建筑工程業主方合同管理問題與對策探究

林澤昕 魏國安

（河南建筑職業技術學院，河南 鄭州 450064）

合同管理作為工程項目管理的一個重要的組成部分，它必須融合于整個工程項目管理中，是建筑項目管理的核心[1]。要實現工程項目的目標，必須對全部項目、項目實施的全過程和各個環節、項目的所有工程活動實施有效的合同管理。合同管理的目標就是確保企業經營目標的實現，將合同作為第一行為準則，在滿足合同要求的前提下，實現整個項目的最優化處理和項目的質量、進度、投資三大目標的最優組合，并保持其均衡性和合理性。業主要從項目的整體利益出發，根據總包合同要求將合同目標分解到各部門，并在工程技術、材料供應、計劃合約、財務資金、質量管理等部門之間建立健全有效的合同信息流動和管理機制，使合同及其變更能得到有效的執行和記錄。

從業主角度來看，合同管理要求業主方從合同策劃開始，對招標、合同談判、簽訂、履行、竣工驗收等過程進行監督控制，重視合同履行階段的合同管理和合同形成與收尾階段的管理。可簡單劃分為合同形成、合同履行、合同收尾三大階段，概括為“評、訂、計、控、綜、產”六項內容，其中“評、訂”是指在合同形成階段，以“合法性、完備性”等為原則，從法律、技術角度對合同進行全方位分析評定，如審定整個項目的合同WBS結構、合同委托承包方式以及中招投標文件與合同文件是否實質性對應等，保證合同的完整、科學、合理，與各方簽訂合同并存檔；“計、控”是指在合同履行階段，注重合同實施過程管理，圍繞質量控制、安全控制、進度控制和成本費用控制，保證項目實施按預定的計劃進行，對合同實施進行跟蹤，不斷找出偏差，調整合同實施，順利地實現預定的目標；“綜、產”是指在合同收尾階段，合同簽訂雙方主要就一些遺留問題和合同履行備案及終止等進行處理且雙方都應進行合同后評估，對工程有關的合同資料收集、整理并歸檔，決定各項資料的產權、保留期限等。合同管理貫穿于業主方項目管理的整個過程中，并與項目的其他管理職能協調。本文從業主方角度出發，就當前合同管理整個過程中存在的部分主要問題和解決方法進行探討。

1 合同管理中存在的問題

（1）招投標管理與工程合同管理不銜接、相互分離。建設工程合同管理和招投標管理存在著內在的聯系，招投標的過程也是要約、承諾、合同談判、最終中標簽訂合同的過程。合同一經簽訂，只要它合法、有效，既具有法律約束力，受到法律保護。在實際操作中，招投標管理與合同管理相脫節，實質性條款或內容不能完全對應，使工程合同與招投標文件、投標書甚至是中標書的內容不符。例如，實際合同主體不合格，合同權利義務不對等，甚至在招標競爭過程中，其某些行為可能不滿足現有法律規范的要求，違反現行規定，拉關系、找后臺、給紅包、找回扣等行賄建設單位或招標評標小組成員等，使合同的有效性有待認定。

（2）違法選擇承包商或指定分包商。承包人利用其他承包商名義或超越本企業資質等級簽訂合同，不法承包商在自己不具備相應建設項目施工資質的情況下為了達到承包工程的目的，非法借用他人資質參加工程投標，并以不法手段獲得承包資格，嚴重破壞了建筑市場的秩序。發包方越過承包商違法指定分包商或者承包方違法指定分包商，將主合同中的一部分工程任務分包給有關領導的親戚和朋友等分包方，這些分包商根本不符合建筑法和主合同中規定的分包商標準，有的甚至是“四無”即無營業執照、無資質證書、無取費證書、無授權委托書的施工隊伍，嚴重影響工程項目的施工質量和進度，將各種隱患和風險全部留給了承包商。

