“十三五”科技創新能力統計監測指標體系研究
——以天津市為例

孫玉蛟

（天津市科技統計與發展研究中心 天津300051）

自1996年啟動天津市科技進步統計監測工作以來，統計監測對于推動天津市各行政區、工業集團公司和科技百強企業科技創新能力，提高科技對經濟社會發展的支撐引領發揮了重要作用，確保天津市連續15年綜合科技進步水平位居全國第3位，奠定了堅實基礎。

進入“十三五”，創新驅動發展成為國家和天津市優先發展戰略，伴隨國家科技統計調查制度調整，全國科技進步統計監測也從科技進步向科技創新轉變。為此，結合天津市“十三五”科技重點工作，本文對天津市科技進步監測指標體系進行研究完善，以適應創新型城市建設的需要。

1 修訂原則

“十三五”天津市科技創新能力統計監測評價指標體系修訂遵循以下原則。

1.1 科學性原則

指標體系立足能夠科學反映全市科技創新能力統計監測評價內涵，兼顧科技創新統計監測評價理論和實際工作需要。盡可能全面包含從各個方面、各個角度反映科技創新能力的指標，盡可能吸納政府統計指標體系改革增設的、與科技創新有關的新指標，并刪除一些較為陳舊的、已不能很好地反映現實狀況的指標，同時保證各指標相對獨立、涵義清晰。

1.2 客觀性原則

繼續采用客觀統計數據開展監測，相關指標數據均來自政府統計調查制度，指標概念明確，涵義清晰。數據來源主要是市統計局、市科委、市知識產權局等相關部門，數據公開、權威、可靠，便于社會各界進行核查和索引。

1.3 導向性原則

以貫徹《天津市國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》和《天津市科技創新“十三五”規劃》等一系列規劃綱要為導向，以推動各行政區科技百強高新技術企業科技創新能力提升為目標，加快創新主體培育，增強產業創新能力，提升創新體系效能，完善創新生態系統，為創新型城市建設奠定堅實基礎。

1.4 可操作性原則

指標名稱、統計口徑和計算方法符合統計規范，統計數據明確、清晰，便于獲取和使用。盡量避免采用涵義混沌的指標，便于理解，確保監測工作方便易行。

1.5 精簡化原則

通過分析檢驗，將原指標體系中相關性較大、考察角度相同的指標，和與各行政區績效考核重復的指標進行剔除，選取最具代表性的指標進行監測，盡可能精簡指標數量。因此，“十三五”監測指標體系從“十二五”的 4個一級指標 18個二級指標精簡為3個一級指標13個二級指標。

1.6 公開公平公正原則

在“十三五”科技創新評價指標體系的修訂過程中，先后共召開近10次會議，充分聽取市統計局、市科委、市知識產權局、行政區科技管理部門、工業集團公司、重點企業和高校的專家、領導和管理人員的意見和建議，同時讓被監測對象參與。先后經過6輪修改，歷時2年時間完成“十三五”科技創新能力監測指標體系的修訂工作，旨在切實做到“三公開”，即統計指標公開、指標數據公開、計算方法公開，確保“十三五”天津市科技創新能力統計監測評價工作公開、公平、公正。

2 評價方法

2.1 綜合目標值法

目標值法是統計學應用中的一類非常實用的研究方法，其原理是：對每一個指標給出1個固定目標值，并以此目標值去衡量所有被評價對象，從而動態監測被評價對象實現此目標值的程度，同時發現被評價對象之間的差距。

“十三五”天津市科技創新能力統計監測評價采用綜合目標值法。綜合目標值法是一種更加全面、客觀、系統的評價方法。該方法從規模、水平和增速3個維度，對各評價對象在創新投入、創新產出、創新驅動經濟發展方式轉變等方面的變動特征和發展態勢進行綜合分析和科學評價。

2.2 差異化評價法

考慮到不同評價對象在經濟基礎、科技資源稟賦、產業結構和功能定位等方面的差異，“十三五”天津市行政區科技創新能力統計監測評價中首次嘗試采用差異化評價方法。差異化評價可以有效引導各評價對象充分發揮比較優勢，塑造競爭優勢，最終形成協同發展、錯位發展的良好態勢，在一定程度上可以進一步提高科技創新能力統計監測工作的科學性、公平性、合理性和準確性。差異化評價包括差異化指標、差異化目標值和差異化權重3種評價方法。

2.3 層次分析法與德爾菲法

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP）是美國運籌學家匹茨堡大學教授薩蒂于 20世紀 70年代初提出的一種層次權重決策分析方法。層次分析法可以根據問題的性質和要達到的總目標，將問題分解為不同組成因素，并按照因素間相互關聯影響以及隸屬關系將因素按不同層次聚集組合，形成一個多層次的分析結構模型，最終使問題歸結為最低層相對最高層的相對重要權值的確定或相對優劣次序的排定。

德爾菲法也稱專家調查法，分別將所需解決的問題單獨發送到各個專家手中，征詢意見，專家之間不互相討論，不發生橫向關系，然后回收匯總全部專家的意見，并整理出綜合意見。隨后將該綜合意見和預測問題再分別反饋給專家，經過反復征詢、歸納、修改，最后匯總專家基本一致的看法，作為預測和評價的結果。

