我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)實(shí)踐綜述

張 弛，孟 媛

(天津市科技統(tǒng)計(jì)與發(fā)展研究中心 天津300051)

科研機(jī)構(gòu)是我國(guó)科技創(chuàng)新的主要力量，長(zhǎng)期以來為實(shí)現(xiàn)全國(guó)科技工作任務(wù)目標(biāo)做出了卓越的貢獻(xiàn)。科研機(jī)構(gòu)指擁有一定水平的學(xué)術(shù)帶頭人和一定數(shù)量、質(zhì)量的科研人員，有明確的研究方向和任務(wù)，有開展研究工作的基本條件，并且長(zhǎng)期有組織地從事科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》(中發(fā)〔2015〕8號(hào))明確指出，要發(fā)揮科學(xué)技術(shù)研究對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的引領(lǐng)和支撐作用，增強(qiáng)科研院所原始創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)制科研院所的共性技術(shù)研發(fā)能力。因此，開展科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有現(xiàn)實(shí)意義，國(guó)家層面、區(qū)域?qū)用婧透骷?xì)分科研領(lǐng)域分別開展了各類科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新評(píng)價(jià)工作，取得了一定的成效。

1 國(guó)家層面科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)實(shí)踐

當(dāng)前，全國(guó)范圍的科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)仍較多停留在理論研究階段，開展實(shí)踐研究仍較少。劉鳳朝等[1]構(gòu)建了由 13個(gè)三級(jí)指標(biāo)、8個(gè)二級(jí)指標(biāo)和創(chuàng)新能力投入、創(chuàng)新載體能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新環(huán)境能力4個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成的科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，并采用密切值法對(duì)全國(guó) 31個(gè)省市 2002—2004年的科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力開展測(cè)算研究。研究發(fā)現(xiàn)，全國(guó)科研機(jī)構(gòu)實(shí)力分布仍不均衡，沿海各省及傳統(tǒng)老工業(yè)基地省份的科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)，而北京市具有全國(guó)首屈一指的研發(fā)實(shí)力和科研團(tuán)隊(duì)，創(chuàng)新活動(dòng)聚集。

2 區(qū)域?qū)用婵蒲袡C(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)實(shí)踐

近年來，先后有多個(gè)省份開展了區(qū)域?qū)用娴目蒲袡C(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)實(shí)踐。其中，甘肅省已經(jīng)完成 3次評(píng)價(jià)工作，廣東省、浙江省和貴州省均已開展了 2次。各省均通過構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系開展科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)工作。各省科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力隨著創(chuàng)新投入的持續(xù)加大均有顯著提升，創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)；但各省內(nèi)創(chuàng)新水平仍不均衡，中央和省屬科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新和研發(fā)實(shí)力較強(qiáng)。

榮良驥[2]采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)開展了甘肅省農(nóng)業(yè)科研院所科技創(chuàng)新能力研究。選取 6個(gè)投入指標(biāo)和 7個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，測(cè)算 61家甘肅省農(nóng)業(yè)科研院所 2002—2011年的科技投入產(chǎn)出效率。研究發(fā)現(xiàn)，2006—2011年間，農(nóng)業(yè)科研院所技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)生產(chǎn)效不斷提高。李睆玲等[3]開展了甘肅省獨(dú)立科研院所科技創(chuàng)新能力研究，主要分析了129家科研機(jī)構(gòu)的地域分布、院所類型、科技人力資源和創(chuàng)新成果產(chǎn)出情況。通過研究發(fā)現(xiàn)，甘肅省科研機(jī)構(gòu)發(fā)展不均衡，中央部門屬科研院所實(shí)力雄厚，相對(duì)地方院所具有突出優(yōu)勢(shì)；科技產(chǎn)出較其他省份偏少。胡適中[4]采用綜合評(píng)價(jià)法開展了甘肅省科研院所創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析，構(gòu)建了由25個(gè)三級(jí)指標(biāo)、10個(gè)二級(jí)指標(biāo)和科技創(chuàng)新投入能力、R&D研發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和協(xié)同創(chuàng)新能力4個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，最終通過形成創(chuàng)新能力綜合指數(shù)評(píng)價(jià)甘肅省 124家科研機(jī)構(gòu)2013—2015年的創(chuàng)新能力狀況。研究發(fā)現(xiàn)，甘肅省科研院所創(chuàng)新能力在 2013—2015年保持著穩(wěn)定的增長(zhǎng)，創(chuàng)新能力綜合指數(shù)有所提升；研發(fā)能力對(duì)創(chuàng)新能力提升貢獻(xiàn)最大。

