GB/T 24001-2016標準9.1.2條款的實施和審核

文/金幫琳

GB/T 24001-2016《環境管理體系 要求及使用指南》標準已于2017年5月實施。新版標準無論是在結構上還是在內容上都有重大改進，如何正確理解和運用新版標準的相關要求，是各類認證組織面臨的一項新任務。本文結合水利工程建筑行業組織管理工作實踐，識別和研究GB/T 24001-2016第9.1.2條款在審核中的問題和解決辦法，促進認證機構、審核人員對標準的理解，促進審核人員能力的整體提升，從而提高環境管理體系審核的有效性。

一、正確理解標準的要求

GB/T 24001-2016第9.1.2條款規定：組織應建立、實施并保持評價其合規義務履行狀況所需的過程，保持其合規狀況的知識和對其合規狀況的理解，保留文件化信息，作為合規性評價結果的證據。各類組織應基于風險的思維實施組織的合規性評價。“風險和機遇”是GB/T 24001-2016的核心內容之一，貫穿于標準的始終，如：在評價分析組織及其所處的環境、確定相關方的需求及期望、制定組織的環境方針和目標、分析環境因素及相關環境影響、如何履行合規義務要求和對不符合做出響應等等。與2004版標準相比，要求組織更加關注所面臨的風險和機遇，可如何實施是個難點。因為，新版標準并不要求組織采用常規的風險管理框架來識別風險和機遇。各類組織應按其合規義務要求建立合規性的評價過程，確定并獲取與其環境因素有關的合規義務，而且將這些合規義務應用于組織。

為保證有效履行合規義務，組織需要按照GB/T 24001-2016第9.1.2條款規定建立和實施，保持與環境管理體系有關的合規性評價所需的過程，以確保合規性評價在組織的不同層次和職能進行實施。

對適用于組織產品、活動、生產和服務過程中所適用的法律法規和其他要求的遵守情況進行評價，確保各項活動滿足法律法規和其他要求，履行組織對遵守法律法規和其他要求的承諾；各類組織應按照事先策劃的頻次評價合規性，需要時（如發生不符合時）采取措施，這是確保組織質量管理體系有效運行的前提和基礎。

二、對標準9.1.2條款的實施和審核

組織應按照新標準9.1.2條款的合規性評價要求實施和審核。下面以水利勘測設計行業為例分析組織合規性評價的實現過程。

1. 適用的法律法規及其他要求識別與獲取

① 責任部門負責識別和審查水利項目工程勘察、測繪、咨詢和設計等生產活動中依據相關的法律法規、管理細則和標準規范版本的有效性等要求。

② 質管部門根據本組織提出的需求，為各部門提供適用的法律法規和標準規范（包括工程建設標準強制性條文）。

③ 各部門在生產、服務和活動中，依據《動態通知單》《法律法規、標準規范有效版本清單》（以下簡稱《清單》）等要求，組織對本部門應依據的相關法律法規和其他要求進行識別，以確保它們的有效性和準確使用。

2. 法律法規和其他要求的更新

① 各責任部門將獲取的與組織生產、服務和活動有關的法律法規、標準規范及其他要求的信息與更新信息及時傳遞至質管部門。

② 質管部門對獲取的法律法規、標準規范信息及更新信息（如：環境和職業健康安全法律法規和其他要求），以《動態通知單》的形式發布和控制，并適時更新《清單》。

③ 各部門應及時關注本組織發布的《清單》《動態通知單》的信息，并培訓、督促部門員工正確使用，以確保法律法規和標準規范版本的有效性。

3. 合規性評價的主要類別

水利勘測設計行業所涉及合規性評價的主要類別如下：環境保護綜合類、職業健康安全綜合類、大氣環境、水體環境、土地環境、噪音振動、 能源資源、排污管理、固體廢物、化學品、防火防爆、用電安全、特種設備等共計30類。

對以上類別各部門應遵守的國家法律法規及標準規范的條款進行評價，編制合規性評價報告，并填寫《法律法規合規性評價統計表》，保留與合規性評價有關的記錄。

4. 合規性評價工作程序

① 評價時機

? 組織一般安排在每年管理評審前進行合規性評價；當出現重大環境、職業健康安全事件、相關方強烈投訴或生產經營活動有較大變化時，可根據具體需要適當增加合規性評價頻次。

