礦產地質勘查合同的類型探析

侯萬龍

(北京市中喆律師事務所，北京 100010)

礦產地質勘查合同專業性強，具有一定的技術性，以前學術界鮮有人論述。但該類合同標的額一般較大，且勘查工作成果對社會具有廣泛的影響，所以對于此類合同的研究意義重大。希望本文能引起學術界重視，進而展開對礦產地質勘查合同的研究。

1　礦產地質勘查的概念、目的

1.1　礦產地質勘查的概念

礦產地質勘查是在區域地質調查的基礎上，根據國民經濟和社會發展的需要，綜合運用地質科學理論及多種勘查技術手段和方法對工作區的地質特征和礦產資源進行的系統研究[1]。根據工作程度可分為預查、普查、詳查、勘探四個階段。

1.2　礦產地質勘查的目的

通過對一定區域開展礦產地質勘查工作，獲得該區域內礦產種類、數量、質量等信息，查明礦體賦存條件，以便判斷一定區域內的礦產資源是否值得開采，如果值得開采，則為礦山建設設計提供礦產資源和開采技術條件等必需的地質資料，以減少開發風險和獲得最大的經濟效益。

2　礦產地質勘查合同的概念、主體和內容

2.1　礦產地質勘查合同的概念

礦產地質勘查合同是依法取得勘查許可證或采礦許可證的一方，或經過取得勘查許可證或采礦許可證的主體同意的一方，把勘查工作任務交給具有相應勘查資質的單位，由勘查單位以自己的技術和勞力，完成主要工作，交付工作成果，并收取報酬的合同。

2.2　礦產地質勘查合同的主體

由礦產地質勘查合同的概念可知：礦產地質勘查合同的一方主體是實施勘查工作的勘查單位，礦產地質勘查合同的另一方主體，即勘查工作的委托方，一般是探礦權人或采礦權人。探礦權人或采礦權人是勘查資金的投入方，國家投入資金勘查的項目，可以委托國有地勘單位申請礦業權，也可以由基金管理中心直接申請礦業權。絕大多數情況下，礦產地質勘查合同的委托方都是探礦權人或采礦權人，但也可能存在例外情況。

《地質勘查資質管理條例》第二十四條第三款規定，“地質勘查單位在委托方取得礦產資源勘查許可證、采礦許可證前，不得為其進行礦產地質勘查活動”。根據該條規定，地質勘查合同的委托方應是取得礦產資源勘查許可證、采礦許可證的主體。該規定縮小了委托方的范圍，實踐中會有這樣的情況，即礦權的潛在購買方為核實賣方所提供的地質信息的真實性，經過賣方同意后，委托地質勘查單位進行地質勘查活動。該種情況的礦產地質勘查活動有其存在的必要性，且并不違反其他人的權益，也不擾亂地質勘查市場，應當認定其合法性。

《地質勘查資質管理條例》第二十四條第一款規定，“地質勘查單位不得超越地質勘查資質證書規定的資質類別或者資質等級從事地質勘查活動……”。根據該條規定，礦產地質勘查合同的受托方應是具有相應勘查資質的勘查單位。《地質勘查資質管理條例》為行政法規，其第二十四條為效力性強制性規定，如果違反該條規定所簽訂的礦產地質勘查合同，應為無效合同。

根據《國務院關于取消一批行政許可事項的決定》(國發〔2017〕46號)，國務院決定取消了“地質勘查資質審批”，取消審批后，管理部門要制定開展地質勘查的標準和規范，并督促地方主管部門加強事中事后監管。依據實體性規定無溯及力的原則，《國務院關于取消一批行政許可事項的決定》(國發〔2017〕46號)發布之前，所簽訂的礦產地質勘查合同依然受《地質勘查資質管理條例》的約束，受托方超越相應的勘查資質訂立的合同，屬于無效合同。

2.3　礦產地質勘查合同的內容

為了規范國內礦產地質勘查工作，國土資源部中央地質勘查基金管理中心在2009年6月19日正式發布了《中央地質勘查基金項目勘查合同書》，并要求中央地質勘查基金項目以此為范本與地質勘查單位簽訂項目勘查合同。此范本的發布對于研究礦產地質勘查合同起了引導作用，同時也給國內的礦業權人和地質勘查單位簽訂礦產地質勘查合同提供了參考。

