高盛集團外匯交易存不當行為被罰近億美元

據美國媒體近日報道，高盛集團因在外匯交易業務中存在“不安全且不可靠”的行為，被監管機構罰款近1.1億美元。

彭博社報道稱，高盛集團部分外匯交易員通過電子聊天室與競爭對手交換交易信息，損害客戶利益，因此遭到監管機構調查。高盛集團1日同意分別向美國聯邦儲備委員會和紐約州金融服務管理局支付近5500萬美元的罰金，以達成和解。報道指出，紐約州金融服務管理局調查發現，高盛集團一名外匯交易員在2008年至2013年間，頻繁利用電子聊天室同其他銀行的交易員進行聯絡，交換外匯市場的交易信息，以此牟取私利。

根據美聯儲當天發布的聲明，高盛集團在對外匯交易員的監管和內部控制方面存在缺陷，這些交易員同時為高盛集團自身賬戶及其客戶操作美元和其他外國貨幣的買賣。該集團的部分交易員使用電子聊天室與競爭對手就交易倉位等信息進行私下交流，而高盛未能發現并解決這一問題。除罰款外，美聯儲還命令高盛改進對外匯交易相關業務的風險管理和監控。

高盛集團在一份聲明中稱，對美聯儲和紐約州金融服務管理局的調查得以圓滿解決感到滿意，并且已經采取有力措施改進集團的相關規定及工作流程。2015年，高盛集團與其他八家銀行因貨幣操縱遭到集體訴訟，它們最終支付了約20億美元罰金以了結案件。

美國金融監管機構近年來嚴厲查處跨國銀行集團的不當交易行為，美聯儲已開出數十億美元的罰單。英國巴克萊銀行、花旗集團、摩根大通以及法國巴黎銀行等金融機構此前均因在外匯市場存在不當行為遭到處罰。