3 指標體系

行政區科技創新能力統計監測評價指標體系包括 3項一級指標和 13項二級指標。其中，一級指標分別為創新投入、創新產出和創新驅動經濟發展方式轉變。創新投入下設二級指標5項，創新產出下設二級指標 4項，創新驅動經濟發展方式轉變下設二級指標 4項。每項二級指標均從規模、水平和增速3個維度綜合評價各行政區科技創新總量規模、結構水平和增長潛力，從而更加全面、客觀、系統地反映各行政區是“規模大”“效率高”還是“跑得快”。

“創新投入”下設 5項二級綜合指標，分別為R&D人員折合全時當量、全區公共財政科技支出、企業R&D經費內部支出、有創新活動企業數和技術市場合同吸納成交額。

“創新產出”下設 4項二級綜合指標，分別為技術市場合同輸出成交額、發明專利申請量、有效發明專利數和企業新產品和技術收入。

“創新驅動經濟發展方式轉變”下設 4項二級綜合指標，分別為高新技術企業利稅利息總額、主導科技產業發展、示范區總收入、科技小巨人企業主營業務收入。

4 權重設定

“十三五”期間，天津市監測工作從“科技進步”向“科技創新”轉變，“十二五”期間的 4項一級指標簡化為“創新投入”“創新產出”和“創新驅動經濟發展方式轉變”3項一級指標。3項一級指標權重分別為 0.40、0.30、0.30。整體來看，一級指標權重設計相對較為均衡，在注重創新投入的同時，兼顧創新產出和推動經濟發展方式轉變。其中，“創新投入”一級指標權重最大，主要是由于“十三五”期間，天津市仍處于進一步加大創新投入階段，通過創新人力、財力和物力的量變積累，促進創新產出規模和效率的提升，從而實現產業結構調整和經濟發展方式發生質變的發展階段。

5 目標值設定原則

對于“十三五”新增或修訂指標，規模和水平目標值主要參考3個方面：

一是國家、天津市和各行政區系列規劃綱要文件。國家層面包括：《中華人民共和國國民經濟和社會發展“十三五”規劃綱要》《國務院關于印發“十三五”國家科技創新規劃的通知（國發[2016]43號）》《科技部關于印發建設創新型省份工作指引（國科創發[2016]111號）》《國家創新驅動發展戰略綱要》等。天津市層面包括：《天津市國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》《天津市科技創新“十三五”規劃》《關于貫徹落實＜國家創新驅動發展戰略綱要＞的實施意見》《天津市人民政府辦公廳關于轉發市知識產權局深入實施天津市知識產權戰略行動計劃（2016—2020年）的通知（津政辦發[2016]19號）》等。各行政區層面包括：《天津市濱海新區科技創新“十三五”規劃》等。

二是國際和國家權威機構開展的系列創新評價研究。國際層面包括歐盟《2017歐盟創新記分牌》、歐洲工商管理學院《2017全球創新指數》、世界經濟論壇《全球競爭力指數》等。國家層面包括科技部《國家創新指數報告》《中國區域科技創新統計監測評價報告》《中國區域創新能力評價報告》、國家統計局《創新型國家進程統計監測研究》等。

三是各行政區科技創新發展實際。系列規劃綱要文件沒有明確、系列創新評價研究沒有涉及的指標，重點參考各行政區“十二五”期間發展實際和“十三五”期間發展潛力，力爭到“十三五”末一半以上的行政區通過努力可以實現目標值。

6 “十三五”天津市科技創新能力統計監測評價指標體系建設意義

6.1 有助于推動重點科技工作的順利開展

隨著《天津市國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》和《天津市科技創新“十三五”規劃》等一系列規劃的出臺，“十三五”天津市科技工作重點與“十二五”相比也有所調整。全面落實創新驅動和京津冀協同發展戰略，打造協同創新共同體，推動大眾創業、萬眾創新，大力發展高新技術企業，著力打造科技小巨人升級版，高水平建設國家自主創新示范區，構建特色發展格局成為天津市“十三五”科技工作新的發展定位和導向。為此，監測指標體系應圍繞上述工作進行修訂，修訂后的指標體系應突出“十三五”全市科技重點工作，符合新的工作要求，推動各項重點科技工作順利貫徹落實。

6.2 為建設創新型城市提供科技導向

習近平總書記在黨的十九大報告中指出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。“加快建設創新發展的現代化天津”位列中共天津市第十一次黨代會報告關于建設“五個現代化”藍圖之首。報告提出要“打造創新驅動新引擎”，推動創新驅動發展取得新成效，為經濟社會持續健康發展提供不竭動力。

創新驅動發展已經成為中央和地方在新的發展階段確立的立足全局、聚焦關鍵、帶動整體的重大發展戰略。因此，結合不同創新對象、不同創新活動的規律和特點，突出創新導向，修訂和完善天津市“十三五”統計監測指標體系，助力創新型國家和天津市創新型城市建設勢在必行。

6.3 使監測工作更加科學、全面

由于天津市16個行政區在科技資源稟賦、經濟基礎、產業結構等方面各不相同，原指標體系“一刀切”無差異的監測方法對準確反映各行政區的科技發展情況存在缺陷。為了對各個行政區的科技創新發展情況進行準確評價，“十三五”指標體系修訂應適當采用差異化評價的方法，通過差異化指標、差異化目標值或差異化權重突出不同評價對象的創新投入和創新產出的特異性，提高天津市科技創新能力統計監測結果的科學性、公平性、合理性和準確性。