學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)著錄的問題與對(duì)策

史海英，孫協(xié)勝，張 峰

(陸軍軍事交通學(xué)院軍事交通運(yùn)輸研究所雜志社 天津300161)

參考文獻(xiàn)是為撰寫論文或者論著而引用的有關(guān)期刊論文和圖書資料等，參考文獻(xiàn)是作者在論著中對(duì)前人已有成果的借鑒和引用的不同標(biāo)記。在學(xué)術(shù)論文中，它與論文的正文一起共同反映出嚴(yán)謹(jǐn)、周密、完整的學(xué)術(shù)研究活動(dòng)。它不僅關(guān)系到論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)的檢索與評(píng)價(jià)，影響到論文的學(xué)術(shù)水平和質(zhì)量，更反映出學(xué)術(shù)期刊編輯的規(guī)范化程度以及學(xué)術(shù)期刊的整體質(zhì)量水平[1]。因此，需要作者與編輯共同努力，重視對(duì)學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄，以提高學(xué)術(shù)論文和期刊質(zhì)量。

1 參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)論文中的作用

按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7744—2015)，參考文獻(xiàn)是“對(duì)一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源”。參考文獻(xiàn)一般有兩種引用方式：一種是直接引用，指作者在撰寫的論著中引用文獻(xiàn)中的原話；另一種是間接引用，指作者在撰寫的論著中雖未直接引用別人的話，但參考和借鑒了論著中的觀點(diǎn)及內(nèi)容。學(xué)術(shù)論文中的參考文獻(xiàn)主要是索引性的，其重要性在于它可明確地標(biāo)示引自他人的學(xué)術(shù)思想、理論、成果和數(shù)據(jù)，不但體現(xiàn)出對(duì)前人研究成果的借鑒與尊重，更體現(xiàn)出本篇論文在研究過程的延續(xù)性和作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度。讀者可以通過參考文獻(xiàn)進(jìn)一步檢索相關(guān)資料，核實(shí)數(shù)據(jù)或者共享資源。參考文獻(xiàn)標(biāo)注體系主要有順序編碼制和著者-出版年制，每種期刊可任選其中一種，并全刊保持一致。學(xué)術(shù)期刊一般采用順序編碼制[2]。參考文獻(xiàn)對(duì)于學(xué)術(shù)論文來說，并不是可有可無，可多可少，而是具有以下重要作用。

1.1 具有理論創(chuàng)新作用

在任何一項(xiàng)學(xué)術(shù)研究開始之初，查閱相關(guān)參考文獻(xiàn)是必須的步驟，了解本領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀以及研究方向，是創(chuàng)新學(xué)術(shù)研究的起點(diǎn)。參考文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)或數(shù)據(jù)，雖不是作者親自得到的，但其來源多、范圍廣，可使研究者開闊視野，了解相關(guān)領(lǐng)域的最新研究方法、手段和理論，避免重復(fù)勞動(dòng)，得到有價(jià)值的、創(chuàng)新性的科研成果。

1.2 具有引導(dǎo)讀者的作用

作者在撰寫學(xué)術(shù)論文時(shí)，通過查閱參考文獻(xiàn)，可以更深入地思考研究方向及內(nèi)容，使論文更有深度。而讀者在閱讀一篇學(xué)術(shù)論文時(shí)，可以通過論文中著錄的參考文獻(xiàn)，全面了解研究問題的現(xiàn)狀及趨勢(shì)，信任或者質(zhì)疑作者提出的觀點(diǎn)，使論文融入更多的觀點(diǎn)和思想，讓所研究的問題合情合理，既有深度又有說服力，并能引導(dǎo)作者和讀者進(jìn)行更深入的研究。

1.3 具有論文和作者的評(píng)價(jià)作用

如果一篇學(xué)術(shù)論文連一篇參考文獻(xiàn)都沒有，那肯定算不上是一篇好文章。讀者可以使用現(xiàn)代化的檢索手段和計(jì)算機(jī)技術(shù)對(duì)論文的參考文獻(xiàn)進(jìn)行分析，可以了解某一研究領(lǐng)域內(nèi)的重要作者、重要成果和出處，這樣能更為客觀公正地對(duì)學(xué)術(shù)論文的價(jià)值和水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2 參考文獻(xiàn)著錄存在的問題