《中央地質勘查基金項目勘查合同書》中的主要條款包括：①勘查范圍、期限及技術質量要求；②項目實施、施工方案變更與終止(中止)；③項目經費支付方式及結算；④地質資料與成果；⑤雙方權利義務；⑥違約責任；⑦適用法律與關聯文件；⑧其他約定。

礦產地質勘查合同中需特別注意的幾個問題。第一，工作范圍一般為勘查許可證所標示的范圍或委托人指定的勘查許可證所示范圍內的部分區域。第二，工作內容，包括勘查方法及工作量，一般在勘查單位制定經委托人確認的勘查實施方案中確定。第三，取費標準，一般根據工作量據實結算。目前，鉆探等山地工程的單價通常在《國土資源勘查預算標準(2007)》的基礎上適當下浮，而山地工程以外的地質勘查工作通常在《國土資源勘查預算標準(2007)》的基礎上適當上浮。我國雖然已經頒布了《國土資源勘查預算標準(2010)》，但現在地勘市場趨冷，而《國土資源勘查預算標準(2010)》確定的單價較高，所以目前多不以此為基礎，而仍以《國土資源勘查預算標準(2007)》為基礎適當浮動。第四，需明確地質勘查工作的基礎保障工作由哪一方負責。地質勘查工作有時需大量的基礎保障工作，如鉆探、槽探、坑探的修路工作，通水通電工作，臨時征地工作，當地關系維護工作等，這些基礎保障工作事關勘查工作是否能順利展開，合同中明確負責方意義重大。

3　礦產地質勘查合同的類型歸屬

3.1　合同類型及確定合同類型歸屬的意義

在大陸法系國家，法律常常會明文規定一類合同的名稱。如我國《合同法》所規定的15類合同，包括買賣合同、供用電水氣熱力合同、贈予合同、借款合同、租賃合同、融資租賃合同、承攬合同、建設工程合同、運輸合同、技術合同、保管合同、倉儲合同、委托合同、行紀合同和居間合同，都屬于有名合同。除合同法規定之外，一些單行法律也規定了一些合同類型，如《擔保法》中規定的保證合同、抵押合同和質押合同,《保險法》中規定的保險合同，《城市房地產法》規定的土地使用權出讓和轉讓合同等。對于此類明確規定了名稱的合同，法律通常設有一些規定，這些規定中有的對此類合同當事人直接具有約束作用，有的屬于任意性規范，當事人未就該任意性規范的內容作出約定時，則適用該類規范。

正確認定合同的類型，有助于當事人簽訂高質量的合同，認真履行合同義務，做到“有法可依”。當發生糾紛時，可以減輕法官的思維負擔，提高裁判的可預見性[2]。

3.2　礦產地質勘查合同的類型歸屬

目前，對于礦產地質勘查合同的歸屬類型，學界中的主要觀點有技術服務合同說和承攬合同說。

技術服務合同是指當事人一方以技術知識為另一方解決特定技術問題所訂立的合同。這里所說的特定技術問題，包括需要運用專業技術知識、經驗和信息解決的有關改進產品結構、改良工藝流程、提高產品質量、降低產品成本、節約資源消耗、保護資源環境、實現安全操作、提高經濟效益和社會效益等專業技術問題[3]。技術服務合同具有以下特征：第一，合同標的是解決特定技術問題的項目；第二，履行方式是完成約定的專業技術工作；第三，工作成果有具體的質量和數量指標；第四，有關專業技術知識的傳遞不涉及專利和技術秘密成果的權屬問題[4]。

為更好地理解技術服務合同，先對比如下案例。第一種情況，某礦山在選礦過程中遇到選礦率低的難題，于是與某研究院簽訂合同，由后者進行分析試驗，最終解決問題，提高選礦率到正常水平。第二種情況，上述某礦山遇到選礦率低的難題后，索性不再自己選礦，而是簽訂合同，將整個選礦工作全部外包給某選礦廠。對比上述兩個合同可知:第一種情況下礦山與研究院簽訂的合同，是研究院通過其所掌握的技術來解決礦山選礦率低這一難題，屬于技術服務合同；第二種情況下礦山與選礦廠簽訂的合同，雖然對選礦廠有一定的技術要求，但合同標的是選礦廠完成選礦工作，提交工作成果，并不以解決某一技術難題為全部合同的目的，所以第二種情況下的合同不屬于技術服務合同。礦產地質勘查合同雖然對勘查工作實施者也有一定的技術要求，但合同的目的是揭示一定區域內礦產的賦存情況及開采條件，而不是解決特定的某一個技術問題，所以礦產地質勘查合同并不屬于技術服務合同。

