張來武
(中國軟科學研究會,北京 100045)
我國已進入中國特色社會主義新時代,社會主要矛盾、國際發展環境等正在發生重大變化,特別是世界經濟新舊動能轉換,國際格局和力量對比加速演變,全球治理體系深刻重塑[1],給我國未來實現“兩個一百年”戰略目標帶來諸多重大挑戰。今年時值改革開放40周年,在這樣一個重要歷史時刻,應對當今世界百年未有之大變局,從40年波瀾壯闊的改革開放創新中汲取豐富營養,從而進一步堅定理想信念、尋求制勝之道是必然的思考方向。習近平主席在博鰲亞洲論壇2018年年會開幕式演講指出,深化改革、解放思想,開放合作、擁抱世界,求索創新、與時俱進等中國貫穿于整個改革開放全過程[2],成為譜寫國家和民族發展壯麗史詩的主要指導思想和成功經驗。因此,進一步從理論上探討分析改革、開放與創新三者之間的緊密互動關系,進一步從實踐中深入總結改革、開放在推動國家創新發展中的重要作用,對于未來相當長一段時期內,繼續依靠改革開放這一關鍵招術來引領和推動國家創新發展和建設創新型國家、實現中華民族偉大復興具有重要的歷史與現實意義。
改革、開放、創新是三個既相互獨立又聯系緊密的名詞,剖析其彼此之間的關系,對于深入理解改革、開放在促進創新發展中的作用價值、戰略路徑與方式方法等,都有著極其重要的戰略意義。改革是一個我國古已有之的詞語,開放則是近代以來伴隨著帝國主義的堅船利炮而后出現的,而創新則基本上是一個現代以來新產生的舶來概念。為辨析三者的關系和相互作用,首先有必要從當代發展的角度對其概念內涵做深入闡釋。
一般來說,改革在《辭源》中的本義是改變、革新。在社會實踐活動語境下看,它是指統治階級在不觸動社會根本制度的條件下,對生產關系和上層建筑進行的調整和變革[3]。結合中國40年的發展實踐看,則是指在保持社會主義根本制度不變的前提下,不斷地對不適應生產力發展的體制和機制(即生產關系與上層建筑)進行局部或者大范圍調整完善的社會實踐活動。從發展的角度看,改革的最終目標是通過不斷消除束縛生產力發展的體制機制障礙來增強全社會的發展活力。
開放在《辭?!分械谋玖x是解除封鎖、禁令、限制等。在社會實踐語境下看,它是相對于原有的物質、精神存在從范圍上進行的擴大、延伸,這種實踐活動不僅存在于統治階級,也廣泛存在于社會大眾中。結合中國40年的發展實踐看,開放的對象全面涉及國內、國外,內容廣泛涉及經濟、政治、科技、教育、文化、社會等領域和物質、精神各層面,不僅強調對內和對外開放,更強調雙向開放。從發展的角度看,開放的最終目標是通過互通有無、合作發展、良性競爭、互利共贏等方式,不斷拓展本國發展的潛力、擴大發展的空間。
創新在《牛津創新手冊》中的定義是指將新產品、新工藝、新供應源、新市場開辟、新的企業組織方式等想法付諸實踐的過程[4]。從發展的角度看,創新是一個持續不斷進行的過程,在這個前后相接、持續推進的過程中,每一個環節本身的完成質量及環節與環節之間的快速有效銜接非常重要,而且越往創新鏈的商業化應用與產業化后端推進,越需要更多的創新資源投入和體制機制保障,唯有如此才能真正促使最初的創新成果能最終轉化為經濟社會價值,創新也才能真正成為發展的新動能。
從上述對改革、開放、創新三個概念的理論辨析中不難看出,三者之間存在著十分緊密的關系,具體而言,其理論上的相互關系可從如下兩個方面進行分析:
改革開放為實施創新發展的重要原則。早在2012年中共中央、國務院發布的《關于深化科技體制改革、加快國家創新體系建設的意見》中,國家就提出“堅持改革開放、合作共贏”的方針。2015年中共中央、國務院《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》指出,為加快實施創新驅動發展戰略,必須深化體制機制改革,打造適應創新驅動發展要求的制度環境和政策法律體系。2016年中共中央、國務院印發的《國家創新驅動發展戰略綱要》,進一步明確指出深化改革、擴大開放是實現創新驅動發展、建設創新型國家的兩條基本原則??梢?,隨著創新發展逐漸成為國家推動發展方式轉型的主要著力點,改革和開放也很快成為了實施創新驅動發展的基本指導思想和重要原則之一。