從目前的情況來看，部分作者和編輯，在寫作或編輯學(xué)術(shù)論文時(shí)，對(duì)參考文獻(xiàn)的作用認(rèn)識(shí)不足，不重視資料的分析與整理，參考文獻(xiàn)要素著錄不全，著錄格式不規(guī)范，沒有按照最新的標(biāo)準(zhǔn)要求著錄參考文獻(xiàn)，都可能導(dǎo)致論文觀點(diǎn)偏離，研究?jī)?nèi)容不深入，降低論文的整體質(zhì)量，甚至影響到學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)檢索與評(píng)價(jià)體系的真實(shí)性和可靠性。

2.1 作者方面

一般來說，論文著錄的參考文獻(xiàn)多，表明作者查閱資料多，研究前期的準(zhǔn)備工作充分；相反，如果參考文獻(xiàn)少甚至沒有，表明作者很少或沒有進(jìn)行前期的調(diào)查研究。實(shí)際上，有些作者在撰寫學(xué)術(shù)論文時(shí)，不收集分析資料，不懂著錄規(guī)范，隨意堆砌無關(guān)參考文獻(xiàn)，甚至說出“我寫論文從來不參考別人的東西”等一些違背學(xué)術(shù)常識(shí)的話來，表明其對(duì)參考文獻(xiàn)著錄的重要性還缺乏認(rèn)識(shí)。對(duì)于學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的著錄，主要存在以下幾個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)。

①“我沒有參考別人的東西，文章都是自己想出來的。”即使是自己憑空想出來的觀點(diǎn)，要具有說服力，得到讀者的認(rèn)可，也需要基本的理論來鋪墊，這就需要參考文獻(xiàn)來支持其基本觀點(diǎn)。一些作者在撰寫論文時(shí)，既沒有做充分的調(diào)研，也沒有查閱最新的參考文獻(xiàn)，只是憑借自己閉門造車，得出來一個(gè)經(jīng)不起推敲的觀點(diǎn)。還有一些作者，文獻(xiàn)查閱不充分、不及時(shí)，都是 5年甚至 10年前的文獻(xiàn)，導(dǎo)致自己的研究嚴(yán)重滯后，寫出的論文也早已過時(shí)，通過數(shù)據(jù)庫(kù)查新，早已有作者從事過這方面的研究，結(jié)果白白做了無用功，得出沒有價(jià)值、沒有創(chuàng)新性的結(jié)論。

②“我只是參考了別人文章中的大概意思。”參考別人文章中的大概意思或者一部分思想，也就是引用現(xiàn)成的“論據(jù)”來證明自己的觀點(diǎn)，是參考文獻(xiàn)引用中的“間接引用”，也是必須要注明的。很多論文和著作吸收或借鑒了前人或他人的學(xué)術(shù)成果，即使是從別人那兒受到了啟發(fā)，也應(yīng)該注明，這不光關(guān)系到學(xué)術(shù)道德的問題，而且還可以讓讀者追本溯源，便于讀者檢索或進(jìn)行更深入的研究，使整個(gè)學(xué)術(shù)研究展現(xiàn)出良好的繼承性。

③“引用參考文獻(xiàn)越多越好。”大部分作者在撰寫學(xué)術(shù)論文時(shí)，為了提高論文質(zhì)量，增加文章的創(chuàng)新性，會(huì)查閱很多的資料。但也有些作者，根本就沒有直接讀過那些資料，談不上歸納整理、觸類旁通，只是將它們隨意堆放在一起，其中有很多不必要的引用。這樣著錄出來的參考文獻(xiàn)不但不能提高論文質(zhì)量，反而會(huì)產(chǎn)生“牛頭不對(duì)馬嘴”的情況，更談不上學(xué)術(shù)創(chuàng)新了。

2.2 編輯方面

為了規(guī)范著錄參考文獻(xiàn)，除了要求作者自覺遵守之外，編輯更要嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)對(duì)參考文獻(xiàn)的核對(duì)與修改。現(xiàn)階段，有部分編輯對(duì)學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)重視不夠，主要存在以下誤區(qū)。

