我國質量管理體系認證存在的問題及管控對策研究

李東山

（福建東南標準認證中心，福建 福州 350002）

1 引言

ISO9000系列標準起源于英國 BS5750 標準，ISO/TC 176于1987年頒布了第一版 ISO9000標準，經世界各國的廣泛應用和不斷完善,相繼推出了1994版、2000版、2008版和現在的2015版標準，以上標準均經過實踐證明，能有效提高企業管理水平，增強知名度和市場競爭力，消除技術壁壘和促進貿易的先進標準[1]。

我國于上世紀90年代開始質量管理體系認證，經過近30年的長足發展，近幾年，隨著國家對質量工作越來越重視，已出臺和采取了一系列重要的政策和措施支持認證行業發展。如2015年《國家認監委關于進一步深化認證機構行政審批制度改革有關事項的公告》、新版《認證機構管理辦法》兩份文件的公布，放寬了認證機構審批、備案和限制條件。2018年1月17日，國務院發布了《國務院關于加強質量認證體系建設促進全面質量管理的意見》，部署推進質量認證體系建設，強化全面質量管理，推動我國經濟高質量發展。

根據最新的認證行業統計調查，截至2018年4月底，全國有質量管理體系認證機構293家，有效質量管理體系認證證書約50.22萬張，涉及企業近46.75萬家。

2 我國質量管理體系認證中存在的問題

目前，質量管理體系認證已為我國產品質量提升作出一定的貢獻，但也存在以下四個問題。

2.1 認證機構運作不規范

在認證過程中，由于一些認證機構運作不規范以及認證人員存在不專業、不敬業的行為，導致認證的有效性存疑，特別是2015年后新設立的認證機構。一是不按認證流程提供公正性服務，存在遲到早退、未到場審核、收受賄賂等行為；二是專業能力不足，專業審核員或技術專家不了解行業或企業實際，對標準未能理解或理解不到位；三是違法成本過低，為提高市場份額，暗箱違規操作，如咨詢認證一條龍，甚至一些認證機構的審核人員直接幫助企業偽造虛假文件、記錄等，以騙取認證[2]；四是隨意設置分支機構或辦事處，但監管不力或疏于管理，進一步擾亂認證市場；五是因不強制要求獲得國家認監委確定的認可機構的認可，部分認證機構缺少認可部門監管，甚至不建立認證機構管理體系，其認證能力、內部管理和工作體系均不符合要求。

2.2 企業不參與或參與認證的意識淡薄

由于長期以來對質量管理體系認證宣傳不到位或夸大宣傳，公眾對質量管理體系認證認知和信任度不高，甚至有人認為質量管理體系認證就是“買證賣證”“貓膩認證”“虛假認證”，將認證視為形式主義，使得獲取認證證書大都由政府推動、客戶要求等原因才被動認證，甚至認為不用真正建立、實施和改進質量管理體系，加上我國尚未建立統一的認證采信制度，造成企業沒有認證的動力，以上因素都在一定程度上制約了企業認證的積極性，并造成認證市場混亂。

2.3 中介機構及人員管理混亂

由于部分企業規模小、人員少，依靠自身水平難以建立質量管理認證體系，往往選擇中介機構或個體咨詢師來指導認證。由于中介機構及人員缺乏職業道德和專業能力，存在通過低價競爭獲取認證業務，通過照搬照抄其他企業的體系文件，并與不良認證機構及認證人員合作，騙取認證證書，且再無后續服務，導致企業質量認證體系未能得到有效建立、實施和改進。而且《認證咨詢機構管理辦法》自2015年3月31日起被廢止，目前我國尚未對這些中介機構及人員的管理形成約束機制，不良機構及人員的存在，誘發企業產生“買證賣證”“虛假認證”等違規意識，嚴重影響了認證行業的聲譽，也擾亂了認證市場秩序。

2.4 政策支持力度不足

首先是政策配套不足。由于大部分地區缺乏產業政策、財政政策或其他配套政策的支持，且沒有專項經費和獎勵措施，這在一定程度上制約了認證行業發展。此外，原來以國家指導價為主導的認證收費制度《認證機構公平競爭規范—管理體系認證價格自律規定》，因違背市場發展規律而被取消，改由認證機構自主定價，導致惡性競爭進一步發展，嚴重影響了認證行業的可持續發展。

