科研院所數據庫資源使用統計分析與評估
——以北京市科學技術研究院CNKI數據庫為例

凡慶濤，楊 萍，杜 赟

(北京市科學技術情報研究所 北京100044)

0 引 言

在信息技術和知識經濟飛速發展的今天，信息資源成為科研院所科技資源建設的重要組成部分。為適應科學研究的多元化發展要求，科研院所在采購信息資源的基礎上，不斷加快自主知識產權數據庫的建設。隨著信息資源的不斷豐富，其使用效率和利用規律研究已經成為大家關注的焦點。對數據庫資源使用情況進行統計和分析，可以更加詳盡地掌握數據庫資源的使用狀況，深入分析用戶行為，挖掘用戶深層次的需求，為數據庫資源的培訓和推廣提供參考。對數據庫使用成本進行分析，可以促進電子信息資源經費的合理支出，制定和完善資源采購策略，提高資源使用效率。本文選取北京市科學技術研究院(以下簡稱“市科研院”)使用頻次較高的中國知網(CNKI)數據庫進行詳細分析。

1 北京市科學技術研究院數據庫資源現狀

科研院所作為我國科技創新生態體系的重要組成部分，承擔著各學科領域的高水平研究工作。為保障各項科研工作順利開展，在信息資源建設方面進行了相關工作，不僅訂購了各類商業數據庫，在自主知識產權數據庫建設方面也進行了新的嘗試。

市科研院圍繞北京全國科技創新中心建設的需要，非常重視科技信息資源的規劃和建設，致力于自身研究能力提升以及機構轉型。為做好信息資源支撐與保障工作，市科研院對數據庫資源進行了統一采購與服務，構建了全院信息資源共享共建統一服務平臺，建立一個較為完善、高效、資源豐富、可持續發展的信息資源數據系統。除購置了一批商業數據庫外，還擁有部分具有自主知識產權的特色數據庫，采購數據庫資源主要包括萬方知識服務平臺、中國知網(CNKI)、EI Compendex、SpringerLink全文電子期刊、Emerald等國內外信息資源庫及服務平臺，類型涉及期刊、圖書、學位論文、會議論文、研究報告、專利、標準、報紙、年鑒等，內容全面，學科豐富。

市科研院在信息資源建設方面取得了顯著成效，但存在的問題也不容忽視。資源采購往往存在著重復訂購、利用率低等問題，造成科研經費浪費，對科研工作的開展也產生不利影響；部分學科專業性不高，部分數據庫資源使用效益低；工具類資源未能得到充分利用，信息服務如知識挖掘、個性化服務等沒能得到有效推廣，這些問題的存在對市科研院的信息資源建設和服務工作提出了更大挑戰。

2 電子信息資源的使用與評價綜述

對電子信息資源的使用進行分析和評價，可以有效掌握用戶資源使用情況，進而對數據庫資源使用效益進行有效分析，既能為用戶培訓提供機遇，又能保證數字資源采購的科學性。

國內學者在電子信息資源的使用與評價方面開展了廣泛研究。邵晶等[1]對高校圖書館電子資源的使用開展評價研究，根據數據庫的訪問、檢索、瀏覽、下載等統計數據，結合電子資源的使用效益，對數據庫資源進行對比，確定數據庫的優先選擇順序，減少資源重復訂購，提高資金使用效率。王素芳等[2]從知曉程度、用戶行為、接受度等方面對浙江大學電子書使用情況進行了分析。于洋等[3]基于 CNKI資源使用，分析用戶對電子資源的使用現狀、規律和需求。曹秀麗、張瀘月等[4]選取書生之家和 Springer電子書數據庫，分別對中外文電子書的使用情況、學科分布與差異等進行了比較分析。曹秀麗、趙崇榮等[5]以7個外文數據庫為例，分析師生使用習慣和規律、篇均使用成本，并對比兩個專業化的數據庫。宮慶艷[6]對遼寧科技大學中外文教據庫的內容和使用情況進行統計分析，核算出部分數據庫的使用成本，對購買的主要數據庫進行了綜合評估。蘇敏、胡乃志等[7]對數據庫資源的使用情況進行評價研究，圍繞統計數據設置評價指標，指標涉及數據庫資源、檢索類型、培訓與推廣等。江佳惠、劉方健[8]對現有的在線數據庫使用統計指標提出補充和完善的建議。章麗[9]對安徽師范大學圖書館CNKI數據庫使用情況進行分析，主要考慮了用戶訪問量和全文下載量等。