①認(rèn)為參考文獻(xiàn)可有可無，可多可少。一些編輯在對(duì)學(xué)術(shù)論文進(jìn)行編輯加工的時(shí)候，由于版面限制，通常將參考文獻(xiàn)當(dāng)做“尾巴”割掉；也有參考文獻(xiàn)數(shù)量達(dá)不到要求的，隨意要求作者增加參考文獻(xiàn)湊數(shù)的情況，參考文獻(xiàn)淪為“湊版面”的工具，使參考文獻(xiàn)不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

②參考文獻(xiàn)要素缺失。認(rèn)真審讀論文是編輯的主要職責(zé)之一，這其中也包括對(duì)所著錄的參考文獻(xiàn)進(jìn)行核實(shí)。一些作者由于對(duì)參考文獻(xiàn)的作用認(rèn)識(shí)不到位，或者沒有完全了解參考文獻(xiàn)的最新著錄規(guī)則，參考文獻(xiàn)著錄不規(guī)范、不完整，而一些編輯往往將精力重點(diǎn)放在對(duì)論文正文的審閱和加工上，忽視了對(duì)參考文獻(xiàn)的編輯加工，并沒有逐條核對(duì)參考文獻(xiàn)，導(dǎo)致參考文獻(xiàn)格式不符、要素不全，或是內(nèi)容錯(cuò)誤，使刊出的文章出現(xiàn)常識(shí)性的錯(cuò)誤，直接影響到論文的質(zhì)量和水平。

3 參考文獻(xiàn)著錄的對(duì)策

綜上所述，在學(xué)術(shù)研究中，規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄至關(guān)重要，這需要作者和編輯兩方面共同努力。一方面，作者要有這一意識(shí)，在撰寫論文的時(shí)候就要力爭(zhēng)使參考文獻(xiàn)符合著錄規(guī)則；另一方面，編輯要認(rèn)真核實(shí)文后參考文獻(xiàn)的著錄，使其要素齊全，真實(shí)可信，同時(shí)與作者加強(qiáng)溝通，培養(yǎng)其參考文獻(xiàn)規(guī)范著錄的意識(shí)。

3.1 增強(qiáng)參考文獻(xiàn)規(guī)范著錄意識(shí)

無論是作者還是編者，首先要在思想上認(rèn)識(shí)到參考文獻(xiàn)的重要性和必要性，把參考文獻(xiàn)視為論文不可或缺的重要組成部分，參考文獻(xiàn)著錄是否規(guī)范和正確，是治學(xué)是否嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋憩F(xiàn)。對(duì)待參考文獻(xiàn)要像對(duì)待正文一樣，不能隨意對(duì)付，更不能弄虛作假，流于形式。唯有通過對(duì)多種文獻(xiàn)信息研究綜述，博采眾長(zhǎng)，才能多角度、多層次探討相關(guān)問題。參考文獻(xiàn)的著錄，也從一個(gè)側(cè)面反映出作者和編輯的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和職業(yè)道德，只有從思想上牢牢樹立參考文獻(xiàn)規(guī)范著錄的意識(shí)，才能全面提高論文的質(zhì)量和可信度。

3.2 提高文獻(xiàn)信息檢索與利用能力

文獻(xiàn)信息“檢索”是手段，“利用”才是目的。學(xué)術(shù)論文寫作過程中，只有通過對(duì)相關(guān)資料的歸納整理，搞清楚該領(lǐng)域的研究動(dòng)態(tài)，才能為更好地挖掘問題、探討問題和解決問題打下基礎(chǔ)。“讀書破萬卷，下筆如有神”。 作者對(duì)文獻(xiàn)信息的檢索和利用的能力，也間接反映出作者的能力、學(xué)識(shí)、眼界及文風(fēng)，直接關(guān)系到論文的質(zhì)量水平，對(duì)讀者閱讀及文獻(xiàn)檢索與傳播起著重要作用。完整準(zhǔn)確的參考文獻(xiàn)著錄，可以提高文獻(xiàn)的檢索率；編者通過文獻(xiàn)信息檢索功能，可以更進(jìn)一步核實(shí)、補(bǔ)充和更正參考文獻(xiàn)，使其更加詳實(shí)可靠。兩者相輔相成，可以極大地提高論文的成果利用與使用價(jià)值。