改革為創新發展提供制度和環境保障。早在20世紀80年代,改革開放的總設計師鄧小平同志就提出“科學技術是第一生產力”的論斷,并強調要通過改革創造一種使拔尖人才脫穎而出的環境。小平同志的講話實際上已經初步表明了改革開放是保障創新發展特別是科技發展的基本前提條件。經歷了三代領導人的集體理論和實踐探索,黨的十八大以來,以習近平同志為核心的新一屆黨中央進一步將改革開放保障創新發展的作用提到了新高度。在2014年的中央財經領導小組第七次會議上,習近平總書記指出“實施創新驅動發展戰略,必須深化改革”,只有科技創新與體制機制創新“雙輪驅動”,才能切實推動經濟發展方式實現根本轉變[5],其中科技體制改革與經濟社會領域改革共同為推動實現創新驅動發展提供重要制度保障。究其原因,就在于改革能為創新營造更好的體制條件和政策環境[6],以便讓一切創新資源充分涌流并更好地形成更強大的創新組合力量,更有效地開展創新并更充分地釋放創新的成效。
開放為創新發展開拓延伸空間。開放不僅有助于打通內部相互封閉、分割的市場,更打開了通往世界、融入世界的大門,盡管開放在短時期內給地區和本國帶來了巨大的競爭壓力,但從長遠看更能給國內創新者提供開闊視野、融入世界、最大限度利用全球創新資源和市場的機遇。鄧小平同志曾經說過,“關起門來搞建設是不行的,中國的發展離不開世界。關起門有兩種,一種是對國外;還有一種是對國內,就是一個地區對另一個地區,一個部門對另一個部門。兩種關門都不行”[7]。習近平總書記也強調,科學技術是世界性的、時代性的,發展科學技術必須具有全球視野,瞄準解決發展的內外聯動問題,通過擴大開放帶動創新、促進改革,有助于更好地利用國際國內兩種資源、兩個市場[8],并通過倒逼機制促使國內產業發展和創新活動向產業鏈、價值鏈中高端升級,從而可進一步開拓延伸創新發展的市場空間、價值空間、思想空間。
創新為推進改革開放的重要手段。無論是改革還是開放,都必須打破現有的利益藩籬甚至是既得利益集團的強力阻撓,如果不在理念思想、手段方法、配套保障等方面進行創新,很難達到預期的效果。實際上,很多改革都是創新或者具有創新的成分,改革的是制度或者說經濟、政治、文化、社會等宏觀體制及其實施機制的調整完善(汰舊立新),而創新則是包括制度創新、科技創新、文化創新等在內的全面創新,制度創新本身也是改革開放的一部分,而科技創新可為改革開放提供更好的物質基礎條件,文化創新則可為改革開放提供更加適宜的思想基礎。中央在推動政府行政體制改革特別是建立服務型政府的過程中,信息技術創新就在其中發揮了重要的作用。
創新為擴大改革開放的重要內容。創新和改革是相互交織的,創新中包含著改革的內容。同時,在全面深化改革的推進過程中,改與不改、變革與堅守、創新與鞏固等是辯證統一的[9],改革中既有汰舊也有立新,而其中立新的部分通常都需要通過創新來完成和實現,創新或者確切地說制度創新是改革開放的組成部分之一。從相當程度上來說,立新比汰舊要更加困難和復雜,這也就意味著創新是改革開放中更加重要的內容。
在經濟學上,創新、改革、開放都是屬經濟活動,都是經濟學研究的范圍,創新經濟學、制度經濟學和開放經濟學是其對應的專門學科。如果說政府、企業、大學是傳統的創新三螺旋理論的三大核心,那么創新、改革、開放則是更廣范圍上的創新三螺旋結構。在這個廣義的三螺旋結構中,改革為開放和創新創造制度和環境保障,開放為改革和創新增加壓力和拓展空間,創新則為改革和開放提供手段和支持,三者始終處在相互作用的過程中,一旦其中的一個方面停滯或者出現問題,勢必對其他兩方面產生重要的負面影響。這也就意味著,研究創新、推進創新必須高度重視改革和開放這兩大推動力量,要持續不斷推動創新向前發展,就需要有不斷適應時代需要的體制機制和開放發展環境。