3 CNKI數據庫使用統計分析

3.1 CNKI數據庫資源簡介

中國知網(CNKI)由清華大學、清華同方發起建立，是全球最大的中文數據庫，涵蓋的數據資源較為豐富，其中文獻型資源包括期刊、博碩論文、會議論文、年鑒、專利、標準等；工具型資源有各種字詞典、互譯詞典、專業辭典、術語；閱讀型資源有文學、藝術作品等[10]。市科研院根據自身需求，主要采購了期刊、博士學位論文、國際會議、重要會議及工具書等數據庫。

3.2 數據來源與統計

本文選取了市科研院使用頻次較高的 CNKI數據庫資源作為分析對象，借助CNKI數據庫商提供的使用數據[11-12]，統計了 2014—2016年 CNKI數據庫的登錄、檢索、瀏覽和全文下載數據。結合采購成本，獲取使用成本等相關數據。通過CNKI數據平臺檢索市科研院相關論文及分布情況相關數據。

3.3 CNKI數據資源使用統計整體分析

本次統計，數據訪問方式包括IP直接訪問、用戶名訪問，主要涉及登錄量、檢索次量、瀏覽量和全文下載量(見表1)。

表1 2014—2016年CNKI數據庫資源使用情況Tab.1 Usage of CNKI database resource from 2014 to 2016

從表l可以看出，2014—2016年CNKI的年登錄量、年檢索量、年瀏覽量和年下載量均得到了大幅提升，科研人員對 CNKI相關數據庫逐漸熟悉和不斷認可。

3.4 分庫使用情況對比

結合 2016年度 CNKI數據庫使用數據，對CNKI各子庫進行了對比分析，如表2所示。

表2 2016年CNKI各分庫使用情況對比Tab.2 Usage comparison of CNKI branches in 2016

由表 2可以看出，2016年期刊、學位論文、重要會議和國際會議都保持了較高的檢索量，年檢索量均在 330,000次以上，但工具書由于資源類型的限制，年檢索量僅 3,979次。從瀏覽量看，期刊庫遠高于其他 4庫，科研人員對期刊論文的需求較學位、會議論文等高出很多，下載量與瀏覽量的變化趨勢極為相似。經對比發現，市科研院用戶更多選擇使用 CNKI期刊和學位論文庫資源，國際會議論文數據庫和工具書的需求相對較低。因此，需要加大會議論文及工具書的宣傳和推廣，充分挖掘會議和工具書等資源的利用價值，更好地滿足科研需要。

3.5 用戶使用行為和規律分析

3.5.1 月使用情況分析

用戶使用數據庫的習慣和規律受到用戶科研需求、熟悉程度及檢索技能等多因素影響，對月使用情況進行統計與對比，可以更好地了解用戶的使用習慣與規律，優化數據庫資源采購[13]。本文對 2016年各月全文下載情況進行統計，從用戶實際獲取文獻的情況對用戶行為進行初步分析。

圖1 2016年CNKI數據庫全文下載量月度數據Fig.1 Monthly data of full text download of CNKI database in 2016

由圖1可以看出，市科研院的科研具有一定的周期性特點，在 3、4月份和年末使用頻次較高，這段時間需要為用戶提供穩定的網絡條件和使用環境，保證網絡通暢，同時，電子信息資源的宣傳和推廣工作要盡量避開使用高峰期；在 1、2月份全文下載量相對較低，可以充分利用這段時間開展培訓和宣傳工作，提高用戶的檢索能力和水平。此外，CNKI開通了用戶名使用數據資源的渠道，科研人員可以實現在家使用CNKI數據庫，大大提高了電子資源利用率。

3.5.2 全文下載學科分布

選取了 2014—2016年 3年來的全文下載量數據，如表3所示，2016主要學科文獻下載為80,667次，較2015年增長了26.40%,，2015年較2014年全文下載量增長了 56.52%,，年下載量均保持了較高的增長率，其中，環境科學與資源利用和宏觀經濟管理與可持續發展兩個學科 3年來均保持了較高的全文下載量。2016年，除企業經濟、科學研究管理、輕工業手工業這3個學科的全文下載量有所下降外，其他學科較 2015年都保持平穩增長。2015年，主要學科的文獻下載量均較 2014年實現了增長，其中，環境科學與資源利用、企業經濟、輕工業手工業和科學研究管理等學科增長明顯，年文獻下載增長率均在 70%,以上。