其次是監管力度不足。上至國家認監委，下至地方市場監管局，在監管人員、經費等方面的保障能力大都不足，存在一人身兼多職，加上當前機構改革引起的人事變動，部分執法人員不熟悉甚至不了解認證行業要求，導致對認證機構及獲證企業的認證實際情況不能實施動態監控，甚至處于無監管狀態，造成認證監管覆蓋率與認證機構和獲證企業增長率不成正比。如2017年國家認監委實施了“雙隨機一公開”檢查，在全國40多萬家獲證企業中僅抽取1000家進行監督檢查，所占比例微乎其微，難以有效打擊違法違規行為。

上述種種問題降低了質量管理體系認證的價值，損害了認證的公信力，也嚴重影響了整個行業健康發展。

3 加強我國質量管理體系認證管控的對策

3.1 加強認證機構管理

認證機構作為實施認證活動的主體，違規或失信行為會帶來負面影響，因此認證機構要不斷提高認證的有效性，吸引更多企業進行認證，必須做好以下六項工作：

一要加強風險防范。認證機構要不定期對認證全過程進行風險識別和評估，針對存在或潛在的風險，采取適宜的控制措施，構筑風險管理防線。

二要強化人員管理。認證機構要重視認證人員聘用、培訓、評價、考核等能力建設工作，建立一套行之有效的激勵和約束機制，強化認證人員的責任意識，使每一個環節都置于公眾的監督下，減少失信行為。

三要重視科技創新。認證機構要引入科技創新，積極研究“互聯網+認證”、質量管理體系升級、整合管理體系、分級認證等，挖掘優秀審核案例并加以推廣。同時，針對中小微企業需求開發一對一質量援助方案，補齊質量提升短板。

四要嚴格遵紀守法。認證機構要嚴格遵循《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》《認證機構誠信經營規范》等認證認可要求，不走“形式審核”，堅持質量第一，不能為盲目追求認證數量和經濟效益而放松認證要求，更應杜絕錢證交易，堅持標準，不降低、不遷就、不照顧，以高質量的業績、良好的服務贏得信譽，在公平競爭中發展自己[3]。

五要提升服務水平。認證機構要善于把握行業發展的新形勢和新動向，通過轉變服務理念，創新服務意識，改變服務方式，發展增值服務，不斷提升服務水平，更好地為企業創造價值。

六要加快行業整合。認證機構要打破“小、散、亂”現象，通過行業整合，結合認證檢驗檢測，優化資源配置，發揮規模效應，開展國際互認，形成“專業化、集團化、市場化、國際化”的一流認證檢驗檢測機構。

3.2 強化企業認證意識

為進一步解決質量管理體系認證存在的問題，企業做為認證的主要實施者和受益者，需進一步更新質量意識、轉變傳統認證觀念，企業應采取以下三個措施：

一是強化質量意識。企業應在政府的引導和支持下，樹立正確的質量理念，特別是最高管理者要充分認識到質量管理體系認證對提升質量績效的重要性，在企業營造質量管理氛圍，引導全員參與認證，加強標準學習理解和運用，逐漸由被動認證轉向主動認證，從而真正促進企業質量管理和技術的升級，提升產品在國內外市場的競爭力。

二是量身打造認證。與建立質量管理體系的標準一樣，但企業要根據自身特色和實際情況，“量身打造”適宜企業自身發展的體系，切不可“照搬照抄”，條件成熟的企業還可實施“質量管理體系升級”。

三是抵制違規認證。企業在質量管理體系建立、保持和改進的過程中，應選擇適宜的認證機構和中介機構，并配合認證監管部門、社會公眾等相關方對“買證賣證”等非法認證活動進行打擊，凈化認證市場。

3.3 加強中介機構及人員管理

為嚴厲打擊“買證賣證”等行為，維護認證有效性和公信力，必須要加強對認證中介機構及人員的監督管理，主要有以下四個方面：

一是重新建立管理制度。對中介機構及人員重新實施準入或登記制度，未取得準入或登記的機構和人員，不得從事營利性認證中介活動。

二是聘用合格服務人員。中介機構在聘用服務人員時，要選擇具有良好職業道德、專業性強、行業經驗豐富的服務人員。

三是建立質量考核機制。中介機構應當對服務實施過程作出完整記錄，結合客戶反饋，定期檢查服務質量，確保服務人員服務質量達到專業標準要求，對不符合要求的服務人員要及時調整和清理。