內部改革與對外開放一直是中國經濟體制改革的兩條主線,也是貫徹落實創新驅動發展戰略和發展創新型經濟的根本制度與環境保障[10]。在40年不斷深化的改革開放支撐下,國家保持了數十年的戰略發展定力,一步一個腳印地走上一條從主要依靠要素驅動逐步轉到向創新驅動轉型升級的康莊大道,并取得了舉世矚目的創新發展成就。這些創新發展成就的取得,改革、開放的作用居功至偉,具體可以概括為三個方面:
改革開放持續優化了創新發展的體制環境。經濟體制改革一直是中國40年改革始終貫穿的基本主線之一[11],同時在此過程中相應地對行政體制、文化體制、社會體制等也進行了配套改革,其最終目標是建立完善適應我國發展的社會主義市場經濟發展的體制機制,持續提升政府治理能力,形成有利于經濟持續健康穩定發展的環境和氛圍。隨著改革開放的持續深入,創新發展也逐步被確立為國家五大理念之首,創新驅動發展戰略更是上升和確立為國家的核心戰略之一,這些都與改革經濟體制及其他體制所創造的外部環境持續優化密不可分。在過去的40年中,盡管我國經歷了三次經濟過熱、兩次國際金融危機、入世和經濟新常態等各種重大挑戰,最終都通過改革開放等手段成功地化危為機,并推動經濟持續穩定發展。對比《全球創新指數報告》2008/2009[12]和2018[13]年版本,可發現我國的市場環境和商業環境在十年左右的時間里,分別從第46名、第49位迅速提高到第28位、第9位,國家間排位有了非常顯著的提升,表明我國創新發展的整體制度環境在持續地優化。
改革開放持續完善了創新發展的政策條件。在改革開放之初,我國還處在以政府指令性調節為主的計劃經濟階段,隨著社會主義市場經濟體制的逐步完善,無論是財政稅收、貨幣金融、價格貿易等經濟類政策,還是勞動就業、科技教育、扶貧收入等社會類政策都得到了極大的完善與豐富,各類創新要素在國內外的流動更加便利,各類創新成果在市場轉化的速度和效率更加便捷,各類創新主體和群體通過獲得合理勞動報酬的途徑更加豐富。僅以十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》為例,文件提出經濟體制改革是全面深化改革的重點,必須要大膽開展理論和實踐創新,推動包括創新發展在內的經濟社會持續健康發展[14]。而此后五年的實踐中,國家先后推出重點改革文件360多個、改革舉措1500多項,包括《國家創新驅動發展戰略綱要》《中共中央、國務院關于深化科技體制改革、加快國家創新體系建設的意見》《中共中央、國務院關于構建開放型經濟新體制的若干意見》《科技成果轉化法(修訂)》等在內的一大批重大創新政策和制度改革措施在完善創新發展的環境條件方面發揮著重要作用。
改革開放持續營造了創新發展的文化氛圍。創新文化是指與創新活動相關的文化形態,其優劣內在地反映了一個社會對待創新的真實態度[15],因而成為檢驗創新外部環境好壞的重要風向標,優良的創新文化意味著更加適宜的創新氛圍,反之則不利于創新。在改革開放的大環境下,中央先后推出了科教興國戰略、人才強國戰略、創新驅動發展戰略等國家戰略,以及一大批科技計劃、人才計劃等具體支持措施。李克強總理指出,要通過改革破除各種不合理的門檻和束縛,營造鼓勵干事創業、寬容失敗的適宜氛圍[16],特別是要進一步加快解放思想,不斷在全國范圍內營造尊重知識、尊重人才、鼓勵首創的濃厚創新氛圍,穩步提升公民科學素質。就實施效果來看,這些措施顯著增強了全社會創新意識和創新活力[17]。僅以大眾創業、萬眾創新為例,近年來我國“雙創”蓬勃發展,各類市場主體達到9800多萬戶,十八大以來的五年累計增長了70%以上,已經成為世界上擁有市場主體最多的國家[18]。