慈海[5]采用密切值分析法開展了廣東省公益類科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力研究，選取研發(fā)人員及硬件投入、完成縱向項(xiàng)目數(shù)及科研專利成果、培養(yǎng)人才、科研成果獲獎(jiǎng)數(shù)、發(fā)表論文等方面的 18個(gè)指標(biāo)，測(cè)算 8家廣東省屬公益類科研機(jī)構(gòu)2000—2006年的創(chuàng)新能力排名。研究發(fā)現(xiàn)，各個(gè)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力排名相對(duì)穩(wěn)定。張衛(wèi)國(guó)等[6]構(gòu)建了由 30個(gè)三級(jí)指標(biāo)、11個(gè)二級(jí)指標(biāo)和創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力以及創(chuàng)新社會(huì)效應(yīng) 4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成的廣東省科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并嘗試運(yùn)用對(duì)數(shù)模糊優(yōu)先規(guī)劃-模糊層次分析(LFPP-FAHP)結(jié)合多時(shí)段加權(quán)的評(píng)價(jià)方法，對(duì)2009—2013年廣東省21個(gè)地市的科研機(jī)構(gòu)開展評(píng)價(jià)。研究發(fā)現(xiàn)，廣東省科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展不均衡，仍需加強(qiáng)合作，互補(bǔ)共贏。

范偉勇等[7]構(gòu)建了由 28個(gè)二級(jí)指標(biāo)和創(chuàng)新潛在能力、決策管理能力、研發(fā)投入能力、研發(fā)活動(dòng)能力、成果產(chǎn)出能力和轉(zhuǎn)化擴(kuò)散能力 6個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成的科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力提升評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用先行加權(quán)求和法，對(duì) 2006—2008年浙江省科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力提升情況開展了實(shí)證研究。浙江省科研機(jī)構(gòu)整體創(chuàng)新能力提升較快，成果產(chǎn)出能力提升顯著，但研發(fā)投入、研發(fā)活動(dòng)和轉(zhuǎn)化擴(kuò)散能力提升幅度較小。劉君等[8]在其已有研究的基礎(chǔ)上，對(duì)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力提升評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了精簡(jiǎn)，形成了由 24個(gè)二級(jí)指標(biāo)和創(chuàng)新基礎(chǔ)實(shí)力、創(chuàng)新投入能力、研發(fā)活動(dòng)能力、成果產(chǎn)出能力和轉(zhuǎn)化擴(kuò)散能力 5個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成的科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力提升評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì) 2005—2010年間浙江省科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力提升情況開展了實(shí)證研究。結(jié)果表明，近八成科研院所創(chuàng)新能力有提升，三成以上科研院所創(chuàng)新能力顯著提升。

程疑等[9]采用層次分析法(AHP)開展了貴州省科研院所科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究。構(gòu)建了由 17個(gè)二級(jí)指標(biāo)，改革綜合效果、績(jī)效、創(chuàng)新能力 3個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì) 10家省屬科研機(jī)構(gòu)2007—2011年的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)算。通過測(cè)算，其中 8家科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力較為突出。桑偉泉等[10]針對(duì)科技平臺(tái)建設(shè)、論文發(fā)表、項(xiàng)目合作等 7項(xiàng)重點(diǎn)指標(biāo)，采用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì) 2007—2012年的貴州省科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力開展評(píng)價(jià)。研究發(fā)現(xiàn)，貴州省科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力發(fā)展的關(guān)鍵因素是人均科技經(jīng)費(fèi)和科技團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

申紅芳[11]構(gòu)建了由 13個(gè)二級(jí)指標(biāo)和人力投入、財(cái)力投入、物力投入、科研成果、科研收入等 5個(gè)一級(jí)指標(biāo)構(gòu)成的四川省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì) 1987—2004年的四川省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)展開測(cè)算研究。研究發(fā)現(xiàn)，省屬科研機(jī)構(gòu)規(guī)模較大，科技創(chuàng)新效率明顯高于地市屬機(jī)構(gòu)，科技創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)。

谷景亮等[12]構(gòu)建了由46個(gè)三級(jí)指標(biāo)、23個(gè)二級(jí)指標(biāo)和人才建設(shè)、科研項(xiàng)目、科研成果、學(xué)科建設(shè)、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理和科技管理7個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成的科研機(jī)構(gòu)科研創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用層次分析法設(shè)置指標(biāo)權(quán)重，并在山東省醫(yī)學(xué)科學(xué)院內(nèi)進(jìn)行了評(píng)價(jià)實(shí)踐。

彭良玉[13]對(duì) 200余家安徽省科研機(jī)構(gòu)開展了創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究，分析了其 2010—2013年的科研人員投入和科研經(jīng)費(fèi)投入，論文、科技著作、技術(shù)專利和其他技術(shù)成果等創(chuàng)新產(chǎn)出，人均創(chuàng)新產(chǎn)出和單位經(jīng)費(fèi)的創(chuàng)新產(chǎn)出為代表的創(chuàng)新績(jī)效等發(fā)展情況。通過研究發(fā)現(xiàn)，在國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，安徽省科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新總產(chǎn)出不斷提升，但人均創(chuàng)新績(jī)效波動(dòng)較大。

