工程施工總承包企業的索賠管理

文/申曉云 上海建工一建集團有限公司 上海 200120

1、前言

在工程項目中，施工總承包是一種主要的工程承包方式，其受業主的委托，根據合同約定條款來進行工程項目的施工。索賠是指在建設工程施工合同履行過程中，承包人非自身因素，或者因發包人不履行合同或未能正確履行合同，給承包人造成經濟損失。承包人根據法律、合同的規定，向發包人提出經濟補償或工期延長的要求。因此，做好相應的索賠管理具有非常重要的現實意義。

2、工程施工總承包企業索賠分析

在工程建設階段，索賠情況都可能發生。但索賠最集中、處理難度最復雜的情況發生在施工階段。同時，索賠也是簽訂合同的雙方各自應該享有的合法權利，是合同執行階段一種避免風險的方法，是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的重要手段。

2.1 索賠成立的條件及依據

索賠是否成立，應同時具備三個前提條件：1.與合同對照，事件造成承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失。2.造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任。3.承包人按合同規定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。

在同時具備三個前提條件下，提供相應的依據：（1）招標文件、工程合同，業主認可的施工組織設計、工程圖紙、技術規范等；（2）有關設計交底記錄，變更圖紙，變更施工指令等；（3）各項經業主或監理工程師簽認的簽證；（4）工程會議紀要、工程往來信件、指令、信函、通知答復等；（5）施工計劃及現場實施情況記錄；（6）施工日記及備忘錄；（7）工程預付款、進度款支付證明；（8）施工現場氣候記錄情況等；（9）工程有關的施工照片及影像資料等；（10）工程驗收報告及技術鑒定報告等；（11）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據；（12）相關工程造價、工期的法律、法規等。

2.2 索賠處理方式

（1）單項索賠：指一事一議的索賠方式，索賠的處理是在合同實施過程中，干擾事件發生時，或發生后立即進行,并在合同規定的索賠有效期內向業主提交索賠意向書和索賠報告，這也是索賠有效性的保證。

（2）綜合索賠：即對整個工程或某項工程中所發生的各項索賠事件，綜合在一起進行索賠。也可以指總成本索賠，它可將對整個工程或某項目工程的實際總成本與原預算成本之差額提出索賠。

2.3 按索賠事件影響分類

（1）工期索賠:是指在合同履行過程中，非承包人原因，應由對方承擔責任的情況造成的實際損失向對方提出時間補償的要求。承包合同必須對工程的關鍵線路做明確的規定，否則工期索賠會缺少依據。只有當該工作由于延誤超過總時差而成為關鍵工作時，可以索賠延誤時間與總時差的差值。而非關鍵線路上的工作在時差范圍內的拖延如果不影響工期，則不能提出工期索賠。

（2）費用索賠：指承包商向業主要求補償非承包人原因造成的經濟損失或額外開支，并取得合理的經濟補償。費用索賠以補償實際損失為原則，包括直接損失和間接損失兩個方面。

3、當前我國建設工程施工索賠過程中存在的主要問題

3.1 未按合同約定給承包商造成損失

（1）發包人未按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地，并辦好施工所需各種證件及有關申報批準手續，向承包人提供現場地下管網線路等資料，將導致合同工期延誤并給承包人造成損失。

（2）發包人未按合同約定支付工程進度款，雙方又未達成延期付款協議，導致施工無法進行，承包人可停止施工，由發包人承擔違約責任，并從約定付款之日起向承包人支付同期利息。

（3）發包人未按合同約定的時間向承包人供應材料、設備，或者供應的材料、設備的種類、規格、數量、價格、質量等級與合同不符，將導致工期延誤并給承包人造成損失。

3.2 工程設計變更

建筑工程的施工周期都較長，整個建筑工程的施工受到自然環境、經濟環境以及政治因素等各方面的影響，可能會導致原設計好的施工方案無法順利實施。在施工合同履行過程中，工程設計變更往往會影響承包人的局部甚至整個施工計劃的安排，造成承包人重復采購、人力及施工機械重新調整。

3.3 非承包人原因引起趕工或施工效降

由于發包人不合理的指令壓縮合同規定的施工進度計劃，要求工程比合同規定日期提前竣工，從而導致承包商在人工費、機械等趕工費用的增加。同時遇到實際自然條件比招標文件中所描述不符，導致承包人必須額外支出更多的費用。

3.4 物價上漲引起索賠

物價上漲的因素，帶來了人工費、材料費、機械費的不斷增長，導致工程成本大幅度上升，引起承包商提出索賠要求。在直接影響工程造價的某些物價上漲情況下，按合同約定，根據工程造價管理部門發布的建筑建材的市場信息價與投標時預算定額價差的有關規定處理，相應調整合同價。

4、施工總承包索賠管理的措施

索賠成功的基于充分的事實和證據，這來源于全過程管理的各個環節之中。關鍵在于及時收集、整理，并輔之以相應的法律法規及合同條款，使之真正發揮成功索賠的依據。

4.1 主動配合，及時固定工作成果

施工總承包企業積極主動配合設計完成設計變更圖的編制。在分部分項工作完成之后，做到對工作成果讓發包人以書面形式予以確認。及時根據設計變更進行竣工圖的繪制，明確簽證事項、實際發生的工程量、完成時間、部位、依據的圖紙、洽商工程的增減量、所需建材數量等，以固定工作成果。

4.2 過程控制，及時收集資料及有利證據

在施工過程中及時做好隱蔽驗收記錄，明確發生設計變更、簽證的界定，并及時、準確地記錄。施工總承包企業做到保存好所有的施工組織設計、施工方案、工程驗收資料、往來函件、會議紀要、形象進度、材料價差、政策性調價等結算的編制依據。

4.3 依法合規，加強分包合同管理

施工總承包企業在選擇合適的分包商之后，明確分包范圍和分包行為，除合同條款上約定的索賠內容外，還需對施工過程中可能出現的風險進行預測，并采取有效的措施加以預防。在合同執行過程中，跟蹤分包合同條款的執行情況，并納入預警監管體系中，及時對分包違反合同行為做出正確的反應。

結語：

綜上所述，工程索賠廣泛存在于工程管理中，處理索賠施工總承包企業應從項目整體角度出發，達到成本、質量、工期三者的平衡，同時應注意風險的控制及轉移，減少不利因素，確保項目目標的實現。做好相應的索賠管理工作，進而促進施工總承包企業的可持續發展。