（3）建設工程合同示范文本體系亟待健全。目前，建設部和國家工商行政管理局已陸續頒發建設工程勘察合同（示范文本）（GF-2016-0203）、建設工程造價咨詢合同（示范文本）（GF-2015-0212）、《建設工程設計合同示范文本（專業建設工程）》（GF-2015-0210）、《建設工程設計合同示范文本（房屋建筑工程）》（GF-2015-0209）、《建設工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）、《建設工程監理合同（示范文本）》（GF-2012-0202）、《建設行政許可文書示范文本》、《建設工程施工勞務分包合同（示范文本）》、《建設工程施工專業分包合同（示范文本）》、《建設工程施工合同（示范文本）》、《建設工程委托監理合同（示范文本）》，但是建設工程合同示范文本的體系尚未建立、健全。僅在建設工程實施階段，目前就缺乏施工總承包招標代理等合同的示范文本[2]。由于合同雙方在認識上的局限，造成在簽訂合同時責、權、利不明，加大了合同管理的難度。

（4）不使用標準的施工合同文本。許多企業承攬工程任務，正是合同法、建筑法所禁止的掛靠、全部轉包或肢解分包現象，所以，“私下合同”“小合同”屢禁不止。同一個工程項目，“正規”“私下”各有一份合同，出現所謂的“黑白合同”或“陰陽合同”。合同形式正規、內容合法，但雙方當事人并不真正去履行它，其存在的唯一作用就是為了應付上級部門的檢查，私下的合同把通過法定的招投標程序產生的中標內容，部分或全部推翻，換成違法的、違反管理規定的內容。不使用標準合同文本，致使合同簽訂不能保證其有效性、嚴密性，某些重要的環節被疏漏，用詞模棱兩可等。

（5）缺乏專門知識和技能的合同管理人員。合同管理是一項專業性、技術性很強的管理工作，建設合同涉及內容多，專業面廣[3]，合同管理人員需要有一定的專業技術知識、法律知識和造價管理知識，對合同管理人員的素質要求很高。大多數業主都未針對具體項目設立合同管理部門，難以獲能取得專業管理的優勢，而且合同管理人員的業務素質參差不齊，專業的合同管理人才匱乏，有些單位將工程合同交由檔案或文印人員兼管，甚至由收發人員代管，將合同管理簡單地視為一種事務性工作，而沒有讓具備專業知識的人員管理合同。合同管理人才的匱乏，極大影響了業主方合同管理水平的提高，

（6）合同管理信息化程度偏低，管理手段落后。一些工程建設項目合同管理信息的采集、存儲加工和維護手段落后，應用軟件的開發和使用相對滯后，建設項目合同管理的信息化程度偏低，造成管理效率低下。

2 建筑工程分包合同管理建議

（1）不斷提高建筑市場的規范化水平。在工程建設中，制定和頒布法律法規是為了規范建筑市場主體的行為。一方面，建筑市場主體應自覺學法、守法、依法辦事，認真簽訂和履行工程建設合同；另一方面，國家工商行政主管機關和工程建設合同主管機關也應依照《建筑法》《合同法》《招投標法》等法律法規及其細則嚴格執法，整頓和維護建筑市場秩序，嚴厲打擊工程建設市場中的違法行為。

（2）合理選擇分包商。承包人經發包人同意，可將承包項目的部分非主體工程、非關鍵工程分包給具備相應的資質條件的分包人完成，并與之簽定分包合同。但承包人須注意，與分包人簽定的分包合同應符合下列要求：①分包人應按照分包合同的各項規定實施和完成分包工程，修補其中的缺陷，提供所需的全部工程勞務、材料、工程設備和其他物品，提供履約擔保、進度計劃，不得將分包工程進行轉包或再分包。②承包人應提供總包合同（工程量清單或費率所列承包人的價格細節除外） 供分包人查閱。③分包人應當遵守分包合同規定的承包人的工作時間和規定的分包人的設備材料進出場的管理制度。④分包人僅從承包人處接受指示，并應執行其指示。⑤分包人應根據以下指示變更、增補或刪減分包工程：監理工程師根據總包合同做出的指示，再由承包人作為指示通知分包人。