承攬合同是承攬人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人給付報酬的合同。承攬包括加工、定作、修理、復制、測試、檢驗等工作。承攬合同具有以下特征：第一，承攬合同以完成一定的工作并交付工作成果為標的；第二，承攬合同的標的物具有特定性；第三，承攬人的工作具有獨立性；第四，承攬合同具有一定的人身性質[5]。

礦產地質勘查合同符合承攬合同的前述特征，具體分析如下所述。

礦產地質勘查合同中，勘查單位通過完成剖面測量、物化探、槽探、鉆探、取樣化驗等等工作，形成地質勘查報告，揭示含礦情況及采礦條件等，并將該地質勘查報告作為工作成果，交付給委托人。此點符合承攬合同的第一特征，即以完成一定的工作并交付工作成果為標的。

在礦產地質勘查合同中，勘查單位總是針對委托人特定的區域開展地質勘查工作，得出的地質勘查報告是特定的。這一點符合承攬合同的第二個特征，即標的物具有特定性。

在礦產地質勘查合同中，一般除勘查實施方案由委托人審定外，其他勘查工作的具體實施均由勘查單位自行決定并實施，地質勘查報告交付前的風險由其自行承擔。例如，挖好的探槽在取樣前垮塌，鉆孔因冒水而無法施工等，類似責任均與委托人無關。這一點符合承攬合同的第三個特征，即工作具有獨立性。

不同的勘查單位具有不同的技術人員，具有不同的設施設備，具有不同的工作方法。針對同一區域，不同的勘查單位可能會有不同的勘查實施方案。即使針對同一區域，基于相同的勘查實施方案，不同的勘查單位的結論也可能存在較大差別。在礦產地質勘查合同中，勘查單位應當以自己的設備、技術、勞力完成地質勘查工作、撰寫地質勘查報告。這一點符合承攬合同的第四個特征，即具有一定的人身性質。

綜上分析，礦產地質勘查合同完全具備承攬合同的特征，應當屬于承攬合同。在礦產地質勘查合同中，委托人就是定作人，勘查單位就是承攬人，特定的勘查區域，就是工作對象，地質勘查報告，就是工作成果。

4　履行礦產地質勘查合同應注意的法律問題

4.1　委托人的合同解除權

《中華人民共和國合同法》第二百六十八條規定，“定作人可以隨時解除承攬合同，造成承攬人損失的，應當賠償損失”。上文已經論述了礦產地質勘查合同屬于承攬合同，故礦產地質勘查合同中的委托人可以隨時解除合同。既然法律規定委托人有權隨時解除合同，則如果委托人提出解除合同時，地質勘查單位不得再堅持繼續履行合同，也不得因委托人提出解除合同而要求委托人承擔違約責任，只能就委托人解除合同給其造成的損失要求賠償。

因為勘查許可證上有“勘查單位”這一記載項，所以“勘查單位”的變更，必然引起勘查許可證的變更。勘查許可證的變更，只有國土資源管理部門才有權實施。這樣，勘查單位的變更必須經過相應的國土資源管理部門才能得以確定。關于勘查單位的變更，目前我國各地區做法不一，有的地區采取審批制，有的地區采取備案制。無論采取審批制還是采取備案制，均需原勘查單位認可原礦產地質勘查合同的解除。

礦產地質勘查合同屬于承攬合同，委托人有權單方解除合同。委托人變更勘查單位的，應該不需要原勘查單位出具認可解除原礦產地質勘查合同的證明，而只需提交“委托人解除礦產地質勘查合同的說明”即可。對此，各地區應該完善相關規定，以促進法律的統一適用。

4.2　勘查工作的轉包

《建設工程質量管理條例》第七十八條對建設工程領域的“轉包”作出了明確規定，“轉包，是指承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為”，建設領域該“轉包”的概念具有普遍適用性。勘查單位與委托人簽訂礦產地質勘查合同后，將合同約定的勘查工作全部轉給他人，或者將合同約定的勘查工作肢解后以分包的名義分別轉給其他單位的行為都屬于轉包。