改革開放不斷釋放了創新發展的內在活力。當前,我國的改革無論是在廣度還是在深度上都正處在全面發力、多點突破、縱深推進的重要時期,一些重要領域和關鍵環節改革取得突破性進展,一些多年想碰而不敢碰的“硬骨頭”都在中央的堅定決心下被成功拿下,整個社會主義制度更加完善,更進一步激發和明顯增強了全社會發展活力,使得全社會的整體創新能力和效率顯著提高。據科技部的不完全統計,目前全國通過新設立14個自主創新示范區、78個創新型城市試點,已經帶動形成了一批區域創新高地,北京和上海作為具有全球影響力的科技創新中心正在加速形成;通過加快技術創新體系建設,企業技術創新能力進一步大幅提升,2017年全國高新技術企業總數超過13.6萬家,提供就業崗位超過2500萬人,營業總收入超過30萬億元;通過大力扶持創新創業,全社會創新創業活力進一步凸顯,創業孵化體系累計服務40萬家在孵企業,政府84億元扶持資金撬動社會資本930億元,累計培育掛牌上市企業1871家、總市值2.7萬億元[19]。
改革開放不斷提升了創新發展的效率效力。在一系列科技和經濟體制改革等措施的推動下,全社會通過大眾創業萬眾創新進一步提升了創新創業效率,創新能力顯著增強,科技進步對經濟增長的貢獻率不斷提升。對比中國在《全球創新指數報告》2008/2009、2018年的綜合指數排名結果來看,在142個國家中,中國從第37位不斷前移到第17位;同樣,根據中國科學技術發展戰略研究院公布的《國家創新指數報告》2012年[20]和2016年[21]的結果來看,在40個經濟體中,中國從第21位也前移到第17位;兩大權威報告的結果都驚人的一致。從吸引留學人才的情況看,黨的十八大以來的五年累計回國人數231.36萬人,占40年間回國總人數的比例高達73.9%[22]。上述兩組數據鮮明地展現出中國在近年來一系列包括改革開放措施在內的各方面努力下,創新發展的效率和效力得到極大提升的事實。
改革開放擴大了創新發展的要素流動空間。盡管近年來全球化部分受阻于逆全球化和貿易保護主義思潮的影響,但從長期看全球化仍是一個不可阻擋的時代潮流,只有對世界敞開胸懷才能持久地擁抱世界、融入世界。歷史經驗表明,凡是經濟發展快、創新水平高的國家都是開放程度高的國家[23]。正如習近平主席在2017年世界經濟論壇年會開幕式上發表演講所指出的那樣,中國不僅是經濟全球化的受益者,中國改革開放的持續推進也為開放型世界經濟發展提供了重要動力[24]。其中一個最重要的方面就是改革開放擴大了創新要素在國際國內市場上的自由流動和優化組合。以我國人才國際流動的情況為例,1978-2017年期間,中國出國留學人員累計達519.5萬人,同期回國人數也達到了313.2萬人[21],人才的流入流出規模在近年來一直高居全球榜首的位置,這種合理的流動顯然有力地提高了我國和留學目的地國家高層次創新人才的供給規模和質量,從長期來看也是互利雙贏甚至是多贏的。
改革開放擴大了創新發展的市場合作空間。改革開放極大地催生了全社會特別是企業家的市場創新精神,他們思考企業技術獲取、經營管理、市場開發、商業模式、資本引入等的角度也逐步擺脫了區域、國內市場的框框,開始更積極地與國際社會、國際市場接軌,更多地開始主動布局研發創新和發展新產品、提供新服務,更多地開始通過兼并收購和國際創新鏈整合,更多地開始在國際上(而不僅是在國內市場)與國外企業在紅海市場開展正面競爭,發展到后來甚至開始在引領國際發展潮流方面躍躍欲試、努力開拓新的藍海市場。根據商務部網站對外直接投資的相關數據顯示,自2003年國家開始發布權威的年度對外直接投資數據以來,截至到2016年底,我國的全國對外直接投資已經連續14年保持快速增長,2016年流量更是高達7264.81億美元,是2002年的72.6倍之多;同時,國內創業金融資本市場也出現了越來越多的外資身影,僅2016年中國創投募資的資本結構中外資就已占到了4.42%??萍疾康臄祿@示,2016年我國高技術產品出口總額達6042億美元,占出口總額的3成,進口5237億美元,高技術產品出口額是2000年的16.3倍[21],并在2004年成功擺脫高技術產品貿易逆差國的地位。