羅嬌[14]構(gòu)建了由30個(gè)三級(jí)指標(biāo)、10個(gè)二級(jí)指標(biāo)和科技創(chuàng)新資源投入能力、科技創(chuàng)新活動(dòng)能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力和科技創(chuàng)新效益 4個(gè)一級(jí)指標(biāo)構(gòu)成的福建省科研院所科技創(chuàng)新內(nèi)部運(yùn)行能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。運(yùn)用層次分析法進(jìn)行指標(biāo)賦權(quán)，并對(duì) 2011年和2012年展開測(cè)算研究。

王桂榮等[15]構(gòu)建了由30個(gè)二級(jí)指標(biāo)和農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境 4個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)用主成分分析法開展了 2007—2013年的河北省農(nóng)業(yè)科研單位科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)。6年間，河北省農(nóng)業(yè)科研單位創(chuàng)新能力逐步提升，但農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境仍相對(duì)落后。

3 細(xì)分領(lǐng)域科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)實(shí)踐

各細(xì)分領(lǐng)域的科研機(jī)構(gòu)管理部門也在積極探索創(chuàng)新評(píng)價(jià)工作。中國(guó)科學(xué)院作為我國(guó)的最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，已經(jīng)多次組織下屬科研院所開展創(chuàng)新評(píng)價(jià)，不斷探索科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。此外，在我國(guó)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)數(shù)量占比仍然較多的環(huán)境下，多為學(xué)者開展了農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新評(píng)價(jià)工作。

張鳳等[16]構(gòu)建了國(guó)家科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)模型，提出了創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新投入產(chǎn)出比的計(jì)算方法，并對(duì) 1995—2003年間中國(guó)科學(xué)院下屬的 19家科研院所進(jìn)行創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，詳細(xì)分析了其科研經(jīng)費(fèi)和人員投入情況。溫珂等[17]通過問卷方式，調(diào)查了中國(guó)科學(xué)技術(shù)院所聯(lián)誼會(huì)成員單位和中國(guó)科學(xué)院院屬研究所中的101家單位，開展了協(xié)同創(chuàng)新能力與其績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究。研究認(rèn)為，科研機(jī)構(gòu)的主動(dòng)合作能力和關(guān)系治理能力對(duì)創(chuàng)新社會(huì)資本有顯著正效應(yīng)，但其內(nèi)部協(xié)調(diào)能力卻不利于創(chuàng)新社會(huì)資本發(fā)展。

許朗[18]構(gòu)建了由36個(gè)三級(jí)指標(biāo)、11個(gè)二級(jí)指標(biāo)和科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力、科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)能力4個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用因子分析法，分別對(duì)2003年和2006年全國(guó)各省份的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力展開測(cè)算研究。研究發(fā)現(xiàn)，雖然我國(guó)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展仍不均衡，主要受地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，但大部分地區(qū)的創(chuàng)新能力都有了顯著的提升。姜麗華[19]構(gòu)建了由 73個(gè)三級(jí)指標(biāo)、19個(gè)二級(jí)指標(biāo)和基礎(chǔ)能力、科研產(chǎn)出能力、國(guó)際活動(dòng)能力、科技轉(zhuǎn)化能力 4個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì) 2009—2012年中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院下屬 32家研究所的創(chuàng)新情況開展測(cè)算研究。研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院下屬 32家研究所中，18家研究所的科技創(chuàng)新能力較好，其中：5家屬于科技創(chuàng)新型，其綜合實(shí)力最強(qiáng)；6家屬于科學(xué)創(chuàng)新型，其科研水平較高；7家屬于技術(shù)創(chuàng)新型，其科技成果轉(zhuǎn)化能力較好。

何穎波等[20]以中國(guó)工程物理研究院所屬研究所為樣本開展了國(guó)防科研院所科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究。構(gòu)建了由 17個(gè)三級(jí)指標(biāo)，11個(gè)二級(jí)指標(biāo)和創(chuàng)新資源、創(chuàng)新產(chǎn)出、科技影響力、創(chuàng)新管理 4個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成的科技創(chuàng)新共性能力監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，擬實(shí)施國(guó)防科研院所科技創(chuàng)新能力年度動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)工作。

郭學(xué)婧[21]對(duì)生命科學(xué)領(lǐng)域 3家科研機(jī)構(gòu)開展案例分析研究。從使命定位、運(yùn)行模式和治理結(jié)構(gòu)等方面剖析科研機(jī)構(gòu)發(fā)展特點(diǎn)，認(rèn)為科研機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制在一定程度上影響著其創(chuàng)新績(jī)效的提高。

4 結(jié) 語

綜上所述，我國(guó)在國(guó)家層面、區(qū)域?qū)用婧图?xì)分領(lǐng)域方面均已開展了科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)實(shí)踐研究工作，通過構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，科學(xué)測(cè)算我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢(shì)與不足。部分區(qū)域近年來多次開展實(shí)踐研究，不斷修訂評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，力求適應(yīng)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新新形勢(shì)。我國(guó)應(yīng)持續(xù)開展科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)實(shí)踐研究，為科研機(jī)構(gòu)體制機(jī)制改革、提升創(chuàng)新活力提供數(shù)據(jù)支撐。