通過 CNKI數據庫文獻下載情況的學科分布可以看出，除理工科相關學科下載量較大外，對軟科學類的相關學科文獻需求也較為強烈，全文下載的學科分布較好地契合了市科研院下屬單位的科研領域和研究方向，尤其與北京市勞動保護科學研究所、北京市理化測試分析中心、北京市科學技術情報研究所、北京科學學中心等科研實力較強的公益型科研院所的學科分布密切相關。總體上看，CNKI數據庫全文下載量保持了平穩增長，學科分布也更加均衡，數據庫資源使用呈現出良好的發展態勢。

表3 2014—2016年主要學科文獻下載情況對比Tab.3 Comparison of document downloading of major subjects from 2014 to 2016

3.5.3 檢索方式

CNKI檢索平臺提供了簡單檢索、高級檢索、專業檢索和句子檢索等多種方式，其中專業檢索、句子檢索歸入高級檢索。結果顯示，簡單檢索占 68.55%,，高級檢索占 31.45%,，說明用戶在檢索中仍以簡單檢索為主，但高級檢索的占比已經達到 31.45%,，較好地保證了用戶的文獻查全率和查準率，也反映出科研人員具有嫻熟的檢索技巧和較高的檢索能力，有效保障了科研工作的順利開展。

3.6 使用成本分析

從采購資金分配情況看，2016年市科研院中文數據庫資源采購資金占采購總額的68%,，其中CNKI數據庫采購資金占中文電子資源總額的 25.5%,。資源采購與否，與其使用成本密切相關，應當選擇使用量高、成本低、能夠切實滿足用戶需求、產生較大效益的信息資源作為采購對象[14]。

表 4顯示，從篇均使用成本來看，中國工具書網絡出版總庫＞國際會議論文全文數據庫＞重要會議論文全文數據庫博士學位論文全文數據庫＞中國學術期刊網絡出版總庫，工具書與國際會議的文獻下載量較低，篇均使用成本較高。期刊庫篇均使用成本為2.08元/篇，年下載量達到 124,995篇，需求最為強烈；其次為博士學位論文(5.77元/篇)，同樣保持了較高的下載量，也反映出科研人員開展科研工作的深度和水平。

表4 CNKI相關數據庫使用成本對比(2016.01.01～2016.12.31)Tab.4 Usage cost comparison of CNKI database in 2016(2016.01.01～2016.12.31)

3.7 CNKI期刊論文分學科錄用情況分析

筆者分學科統計了2014—2016年市科研院及下屬單位論文被CNKI期刊分學科錄用的情況，因學科有交叉，部分論文可能重復計算。由表5可以看出，市科研院發表論文主要集中在8大學科領域，其中以工程、基礎科學、經濟與管理、信息科技領域最為突出，與市科研院的院屬單位學科發展和研究方向相吻合。

表5 2014—2016年CNKI期刊錄用論文學科分布Tab.5 Paper distribution of CNKI periodicals from 2014 to 2016

3.8 北京市科學技術研究院論文被 CNKI期刊錄用分布(按單位)

筆者統計了2014—2016年市科研院及下屬單位的論文CNKI期刊錄用情況，如表6所示。

表6 市科研院論文被CNKI錄用情況統計(按單位分布) Tab.6 Statistics of CNKI papers by unit

4 結論與展望

對數據庫資源使用情況進行統計分析是對數據庫資源進行定量評價的重要方法，可以為電子資源的采購、續訂和刪減提供參考。通過分析可以看出，CNKI數據庫在市科研院得到廣泛使用，但各分庫資源使用頻次差異較大，部分數據庫資源尚未得到充分使用，且使用成本較高，使用效益較低；數據庫資源的使用與市科研院下屬單位的學科分布與研究領域密切相關，各單位在科研論文數量上差異較大，說明用戶對數據庫資源需求和利用存在明顯區別。

因此，加強數據庫資源的宣傳和推廣，提高數據庫資源使用效益，將是未來工作的重點，以下幾點需要引起我們注意：要加強數據庫資源的宣傳與使用培訓，提高科研人員使用數據庫資源的能力；根據數據庫資源的使用情況及用戶實際需求，制定針對性強的采購策略；在數據庫資源內容建設上，應以市科研院學科建設及用戶需求為導向，對數據庫進行合理客觀的評價與分析，既要有綜合類數據庫資源，保證大多科研工作者的文獻需求，又要有專業類數據庫資源，滿足部分用戶的特色需求，以實現科技信息資源的合理配置；在滿足各學科文獻需求的基礎上，避免數據庫資源的重復購買，尤其在中國知網、維普和萬方三大中文庫選擇上可以訂購其中 1～2種，不足部分可以通過文獻傳遞等方式獲取；定期開展對數據庫資源使用情況的對比分析與評估，了解數據庫的使用成本和效益，為數據庫的續訂、刪減和新增提供參考依據。

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