占比60.1%，二區1949篇，占比25.5%，三區748篇，占比9.8%，四區360篇，占比4.7%（表1）。可見，相比中國，美國ESI高被引論文更多刊發在一區的SCI期刊上。美國ESI高被引論文平均影響因子是19.223，高于中國ESI高被引論文的平均影響因子（12.966）。

從論文的刊載期刊來看，美國ESI高被引論文發表在1933種期刊上，中國發表在1271種期刊上，重合839種期刊。美國ESI高被引論文刊文量最多的是Nature和Science。中國ESI高被引論文發文最多的期刊是Advanced Materials，發文量為293篇，其次是 Chemical Engineering Journal，發文179篇，然后是The Journal of the American Chemical Society，發文169篇。

二、中國學術研究發展的建議

1.提高科研水平，產出高水平科研成果

缺乏高水平研究成果是我國學術發展過程中值得注意的問題。國家對學術研究的高額物質投入、科研人員對學術研究的大量時間和精力投入，似乎并沒有換來與之對等的產出[1]。當前，我國科學研究亟須由數量驅動向質量驅動轉變，為此，我國科研工作者需要不斷提高自身科研水平，瞄準國際科研發展前沿，勇于挑戰前沿科學問題，進一步加強科學研究，獲取更多高水平的科學發現，提升科研的競爭力和影響力，以應對日益加劇的國際科研競爭態勢[2]。科研管理部門應做好高端儀器設備及科研經費等方面的保障，加大對高水平研究成果的獎勵，還應建立中國學術界專家評議、同行競爭、終身教職等制度，多舉措為科研工作者保駕護航，為高水平科研成果提供孕育的溫床。

2.關注國外優勢學科，正視差距，取長補短

已有研究表明，我國大陸頂尖大學與美國頂尖公立大學在分學科實力上存在較大差異，應正視差距[3]。從前文的對比結果來看，美國ESI高被引論文主要分布在臨床醫學學科，而中國ESI高被引論文主要分布在化學、工程學和材料科學等學科，美國臨床醫學學科ESI高被引論文數是我國的8.04倍，展示出較強的科研實力。我國相關領域的科研工作者應正視中美學科間的差距，提高對國外優勢學科的關注，特別是對高水平科研成果和尖端技術的跟進與研究。通過積極參與前沿科學研究、派遣訪問學者赴美交流、留學生學術進修等方式，取長補短，以提高自身專業技術能力和科研水平。科研管理部門應制定優勢學科發展計劃，一方面，對接國外優勢學科的頂級科研機構與高校，明確優勢與不足，深化機構間科技合作；另一方面，加強對相關學科的支持力度，建立高層次人才隊伍，鼓勵科學家大膽探索，推動相關學科取得長足發展。

3.加強社會科學研究，推動中國文化走向世界

我國“雙一流”大學的建設，不應僅是科學和技術的創新，也應是人文社會科學的升華，是中國文化走向世界的基礎[4]。與美國相比，我國SSCI論文數量及其占比尚需進一步提升。當前，國內社會科學學科獲得科研資助的機會和資金相對于理工學科偏少，一定程度上不利于社會科學高水平成果的產出。針對這一問題，我國應引導和激勵社會科學研究者圍繞經濟社會發展和國家重大戰略需求，及時跟進國內外前沿成果與研究熱點，積極開展相關研究，提升我國社會科學學科的國際影響力。科研管理部門應提高對社會科學研究的重視度，進一步完善學科布局，加強對社會科學研究的資助和科研成果的獎勵力度，鼓勵開展跨學科研究，加強人文社會科學與自然科學等不同學科的交叉融合，多手段并舉，激勵社會科學研究者產出更多高水平科研成果。

4.加強科研的國際合作與交流，提升國際影響力

論文的國家間合作是反映科研國際交流與合作的一項重要指標。國際科研合作對科研論文的質量提高存在明顯的正向促進作用，在提高科研成果被引頻次方面也發揮了重要作用，是提高科研產出數量和質量的關鍵途徑[5]。四大世界大學排名中的THE與U.S. News指標體系均設置了論文國際合作比例，以此來考察大學的國際科研合作情況，比重分別占2.5%和10%，顯示出知名大學排名機構對國際合作交流的重視。2016—2018年美國ESI高被引論文中的國際合作論文占比相對略高。為此，我國科研機構與科研工作者應深化科研的國際合作與交流。一是“走出去”，參與他國發起或多國發起的國際大科學計劃和大科學工程，積極承擔任務，鼓勵科研工作者訪問交流、深造進修，融入國際科研學術圈；二是“請進來”，通過邀請國外知名專家學者來華聯合開展科學研究，招收更多的國際學生，與國外知名大學聯合培養學生等途徑，積極創造科研國際合作與交流的機會，提升科研的國際影響力。

5.加強成果原創性與新穎性，提高頂級期刊高影響力成果數量

Cell、Nature和Science是目前公認的世界頂級期刊，在這三大期刊發文，一定程度上意味著對學者科研成果的高度肯定， 也是衡量某國科學發展的標準之一。在頂級期刊上發表的論文，要求是在領域中具有重大影響的高質量科研成果，對科研成果的創造性、新穎性等要求之高不言而喻。因此，我國科研工作者應當面向科研最前沿，聚焦研究方向，針對領域中的重點難題、重大需求開展科學研究，精益求精，取得具有開創性的高水平科研成果，力爭在頂級期刊上發表論文，提升成果的科研影響力。科研管理部門應通過加強政策引導、建立激勵機制等方式，驅動科技成果產出由數量導向逐步向質量導向轉變，鼓勵產出高水平科研成果。

參考文獻

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[3]莫蕾鈺，洪成文. 中美頂尖公立大學一流學科學術發展比較——基于InCites數據分析[J]. 中國高教研究，2016（8）：61-69.

[4]滕連帥，戴相斌. “雙一流”大學建設與文化軟實力提升研究[J]. 西藏大學學報（社會科學版），2017（1）：201-206.

[5]葉偉萍，梁文艷，胡詠梅. C9大學離世界一流大學有多遠——分學科的國際合作比較[J]. 教育研究，2017（3）：53-66.