從案例出發，談理解發明與高效檢索

劉璐

【摘 要】本文結合一件實際案例，探討了在對發明所屬技術分支不熟悉的情況下，如何檢索，首先是理解發明，理解足夠深入后再進行獲取對比文件的檢索，對于實際的檢索和審查工作具有一定的參考意義。

【關鍵詞】案例；發明；高效檢索

一、引言

理解發明是針對發明構思進行檢索，并準確作出三性評判的基礎，理解這些發明時，仍需要通過充分地檢索才能了解相關技術領域，此時的檢索目的并非為了獲取對比文件，而是充分了解發明所屬的具體技術領域，了解在該具體技術分支的現有技術發展水平，面臨何種技術問題，現有的解決思路和具體手段如何，常規的性能如何。在對技術分支有了充分了解后，才能準確提取檢索要素，明確目標文件，并作出正確的三性評判，而對于不熟悉的技術分支，如何通過檢索快速高效的了解現有技術正是實際審查時的難點。本文通過一件實際案例，歸納了實際審查時可能面臨的問題，總結相應的解決策略，探討了如何通過檢索高效地理解發明。

二、案情介紹

本案涉及一種免振壓水穩層及施工方法。水穩層是水泥穩定碎石層的簡稱，用作路面基層，是以級配碎石作骨料，采用少量的水泥漿填充骨料的空隙，按嵌擠原理攤鋪壓實。其壓實度接近于密實度，強度主要靠碎石間的嵌擠鎖結原理，同時有足夠的灰漿體積來填充骨料的空隙。現有的水穩層通常利用振動成型方式施工，機械振動對周圍建筑結構安全產生威脅，對施工人員的身心健康也存在不利影響。因此，如何開發一種免振壓水穩層及其施工方法，成為本領域函待解決的問題。

振動的目的是提高水泥穩定碎石層成型后的強度，為了避免在施工時使用振動設備，申請人通過調整水泥穩定碎石的組分配比提高強度，具體為通過減少粗集料含量，增大細集料含量，適當提高水泥用量的方法，從而實現免振壓。目前《公路路面基層施工技術規范》（JTJ034-2004）中規定：水泥穩定中粒土和粗粒土用做基層時，水泥劑量不宜超過6%。而本發明提出的免振壓水穩層中增大了水泥劑量，將水泥劑量提高到6-9%。細集料在級配碎石中所占重量百分比為35-45%，粗集料在級配碎石中所占重量百分比為55-65%。采用該改進后的水泥穩定碎石材料施工時，碾壓步驟中無需再使用振動壓路機。

其權利要求1為：一種免振壓水穩層，包括級配碎石、膠凝材料和水，其特征在于，所述級配碎石由細集料和粗集料組成，所述細集料的粒徑小于4.75mm，所述粗集料的粒徑大于或等于4.75mm；所述膠凝材料包括水泥；在所述免振壓水穩層中，所述水泥的重量百分比為6-9%，所述水的重量百分比為4-10%，所述級配碎石的重量百分比為81-90%；其中，所述細集料在所述級配碎石中所占重量百分比為35-45%，所述粗集料在所述級配碎石中所占重量百分比為55-65%。權利要求2：根據權利要求1所述的免振壓水穩層，其特征在于，所述水泥的重量百分比為7.5-8%。其他權利要求針對骨料的具體級配和施工方法進行了限定

三、理解發明階段的檢索

經上述分析可知發明人的發明構思為：通過調整水泥穩定碎石中各組分的配比，提高水泥用量、減少粗集料含量、增加細集料含量，提高水泥穩定碎石層的強度，從而無需振壓即可獲得強度達標的水穩層。關鍵技術手段涉及數值范圍，并且水泥用量超過了行業規范，乍看之下有克服了技術偏見的可能。

由于對水泥穩定碎石這一技術分支并不是很了解，首先在專利庫中檢索“免振 and （水泥穩定碎石 or 水穩層）”，僅命中三個結果，追蹤申請人和發明人后獲得一篇相似度很高的文獻1，水泥用量僅公開了6%這一點值，在施工方法的碾壓步驟中，壓路機可以在振動壓路機和三輪壓路機、輪胎壓路機之間選擇，由此看出現有技術中是存在利用非振動壓路機進行施工的，文獻1公開了權利要求1的所有技術特征以及其他權利要求中的級配、施工方法，區別僅在于沒有公開權利要求2中的水泥用量，因此后續的檢索針對權利要求2展開。此時檢索的主要目的應該在水泥用量對水穩層性能的影響上，為何在行業規范中要規定水泥用量比不宜超過6%。此外，還需要了解振動成型的目的，出于水穩層何種性能需要進行振動施工，這些性能的提升是否存在別的手段，若不進行振壓施工會造成何種危害。

