地質科學數據出版及其知識產權保護芻議

賈麗瓊，郭 慧，吳 軒，李丹丹，孟 潔

(1.中國地質調查局發展研究中心，北京 100037；2.全國地質資料館，北京 100037)

信息技術與網絡技術的不斷飛速發展產生了大量的科學數據資源。“大數據”時代，各種各樣的科學數據成為了經濟社會重要的新型戰略資源，是科技創新與發展的重要保證之一。然而除了極少數以學術論文和圖書等形式發布的科學數據外，大多數科學數據仍然被保存于科學家個人和科研團隊手中或數據生產單位中。隨著時間推移，或因為技術原因，或因為個人主觀原因，大量科學數據被遺忘或損壞從而無法繼續使用，造成了數據資源的極大浪費。這種情況在地學界也普遍存在。為了解決科學數據的存儲、共享和再利用，一種新型的出版形式——科學數據出版應運而生。國內外基于科學數據管理、共享、出版及知識產權保護等領域的研究眾多[1-8]，然而針對我國地質科學領域的數據出版及其知識產權保護擇鮮有研究。本文對全國地質資料館開展的地質科學數據出版工作及數據出版的知識產權問題進行了探討，以期讓更多地質工作者了解科學數據出版，共同推進地質科學數據共享。

1 全國地質資料館館藏科學數據情況

全國地質資料館(以下簡稱“全國館”)是我國館藏數量最多、內容最全的國家級地質資料館藏機構[9]。經過多年努力，全國館已實現館藏地質資料數據的全數字化，2005年后匯交至全國館的地質資料全部為矢量化地質數據[10]。截止到2018年8月31日，全國館館藏資料總計144 814檔，涵蓋礦產勘查(88 072檔)、區域調查(10 641檔)、水工環勘查(12 886檔)、物化遙勘查(13 327檔)、海洋地質調查(316檔)、地質科學研究(17 499檔)、技術方法研究(1 746檔)和其他地質資料數據(327檔)。在這些海量數據的支撐下，全國館完成了多個不同比例尺的矢量化地質數據庫建庫工作。目前全國館共有三十多個全國性數據庫，三千多個區域與專題性數據庫及數萬個點源性數據庫[11]，其他各類地質科學數據更是不計其數。為了使館藏的地質科學數據能夠被高效利用，推動地質科學數據共享的同時保護數據作者的知識產權，增加地質科技工作的創新產出，提高我國地質工作的國際化水平，全國館經過多年的政策解讀與技術研究實踐，開展了地質科學的數據出版工作。

2 地質科學數據出版的概念

科學數據是指在各種科技科研工作(實驗、觀測、探測、調查等)或通過其他方式獲取的反映客觀世界的本質、特征、變化規律等的原始基本數據，以及通過加工整理后獲得的各類數據集[12]。地質數據是非常重要的科學數據，是一種時空大數據，是與地球空間位置相關，揭示地球，尤其是地殼物質組成、結構及演化過程狀態屬性的數據，產生于各種地質調查、勘探、觀測和相應的地質科學研究工作中。地質科學數據具有形成成本高、應用范圍廣、難以重復獲取、可以反復利用等特點[9]。地質科學的研究對象是復雜的地球系統，這就決定地質科學的研究需要海量、多樣化的試驗、調查、觀測、探測數據，需要多學科、多來源、多類型、綜合性地質數據的支撐。

地質科學數據出版是地質工作者按照地質調查勘查工作規范的質量管理和控制流程，通過互聯網公開發布其觀察、實驗、計算分析等科研過程中所產生的原始地質數據，或者是通過對已有的地質數據進行系統的收集、整理和再加工后形成的地質數據產品，使得其他地質工作者能夠便捷地發現、獲取、理解和再分析利用，并且可以在地質科研論文及相關的地質科研成果中引用[13]。

與普通的學術論文出版不同，地質科學數據出版既包括了數據論文，也包含實體地質科學數據兩個部分。數據論文是描述實體數據及其元數據信息，實體數據則包括各種地理地質信息、地質圖和數據庫、數據表格、工作過程記錄形成的文獻、檔案，以及各種以數據為中心的應用、數據庫接口和專題服務等[11]。

3 地質科學數據出版流程

3.1 提交數據論文和實體數據

作者將撰寫好的數據論文和處理好的實體數據提交至全國館。目前實體數據主要來源于兩部分，一是由地質工作者投稿的階段性地質工作形成的科學數據；二是根據每期的主題，從全國館豐富的館藏中篩選成果數據進行出版。

3.2 實體數據公開化審查

實體數據是否可公開是地質科學數據能否順利出版的關鍵環節。地質科學數據是國家戰略性的信息資源，所包含的信息與國家的經濟發展、能源資源安全和社會公共安全密切相關[9]。數據論文和實體數據必須是經數據作者所在單位保密審核通過后方可投稿。全國館經過多年研究與實踐，形成了保密主管部門認可的比較完善的定密、解密和公開化處理機制與方法[14]，對收到的稿件進行二次保密審查，確保數據確實可公開發表。