總體上看,盡管2018年初爆發的中興事件對我國進一步在創新發展領域的改革開放帶來了切實的負面影響,中國堅定地推進開放創新、改革創新的大方向依然穩如泰山般未做更改,而且變得更加堅定穩妥,需要調整的更多側重于策略方向、步伐節奏和措施手段。
經過40年櫛風沐雨、砥礪前行,中華民族開啟了從富起來走向強起來轉變的新時代,探索出了中國特色社會主義道路,創造了人類歷史上從未有過的偉大奇跡。要繼續比較平穩地沿著這條中華民族歷經磨難開創出來的道路奮勇前進,最終實現社會主義現代化和中華民族偉大復興,就必須始終堅持全面深化改革(改革)、五大發展新理念(創新)、推動構建人類命運共同體(開放)等黨的十九大報告中明確提出來的14大實施方略,而改革、開放、創新在其中扮演極為關鍵的角色。正如《國家創新驅動發展戰略綱要》所指出的,當前我國創新驅動發展從宏觀上看還存在著一些重大挑戰,其中適應創新驅動的體制機制亟待建立健全,激勵創新的市場環境和社會氛圍仍需進一步培育和優化,高端創新要素特別是人才集聚使用不足仍然是其中最需要攻克的“三座大山”,從前述對歷史和現實、理論與實踐的總結來看,進一步依靠深化改革、擴大開放仍將是解決這些重大挑戰、繼續引領推動創新發展的必由之路,保障創新驅動發展戰略貫徹落實的“左膀右臂”。
著名經濟學家吳敬鏈曾經說過“制度高于技術[25]”,對這句話要客觀看待。它本質上并沒有否定科技創新的重要性,而是基于制度經濟學的思路,突出強調了任何經濟活動(當然也包括創新活動)只有在合理有效的制度安排下才能夠獲得長足進展和更好發展,這與美國經濟學家、1993年諾貝爾經濟學獎獲得者道格拉斯·諾斯提出的“西方世界的崛起在于發展出一種有效率的制度安排”是一脈相承的。事實上,英國經濟學家、1972年諾貝爾經濟學獎得主約翰·希克斯在其《經濟史理論》中的研究證明,英國工業革命本質上不是技術革命而是金融革命,因為工業革命前蒸汽機等技術就已出現,而股份公司、現代證券制度和專利保護制度的出現才最終使得技術成了最重要的生產力[26]。進一步從創新鏈上看,我國當前創新驅動發展最主要的瓶頸是原始創新和科技成果轉化[19],其中前者需要結合科技創新和制度創新來打破,后者則重點需要通過制度創新加以消除,因此,進一步加快改革開放,著力消除制度瓶頸制約仍是今后一個時期塑造良好創新發展環境的主要倚靠。進一步而言,消除制度環境阻力要從全面深化市場經濟體制改革、供給側結構性改革、政府管理改革、社會保障體系改革等著手,系統性消除創新發展所面臨的各種制度阻力、市場阻力、政治阻力和社會阻力,為創新活動的開展創造更加寬松包容、穩定可預期、公正透明的宏觀經濟社會環境。