考慮到水穩層是一種已經在實踐中廣泛應用的技術，因此首先在專利庫中了解現有技術，“C04B28/IC and （水泥穩定碎石 or 水穩層）”僅獲得58個結果，數量已經不多，再利用水泥用量和免振壓進行縮限意義不大，可以全部瀏覽。瀏覽完畢專利文獻之后，了解到現有專利文獻中通常研究水泥穩定碎石中骨料的級配、不同品種水泥的復合、外加劑的改性，考察的性能包括早期強度、強度和干燥收縮，并無水泥用量超過6%的專利文獻，也沒有使用非振動壓實手段成型的文獻，還了解到，振動壓實相較于非振動壓實能夠獲得更大的強度。

在讀秀中檢索“水泥穩定碎石or水穩層”，了解到水泥穩定碎石層用作路面基層，其上鋪設面層，對強度有一定要求，但強度過大時于面層間強度、剛度相差較大，會使層間開裂，而水泥用量不宜過大的原因在于，水泥用量超過6%后，水穩層自身干燥收縮較大出現開裂。

四、對比文件的檢索

在對現有技術已經足夠了解的基礎上，開展針對對比文件的檢索。

分析目標文獻可能出現的數據庫，專利庫的文獻通常只是公開了一個技術方案本身，很少涉及到具體用量的調整對最終性能影響規律的研究，這種研究通常出現在非專利文獻中，相關的結論通常出現在書籍中，注意到說明書中的行業規范是2004年頒布的，目標文獻有極大概率是2004年以前出現的，正是基于這些目標文獻才出現了這份規定水泥用量不超過6%的行業規范。

因此，目標文獻有大概率存在在非專利庫中，CNKI和讀秀。在非專利庫中，首先檢索“免振壓 水泥穩定碎石/水穩層”，并未獲得目標文獻，分析可知“免振壓”雖然同時表達了技術手段和技術效果，但這是一個反向表達的詞，無法命中采取正向表達的文獻。本申請最根本的技術手段在于提高了水泥用量，在專利庫中尚可以利用算符直接對數值范圍進行檢索，在非專利庫中則無法實施，間接檢索數值范圍可以對數值涉及的物理量、材料、單位等進行檢索，因此在非專利庫中使用的檢索式是“（水泥用量 or 水泥劑量） and（水泥穩定碎石 or 水穩層）”，利用該檢索式在CNKI和讀秀中各獲得一篇文獻。

權利要求2限定了水泥用量為7.5-8%，文獻2研究了采用靜壓法成型時，不同水泥劑量對水泥穩定碎石強度和干縮性能的影響，公開了免振壓和水泥用量為7%，雖然文獻2中水泥用量仍然低于權利要求2，但文獻2給出了將水泥用量提高至行業標準以上以提高水穩層強度的啟示，基于強度需要有動機進一步提高水泥用量，因此以文獻2作為權利要求2的對比文件2。分析對比文件2可知，采用“免振壓”和“振壓”均無法命中對比文件2，只有采用“靜壓”這一正向表述才能命中。

五、總結

從該案的理解和檢索過程中可以看出，發明的理解是一個不斷推進的過程，理解發明和檢索相輔相成，而準確的理解發明不僅僅是理解申請文件內記載的技術方案和技術問題，更需要整體了解現有技術中的技術問題和技術方案，只有在了解全面的情況下，才能篩選出對比文件，做出正確的三性審查意見，耐心理解發明后快速獲取對比文件，是磨刀不誤砍柴工。具體在檢索過程中，要根據檢索情況及時調整檢索策略，包括思考目標文獻可能出現的數據庫，根據數據庫的特點構建不同的檢索式，從效果、手段等方面多角度表達。

【參考文獻】

[1]張林. 談發明與檢索.科教導刊 [J].， 2016， （01）：7-8.