? 合規性評價前15天，質管部門下發合規性評價要求的通知，提出合規性評價的相關要求。

② 評價實施

? 合規性評價的內容和要求

應依據本部門績效測量和監視的結果，開展本部門環境、職業健康安全的合規性評價工作。

a. 規劃設計部門、勘測部門主要針對勘測設計活動中使用的法律法規進行環境和職業健康安全方面的合規性評價；

b. 各水利咨詢公司針對本部門的生產活動、現場、辦公場所，根據國家法律法規和標準規范要求，對環境和職業健康安全方面進行合規性評價;

c. 服務中心對本組織辦公場所的環境和職業健康安全進行合規性評價;

d. 職能部門在職責范圍內，對應遵守的國家法律法規進行合規性評價。

? 合規性評價報告的編制和審批程序

a. 各部門收到質管部門的合規性評價通知后，對本部門職責范圍內的活動，根據法律法規、標準規范的要求進行合規性評價，編制部門的合規性評價報告。部門負責人審查簽署后，由分管領導核定，若發現不符合情況應進行整改。責任部門將簽署完整的合規性評價報告報送質管部門。

b. 質管部門根據情況酌情以會議或其他形式組織合規性評價。如以會議形式評價，會議由管理者代表主持，各部門主要負責人和相關人員參加，各部門將本部門的合規性評價報告提交合規性評價會議評議，與會人員認真聽取報告并予以評價。評價發現不符合時，對相關部門提出整改要求，相關部門應及時組織整改，以確保本部門的生產、服務和活動滿足法律法規和其他要求的規定。

c. 質管部門負責匯總編制各部門的環境、職業健康安全合規性評價報告，形成組織《環境、職業健康安全合規性評價報告》，質管部門負責審查，總工程師負責核定，管理者代表批準后發布。

③ 評價結論

以某水利勘測設計單位2017年度合規性評價為例。通過對組織從事的水利工程勘測設計有關活動的辦公場所、勘測設計現場和勘測設備等方面的環境因素和危險源進行辨識，收集了適用的相關法律、法規及相關的組織規定。2017年度共識別106個法律法規和標準規范中的603項條款、標準強制性條文（水利工程部分）和組織自主規定中含工程勘測設計內容條文等，評價結論如下：

? 組織環境、職業健康安全管理體系文件和相關的管理規定符合GB/T 28001-2011《職業健康安全管理體系 要求》、GB/T 24001-2016及相關法律法規要求。

? 組織的產品、服務和勘測設計活動，總體符合相關法律法規、環境和職業健康安全管理體系文件及管理制度的規定要求。

? 相關部門、單位對法律、法規及其他規定進行了識別，基本滿足組織生產、活動和服務的要求，但在法規引用方面，職工還需關注法規信息的更新，以持續使用有效法規和標準規范。

? 相關部門應不斷加強員工法律法規和標準規范的教育，提高員工遵守法規的意識，做到自覺節約能源、促進環境保護和保障職業健康安全。

④ 評價應用

組織的《合規性評價報告》作為單位管理評審的輸入文件。

5. 合規性評價審核控制要點

建立和保持服務水利勘測設計行業合規性評價的程序，切實履行合規性義務，杜絕違規行為，并將此作為評價管理體系業績的方法之一。正確處理內外部顧客或其他方面有關不滿足合規性的申訴和投訴（適用時，采取回避措施），找出的差距可作為改進的依據。水利勘測設計行業合規性評價審核控制要點如下：

① 審核是否建立和保持服務水利勘測設計行業合規性評價程序，查驗履行合規義務情況，抽查本年度合規性評價記錄、評價報告等原始資料。

② 了解合規性評價依據的環保法規和其他要求是否適當，各部門提交的合規性評價輸入信息對組織的環境運行情況描述是否充分。

③ 核查針對水利勘測設計行業的《環境因素清單》，尤其是《重要環境因素清單》中因素是否進行了法律法規遵循情況的合規性評價。

④ 核查組織是否存在固體廢棄物排放、危險化學品的貯存和排放、噪聲排放、能源資源的使用和消耗等，若存在，核查是否合規。

⑤ 采取跟蹤審核方式，到相關部門，結合其他條款審核，驗證其守法情況。

⑥ 審核組織糾正措施、目標指標、管理方案的合理性，實施后是否達到符合法律法規的要求。

⑦ 核查合規性評價的期限是否每年度進行一次，對合規性評價的結果是否形成書面材料。

⑧ 審核對合規性評價的結果是否報送最高管理者，核查對合規性評價的結果是否作為管理評審的輸入材料之一。

三、結 語

管理是一門學科，它的功能主要是效率。水利勘測設計行業各類組織應提高對“合規性評價”控制的認識。通過實施新版標準9.1.2條款，并從實際管理工作經驗中加以提煉和升華，形成一套行之有效的合規性評價管控模式和方法，進一步提高水利勘測設計行業的工作水平和效率，讓不同的人在執行同樣的、相似的工作時，能遵循同樣的規則。