（3）完善建設工程合同示范文本體系。建議開展《建設工程合同示范文本體系》研究，理清在工程建設各個階段需要的合同，盡快制訂相應的示范文本。如盡快出臺《工程項目總承包合同示范文本》、招標代理等合同的示范文本，逐步形成完善的工程合同示范文本體系以規范合同管理。現行的《建設工程施工合同示范文本》雖經修訂，但在推行過程中仍發現有不妥之處，需要不斷完善。針對《建設工程施工合同示范文本》存在的問題進行適時修訂，使合同文本更加完善。在修訂中要正確認識條款的作用。《建設工程施工合同示范文本》在制定過程，借鑒了FIDIC條款的很多優點，但FIDIC條款有很大的局限性。我國合同示范文本首先要依據我國現行的法律、行政法規，要結合我國建設工程的實際情況進行制定，不能全盤搬用FIDIC條款。

（4）大力推行建設工程合同示范文本。履約率與合同的質量有很大關系，好的合同文本有利于履約。建設部和國家工商行政局推薦的建設工程施工合同示范文本（GF-2013-0201），是根據FIDIC土木工程施工合同條件，結合我國建筑業開放改革以來的經驗教訓編寫出來的，具有全面、準確、嚴謹的特點，有很強的操作性，是現行條件下相對較好的合同文本。使用這份文本，將有利于堵塞由于合同管理人員法律水平和技術水平而產生的漏洞，有利于明確合同主體的責任，有利于合同爭議的解決。由于這份文本不是強制推行，而是只供參考和推薦，因而有些發包方不予使用，自行草擬。對于這些自行草擬的文本，應當在審查時注意對照示范文本，防止錯漏或產生歧義，以提高合同文本的質量。

（5）設立專門的合同管理機構并配備相應的專業人才。設立專門的合同管理機構是為了加強工程建設合同的管理工作。各地區設立的工程建設合同管理機構承擔著工程建設合同的登記和審查工作，同時也具有為合同雙方在簽訂、履約、合同糾紛等方面提供服務的職能。建筑企業和項目法人單位應設立內部的合同管理機構，配備合同管理專門人才，建立工程建設合同的臺賬、統計、檢查和報告制度，發揮企業或項目以合同管理為核心的紐帶作用。此外，還應注重合同管理人員素質培養與提高，通過擇優錄用合同管理人員、在職崗位培訓、選送去有關院校深造等多種形式，全面提升企業合同管理人員思想水平、法治水平及業務能力。

（6）建立以計算機和互聯網為主的合同信息管理系統。在現代社會，信息是管理的基礎，缺乏信息的管理是沒有效率的管理。合同管理在工程建設中具有十分重要的作用，隨著工程建設規模的擴大，合同涉及的內容、條款越來越復雜，僅僅依靠傳統的管理方法和手段已無法滿足現代合同管理的需要。因此，借助現代信息技術和信息管理方法為合同管理提供信息支持是合同管理工作發展的必然。建立以計算機和互聯網為核心的合同信息管理系統，實現信息共享經濟和技術，隨時掌握合同的簽訂、履約及糾紛情況，對工程建設合同形成真正的信息管理和動態管理。

3 結語

工程建設合同管理是市場經濟條件下工程管理的一項重要內容，工程管理的方方面面都應圍繞著這個核心開展。通過良好的合同管理，才能保證合同當事人、合同訂立形式和程序的合法性，才能保證合同內容的全面、合法、明確，進而維護合同雙方的合法權益，維護社會正常的建設活動秩序，創造較好的社會和經濟效益，使有限的投資發揮最大的經濟效果。

參考文獻：

[1]楊偉忠．我國建設工程合同管理淺析[J]．建筑經濟，2006，（11）：56-57．

[2]胡季英，關柯．我國建設工程合同管理存在的問題及對策探討[J]．建設監理，2003，（04）：29-30

[3]徐崇祿，董紅梅．加強建設工程合同管理提高合同管理人員素質[J]．建筑經濟，2003，（08）：49-51．