礦產地質勘查合同屬于承攬合同，而承攬合同具有人身性質。勘查單位承攬礦產地質勘查工作后，應當以自己的設備、技術和勞力完成主要勘查工作，編寫地質勘查報告。不得將其承包的勘查工作轉包給他人。對此，《地質勘查資質管理條例》第二十四條第二款明確規定，“地質勘查單位不得轉包其承擔的地質勘查項目，不得允許其他單位以本單位的名義從事地質勘查活動”。

礦產地質勘查工作轉包后，將會產生一些不利后果。上文提到的《地質勘查資質管理條例》是行政法規，其中的第二十四條第二款屬于效力禁止性規定，違反該規定，則合同無效。如果發生礦產地質勘查工作的轉包，直接違反上述規定的是轉包合同，因此礦產地質勘查工作的轉包合同無效。那么原勘查合同如何認定，是否也當然無效呢。對此，可借鑒類似的相對成熟的建設工程領域的相關規定。根據《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第八條的規定，如果承包人將承包的建設工程轉包，發包人有權解除合同。可將該規定引入礦產地質勘查領域，即如勘查單位將承攬的礦產地質勘查工作轉包給他人，則礦產地質勘查合同并不當然無效，只是委托人有該勘查合同的解除權。如果委托人不行使解除權，或在知道或應當知道轉包事實存在之后的合理時間內未行使合同解除權，則原礦產地質勘查合同有效。

《中華人民共和國合同法》第二百五十三條規定，“承攬人應當以自己的設備、技術和勞力，完成主要工作，但當事人另有約定的除外。承攬人將其承攬的主要工作交由第三人完成的，應當就該第三人完成的工作成果向定作人負責；未經定作人同意的，定作人也可以解除合同”。根據該條規定，經定做人同意，承攬人可以將主要工作交由第三人完成。但是《地質勘查資質管理條例》第二十四條第二款規定較嚴格，并不考慮定做人是否同意，一律禁止勘查單位轉包其承擔的地質勘查項目。這一點類似于《中華人民共和國合同法》中的第十六章“建設工程合同”，“建設工程合同”雖然屬于“承攬合同”，但《建設工程質量管理條例》等一些規定嚴于“承攬合同”。

4.3　勘查單位的留置權

《中華人民共和國合同法》第二百六十四條規定，“定作人未向承攬人支付報酬或者材料費等價款的，承攬人對完成的工作成果享有留置權，但當事人另有約定的除外。” 《中華人民共和國擔保法》第八十四條規定，“因保管合同、運輸合同、加工承攬合同發生的債權，債務人不履行債務的，債權人有留置權。” 根據以上法律規定，對于承攬合同來說，如當事人沒有其他約定，則承攬人當然享有工作成果的留置權。

礦產地質勘查合同屬于承攬合同，如果委托人未支付報酬，勘查單位不具有留置權。

《中華人民共和國擔保法》第八十二條規定，“本法所稱留置，是指依照本法第八十四條的規定，債權人按照合同約定占有債務人的動產，債務人不按照合同約定的期限履行債務的，債權人有權依照本法規定留置該財產，以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。”根據該條規定，留置成立的條件是債權人(即承攬人)按照合同約定占有債務人(即定做人)的動產，且所占有的動產能夠通過拍賣、變賣以實現債權人的債權。礦產地質勘查合同的承攬人的工作對象是“特定區域”，該“特定區域”為不

動產，承攬人只能在該“特定區域”內實施地質勘查工作，但不能實際控制該特定區域，更談不上占有該“特定區域”。 礦產地質勘查合同的工作成果是“對特定礦產地進行勘查行使探礦權的結果，是對特定的礦產資源的客觀表示，此外，生產上的使用必須從屬于對特定礦產地的使用，同時它生產上的使用價值也是它最主要的使用價值，隨著特定礦床開采的閉坑，特定礦床資源的耗竭而結束”[6]，勘查單位所形成的地質勘查報告這一智力成果，緊緊依附于“特定區域”，離開“特定區域”，地質勘查報告無任何意義，其不可能進行拍賣、變賣。所以，礦產地質勘查合同雖然屬于承攬合同，但因其工作對象及工作成果的特殊性，其不適用有關留置的規定。