四是建立監督懲治制度。對于中介機構及人員的選擇及管理應在認證行業內達成共識，促使認證機構和企業主動設置或抬高與中介機構及人員的合作門檻，加強對擾亂認證市場和行業秩序不達標的中介機構及人員的監督和懲治力度。

3.4 加大政府政策支持的力度

2017年，國家認監委結合經濟政策要求及質量管理體系認證現狀，提出打造“質量管理體系認證升級版”，免費開放“百萬家企業全面質量管理培訓平臺”，助推各行業質量升級。在此基礎上，政府還應多措并舉，共同推動質量管理體系認證發展，具體應從以下六個方面加大政策支持：

一要完善扶持機制。政府應結合當地實際積極研究，加大政策扶持力度，如制定稅收或信貸優惠、優先評優、專項獎勵等措施，鼓勵和支持具有活力的中小企業進行認證，加強引導質量意識薄弱的企業，調控企業的質量行為，扶植企業質量提升，保證認證工作可持續發展。

二要完善采信機制。政府應逐步施行市場準入制度，先是鼓勵重要政府采購、重大項目招投標、國家重點工程建設等領域全面采信認證結果，再在其他行業加以推廣，對擬采信的認證機構嚴加監管，杜絕“買證賣證”“虛假認證”“非法競標”等“認證亂象”，促使各企業重視認證結果，提高認證積極性，使更多企業加入自愿認證行列。

三要完善溝通機制。政府應主導與企業、認證機構、中介機構、采購商等相關方的溝通，充分利用會議、廣播電視、報紙、網絡、標語、企業宣傳材料等媒介開展質量管理體系認證宣傳教育，特別是結合“世界認可日”“質量月”等活動對質量管理體系認證加以宣傳，引導社會公眾正確認識認證工作，做好輿情引導和協調應對，不斷促進全員質量意識提高。

四要完善退出機制。建立并嚴格執行退出機制，包括認證機構、獲證企業、認證人員和中介人員，一旦出現違規行為，視嚴重程度給予懲處，情節嚴重的應退出認證行業或被列入黑名單，嚴懲抱有僥幸心態的違規者。

五要完善評價機制。建立統一的認證機構服務評價機制，要求質量管理體系認證機構建立管理體系，實施認可，將認證機構統一納入認可機構監管范疇。

六要完善監管機制。為營造公平公正的認證市場環境，國家認證主管部門也一直加強事中事后監管，打擊“買證賣證”“虛假認證”等違法行為。如國家認監委開展“雙隨機一公開”及專項檢查，國家認可委的確認審核和專項檢查等，進一步完善認證認可制度，加強對認證行業監管，具體包括以下兩種做法：

首先，要加強執法隊伍建設。具體舉措包括：將認證監管工作納入地方政府績效考核和質量工作考核機制，提高專項工作經費的比例；有計劃地培養認證執法隊伍，開展有關認證認可規范、ISO9000系列標準等知識培訓工作；建立技術專家庫，聘用思想素質好、道德水平高、業務能力強、有豐富質量管理經驗的質量認證專家參與監管，促進質量認證監管工作開展；落實執法人員異地交叉執法常態化，體現監管的公正性和權威性。

其次，要推行“互聯網+監管”模式。在“互聯網+”的新經濟社會形態下，推行“互聯網+監管”模式，如開發、使用監管信息化終端系統（監管APP），運用信息技術實時化、智能化識別異常認證活動，結合“國家企業信用信息公示系統”等平臺，構建“互聯互通、共享共治”的網絡治理體系，不斷提升認證監管效率。

4 結語

質量管理體系是增強企業競爭力的重要工具，其重要性日益突顯。因此，我國認證行業必須抓住全面深化改革的契機和利好的發展機遇，規范行業發展模式，將其做大做強，逐步營造誠信、自律的認證環境，帶動“中國質量”全面提升。