3.3 提高作者的學(xué)術(shù)論文寫作水平

參考文獻(xiàn)的引用能反映出作者整理、分析、應(yīng)用文獻(xiàn)的能力，通過文后參考文獻(xiàn)的著錄，可以直接反映出作者的思維方式、研究深度以及寫作水平。如引用參考文獻(xiàn)數(shù)量的多少、時(shí)間的先后、文獻(xiàn)的類型、載體的可信度、著錄的完整性等，都在一定程度上展示作者研究能力的強(qiáng)弱、研究領(lǐng)域的寬窄、思想觀點(diǎn)的新舊，進(jìn)而反映出作者的學(xué)術(shù)論文寫作水平和論文的實(shí)際價(jià)值，影響到論文學(xué)術(shù)研究水平。因此，作者應(yīng)提高自身論文寫作能力，主動(dòng)學(xué)習(xí)參考文獻(xiàn)的最新著錄規(guī)范，每篇文獻(xiàn)必須查閱原文，仔細(xì)核對(duì)著錄信息，同時(shí)加強(qiáng)學(xué)術(shù)論文寫作的技巧和技能的鍛煉。

3.4 提高編輯的業(yè)務(wù)素質(zhì)

“打鐵還得自身硬”。參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)范程度很大方面取決于編輯的業(yè)務(wù)素質(zhì)，要求編輯不僅要具有較強(qiáng)的責(zé)任心，還要具備較高的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德操守。因此，編輯應(yīng)該加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提升。第一，加強(qiáng)專業(yè)學(xué)科知識(shí)的學(xué)習(xí)，了解本學(xué)科前沿的研究方向和動(dòng)態(tài)，努力提高業(yè)務(wù)水平，以國(guó)家有關(guān)部門制定的標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，準(zhǔn)確把握學(xué)術(shù)論文的格式規(guī)范要求，爭(zhēng)取做到參考文獻(xiàn)的準(zhǔn)確著錄；第二，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)在本刊《投稿須知》中明確參考文獻(xiàn)的重要性，并給出文獻(xiàn)著錄方法及示例，并要求作者嚴(yán)格遵守[3]；第三，多與作者交流溝通，使其在思想上給予參考文獻(xiàn)足夠的重視，告知作者引用參考文獻(xiàn)是論文寫作的基本要求，對(duì)于參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量較差的作者，要耐心對(duì)其進(jìn)行解釋和指導(dǎo)，提供著錄規(guī)范和規(guī)則供他們參考，以幫助他們提高參考文獻(xiàn)著錄的質(zhì)量。

3.5 提高學(xué)術(shù)品德

君子重學(xué)，得之有道。學(xué)術(shù)規(guī)范是學(xué)術(shù)的立身之本，是保障學(xué)術(shù)正常交流、提高學(xué)術(shù)水平、實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的基礎(chǔ)。無論是作者還是編者，在日常的工作和學(xué)習(xí)中都應(yīng)該自覺養(yǎng)成高尚的學(xué)術(shù)品德，做一個(gè)誠(chéng)實(shí)守信的研究者、文化傳播者[4]。第一，作者要嚴(yán)格自律，在尊重他人勞動(dòng)成果的前提下，對(duì)于論文中引用的部分，應(yīng)該主動(dòng)完整地著錄參考文獻(xiàn)，養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的科研精神，樹立實(shí)事求是的研究態(tài)度；第二，編輯要嚴(yán)格把關(guān)，樹立正確的價(jià)值觀，要有版權(quán)意識(shí)和法律意識(shí)，遵守著作權(quán)法，以維護(hù)期刊良好形象；第三，期刊管理部門要嚴(yán)格監(jiān)督，在學(xué)術(shù)界不斷傳遞正能量，絕不容忍任何的學(xué)術(shù)不端行為，同時(shí)可以利用現(xiàn)代化的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，對(duì)學(xué)術(shù)論文進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)，建立求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)氛圍。

4 結(jié) 語

綜上所述，參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)研究的一個(gè)重要內(nèi)容，反映了作者的寫作水平，影響到論文的寫作質(zhì)量并體現(xiàn)出編輯和期刊的正規(guī)化水平，對(duì)于提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量和期刊學(xué)術(shù)水平來說至關(guān)重要。學(xué)術(shù)期刊應(yīng)通過作者和編輯人員的共同努力，提高參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范化程度，不斷提高期刊的整體質(zhì)量。