正如前所述,創新制度有廣義和狹義之分,廣義的除了科技創新的體制機制以外,還包括經濟社會等領域與創新有關的制度,狹義的則僅指前者,兩者都非常重要。如果說前面重在強調通過改革開放進一步優化廣義的創新制度,這里則想進一步突出與改革科技創新直接相關的體制機制的重要性。事實上,無論是黨的十八屆三中全會關于深化改革的決定,還是黨的十九大報告,對此都有比較系統的闡述,其中重點突出的內容包括抓好深化知識產權和司法改革、教育改革和誠信體系建設和科技體制改革等,以便進一步激發全社會創新動力、提升創新人才保障能力、釋放科技界的創新活力。對于教育與人才的作用無論怎么強調都不過分,這里只想再重點強調一下知識產權的問題。眾所周知,知識經濟時代最重要的特征是知識產權的地位和作用更加凸顯,經濟發展對知識產權的依存度顯著提高。有報告顯示,目前國際上半導體芯片價格的86%以上用于支付知識產權費用,知識產權資產在上市公司估值中的占比高達75%,發達國家無形資產占其市值比例通??蛇_25%-30%[27],強化知識產權創造、保護和運用對于我國的創新型國家建設極為重要。為此,要以國務院《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》為指導,充分借鑒國外經驗并積極在全面創新改革試驗區開展試點示范,力爭在知識產權管理體制、創造運用、國際布局與對外合作等領域盡快取得突破,盡快在全社會形成尊重和保護知識產權、鼓勵創造知識產權、善于運用知識產權的制度環境和社會風尚。
創新發展的首要任務和目標是培育壯大創新型經濟,這一方面要求改革供給側結構,另一方面則是培育、挖掘、壯大各類市場。國際經驗表明,人均GDP達到8000美元后消費能力提升和需求檔次升級的趨勢也將更加明顯[28]。盡管當前中國創新發展的主要瓶頸無疑是在供給側,但這不意味著需求側已經無所作為。實際上,無論是實施創新驅動發展戰略、鄉村振興戰略和扶貧攻堅戰略、區域協調發展戰略、健康中國戰略,還是推進綠色發展、共享發展、協調發展,都蘊藏著潛力巨大的創新產品、技術需求和市場新空間,更不用說供給側結構性改革本身就能創造廣闊的新需求。這里以農村經濟為例,伴隨著以一、二、三產業融合為特征的六次產業的興起,農村經濟向第四產業、第五產業和第六產業延伸的過程中有大量的科技創新攻關任務,或者在這些產業培育發展過程中需要大量的高新技術作為支撐,比如第六產業是以第四產業的信息技術為基礎,通過第五產業的創意創新開發,進行跨行業特別是一二三產業融合而形成新的產業態[29]。為此,為不斷適應新的經濟形態的發展壯大的需要,為不斷創造更大供給以滿足國民經濟和廣大人民群眾更豐富的需求,今后,應進一步發展實體經濟和中高端產業、促進產業邁向全球價值鏈高端,進一步完善城鄉融合發展體制機制、促進農村一二三產業融合發展,進一步完善區域協調發展新機制、實現區域經濟持續協調發展和整體升級,進一步完善醫療衛生和健康保障制度、促進健康產業和老齡產業發展,進一步加快生態文明體制改革、促進綠色產業和生態經濟發展,不斷豐富和擴大創新型經濟的發展空間。
創新資源一般都分布于兩個相對獨立、自成體系的國家安全和發展兩大系統中[30],通常情況下兩大系統內地創新資源是很難自由流動甚至是融合開放的,這通常會導致創新資源的浪費和低效,從而極不利于創新資源更好地同時服務于國家維護整體發展利益的需要。推動形成軍民融合深度發展格局、構建一體化的國家戰略體系和能力是黨的十九大報告對創新發展和國防發展的共同要求,這是由現代戰爭主要是高科技戰爭、現代軍事裝備主要是高科技裝備、現代軍事組織主要是高科技條件下的信息化組織等所決定的,軍民融合則是確保我國同時贏得國際科技和軍事競爭優勢的戰略舉措。同樣地,加強創新能力開放合作、推動形成包括對港澳臺地區開放的全面開放新格局,也是營造我國長期和平穩定發展的外部環境、加快我國創新發展的必然之舉。今后的重點工作可考慮從選準重點領域、重點環節、重要節點入手,盡快推出開放創新能力合作的頂層規劃,進一步擴大軍民相互開放、推動國家安全和創新發展邁上新臺階,努力爭取和擴大大陸和港澳臺地區相互開放、推動兩岸四地創新走向深度融合發展,有重點、有步驟地擴大國內國外相互開放,以全球視野謀劃和推動創新,充分發揮科技外交、科技援外、國際大科學計劃和大科學工程等措施在開放創新中的開路先鋒和鋪墊作用。