3.3 編輯進行初審

編輯對收到的數據論文和實體數據進行初步審查，主要審查數據論文結構及內容是否完整清楚，圖表是否合乎規范，實體數據是否完整，誤差范圍是否準確等。初審若不通過則反饋給作者進行修改；若初審通過則進行同行評議。

3.4 同行評議

同行專家評議包括數據論文和實體數據的評審。同行專家對數據論文和實體數據的完整性、科學性、質量、應用價值、可重用性等方面進行審議。

3.5 數據出版

作者根據同行評議對數據論文和實體數據進行修改后返回至全國館，由責任主編確定該數據論文和實體數據能否出版和發布，若能發布，數據論文將以實體期刊和網絡在線的形式同步出版發行，實體數據則發布在地質科學數據出版中心(http:∥geodb.cgs.gov.cn/)。

3.6 實體數據永久存儲

地質科學數據出版中心是一個可以長期穩定運行的數據中心，即使實體數據的物理地址發生改變，也可以通過再解析的方式使得數據的邏輯地址不變，以保證用戶可以長期訪問和追溯數據。

3.7 實體數據引用

數據論文和實體數據通過唯一標識符(DOI)和數據URL等屬性鏈接起來，同時在數據論文的正文或者腳注等位置，標注實體數據的引用格式。2018年7月1日正式實施的中華人民共和國國家標準《信息技術科學數據引用》(GB/T 35294—2017)[15]規定了科學數據的通用引用格式為：作者.名稱(版本).創建機構[創建機構],創建時間.傳播機構[傳播機構],傳播時間.唯一標識符;解析地址。這一標準的發布實施，對于科學數據的規范化引用非常重要。

3.8數據論文和實體數據評價

評價機制是評判地質科學數據的共享成效和重用價值的重要標準。科學數據的評價可以從兩個方面體現：①地質科學數據出版中心的數據訪問量、下載量指標，以及通過DOI的唯一永久標識作用追蹤科學數據的引用量指標；②將地質科學數據出版納入科研成果評價體系中，促進科學數據的規范評價，激勵地質工作者積極公開地質科研數據，從根本上推動地質科學數據的共享。

4 地質科學數據出版的知識產權保護

長期以來，地質科學數據開放共享廣為科研人員及國家政府部門、科研資助機構、出版機構和社會公眾所認同，然而對于廣大地質科研工作者而言，困擾地質科學數據開放共享的重要因素是科學家的科研貢獻和學術評價機制沒有發生改變，科學數據作者的學術權益無法得到有效保護，即科學數據的知識產權保護機制不夠完善，這從根本上影響了科學數據的共享。從全國館的實際工作來看，由于目前地質工作經費來源多樣，部分數據作者出于自身學術權益的考慮不愿意將具有創新性的地質科研數據成果完整匯交至全國館，因此存在地質科學數據少交漏交的情況發生。對于數據作者的學術權益保護問題，目前科技界公認，以及我們通過長期研究和前期實踐都證明，在數字對象唯一標識符(DOI)技術支撐下的數據出版是一個可持續發展的解決途徑。

DOI是美國出版協會于1998年提出的用于標識網絡環境下的任何數字化對象，以便有效管理數字出版物，保護數字出版物的知識產權的一套應用體系[16-20]。2005年德國國家科技圖書館申請成立了國際首個科學數據DOI注冊機構，后又在此基礎上建立了Data Cite系統[21]。DOI由命名系統、注冊管理和維護系統、解析系統三部分組成[22-23]。命名系統規定了DOI遵守的統一命名規范，保證了DOI的唯一性；注冊管理和維護系統通過元數據對數字對象進行描述，實現對數據物理地址的實時維護，保證DOI的解析地址永久有效；解析系統負責將DOI轉換為相應的網絡地址，讓用戶可以通過DOI直接搜索到相關資源[23]。通過DOI保護地質科學數據作者的知識產權，主要是通過要求地質科學數據使用者在使用數據的同時要對實體數據本身進行引用，也要對與實體數據相關聯的數據論文進行引用，因為DOI提供了標準化的引用格式供用戶進行參考。同行評議過程中，審稿專家也應該要求作者對所使用的地質科學數據進行引用，從而共同推進地質科學數據的標準化規范化引用。對地質科學數據進行引用，一方面保護了數據生產者的智力產出與知識產權，另一方面也能更好的追蹤地質科學數據的使用情況，驗證并評價數據作者的研究成果。

5 結 語

全國地質資料館基于豐富的館藏地質科學數據和多年的政策解讀與技術研究實踐，開展了地質科學的數據出版工作。地質科學數據出版包括數據論文出版和實體數據出版兩個部分。數據出版對于地質科學數據的管理、共享、出版及知識產權保護具有很好的推動作用。地質科學數據出版包括提交數據論文和實體數據、對實體數據進行公開化審查、編輯進行初審、同行評議、實體數據的永久存儲、實體數據引用以及對數據論文和實體數據進行評價八個環節。在對于數據作者的學術權益保護方面，目前公認DOI技術支撐下的數據出版是一個可持續發展的解決途徑，既能保護數據生產者的智力產出與知識產權，也能更好的追蹤地質科學數據的使用情況，以此來評價數據作者的研究成效。