田野考古學在建設項目文物影響評估中的作用

孫金松

（內蒙古自治區文物考古研究所 內蒙古師范大學科學技術史研究院）

學界普遍認為，文物影響評估屬影響評估(impact assessment)的一個分支，是國際影響評估聯合會（IAIA）以“對當前或未來計劃所產生后果的認識過程”（the process of identifying the future consequences of a current or proposed action）為定義的“影響評估”的重要組成部分。自上世紀八十年代起，隨著西方國家不斷對影響評估內涵的豐富，其涉及領域不斷擴充，在政府決策中的作用不斷加強。2001年在聯合國教科文組織于越南召開針對亞洲遺產地保護國家研討會上，與會專家首次提出大力推動和開展文物影響評估的重要作用和意義，隨后出臺的《會安草案——亞洲最佳范例》（2005）即為亞洲國家開展文物影響評估提供了重要的指導；2002年國際文化多樣性網絡組織（INCD）在南非召開的第三屆年會中專題討論文化影響評估項目，文化遺產資源作為文化的重要組成部分遂納入《文化影響評估框架》（2004）。以后一段時間，文物影響評估工作雖多納入各國的環境影響評估范疇之內，但缺乏具體的、專業的指導，世界遺產的外觀、天際線、核心景觀、歷史環境等要素受到大型基本建設或者過度旅游開發的威脅，直至2009年聯合國教科文組織與國際古跡遺址理事會（ICOMOS）委托巴黎古跡遺址協會編撰《世界文化遺產導則》（2010），文物影響評估工作遂進入科學、規范、全面的發展階段。

文物影響評估主要針對文物的發展計劃及其他行動的潛在影響而進行的專項評估工作，結合聯合國教科文組織與國際古跡遺址理事會相關文件①可知，凡是涉及文物（文化遺產）包括文物本體及周邊環境（保護范圍、建設控制地帶；核心區、緩沖區）的各種發展計劃、建設活動、土地利用或其他開發活動，均應采取文物影響評估的手段和方法，以對認識文物價值（遺產突出普遍價值）、闡釋真實性及與文物價值內在的聯系、評估所有直接和間接的潛在影響、對負面影響進行減緩設計起到重要作用②。

目前，我國的文物影響評估工作尚處起步階段，評估范圍和深度還存在一定的局限性。就目前的法律、法規、條例、文件而言，明確表述要求開展文物影響評估工作的僅見于《關于加強基本建設工程中考古工作的指導意見》（2007）、《國家考古遺址公園管理辦法（試行）》（2011年）和國家文物局《省級和全國重點文物保護單位保護范圍內其他建設工程或者爆破、鉆探、挖掘等作業審批》、《全國重點文物保護單位建設控制地帶內建設工程設計方案審批》。此外，依據《中華人民共和國文物保護法》第十七條、第十八條規定，為確保省級和國家級重點文物保護單位保護范圍內其他建設工程或者爆破、鉆探、挖掘等作業審批和建設控制地帶建設工程方案行政許可審批的前瞻性、科學性和保護“文物保護單位的歷史風貌”，很多文物管理部門也開始要求明確提供工程對文物可能產生破壞或影響的評估報告及為保護文物安全及歷史、自然環境所采用的相關措施設計。建設項目文物影響評估工作的廣泛開展，與文物或文物保護單位有關的規劃或建設項目的實施對文物本體及風貌進行分析、預測和評估具有重要作用，其提出的預防或者減輕不良影響的對策和措施以及在規劃和建設事中、事后跟蹤監測機制對于文物保護具有深遠意義。

一般而言，文物影響評估多本著早期介入、依法評估、科學評估的原則，對涉及文物本體要素進行合規性和事實性評估，評估的方法以資料收集、現場調查、專家咨詢、室內整理、專業判斷、模擬驗算為主，多涉及現場踏查、測繪、建模、地勘、采樣分析、試驗、監測、統計、矩陣、疊圖等等手段，但隨著文物影響評估工作的不斷深入③，尤其是對文物埋藏區內涵及保護機制的不斷深化④及已遭破壞的重點遺址的保護利用⑤，以科學方法進行考古調查、勘探及試掘的田野考古學在文物影響評估中的作用越發凸顯。本文擬以田野考古學的理論與方法為切入點，結合文物影響評估技術規范，闡釋考古調查、勘探、試掘在文物影響評估中的作用，并以此為基礎，探討深化文物影響評估過程中田野考古學的技術支撐要素。

一、考古調查是建設項目初設階段文物影響評估的基礎

1.初步確認影響因子

基于地面踏查、區域性考古調查及航空考古調查基礎之上的考古調查工作是文物影響評估工作的基礎，對于辨識建設工程與文物本體之間的關系，厘清文物本體、確認組成要素具有重要作用，尤其是明確周邊環境要素對遺址重要性和獨特性的貢獻⑥，場所精神的再思考具有重要意義⑦。針對文物影響評估而言，考古調查除了可以明確文物本體保護概況，厘清文物本體構成要素、保護區劃，分析其保存現狀與周邊環境外，通過考古調查所獲的諸如地質斷層、坍塌、地面沉陷、地質災害要素、地表水資源分布、水土流失、土壤污染、動植物與生態現狀、景觀環境等資料也是文物影響的重要因子之一⑧，此類文物敏感因子如涉及文物保護區劃，則易對體現文物核心價值的文物景觀環境或對文物保存環境產生影響，進而影響文物安全。

2.通過調查確認可能影響面積

對于遺址分布密集區或遺址群開展的區域性考古調查，除可辨明遺址文化屬性、分布區域外，還可進一步闡明小型遺址、遺址群、大型（中心）遺址的社會等級關系及其相互之間的聯系，遺址群概念的引入對于系統評價大型建設工程尤其是諸如鐵路、公路等線性工程建設對于文物本體的影響具有極為重要的意義，在全局化、整體化視野下審視工程建設與遺址之間的關系，一方面可以很大程度上避免因確保某一處遺址的安全而割裂了遺址群完整性，另一方面也可以在遺址群這一大視野下，提前提出合理的施工改進措施，達到文物保護與工程建設雙贏的局面。

3.通過考古調查辨識文物本體及景觀視廊

針對單一的大型遺址或者大遺址，尤其是前期考古基礎工作不甚充分的遺址開展的文物影響評估工作應將考古調查作為重要的技術支撐手段，除依據已有材料辨明遺址的保護范圍、建設控制地帶或核心區、緩沖區外，應著重辨識與文物本體相關的諸如墓葬區、作坊區、手工業原料區、排水灌溉設施、耕地等附屬設施，尤其應注意遺址所處區域與周邊環境是否存在內在聯系，避免破壞諸如生活區與祭祀區、古建筑（墓葬）與望山、遺址與山勢水體等歷史環境格局，要將視野、輪廓、天際線、景觀、視覺廊道、公共空間⑨、場所精神、地方情感等影響要素納入調查范疇之內。

二、考古勘探是項目設計階段文物影響評估的支撐

1.考古勘探基本特性

考古勘探是田野考古重要組成部分，也是考古發掘的必要前置工作。以普探和重點卡探為主的考古勘探工作，不僅可以辨識地下文物保存概況，而且對于掌握地下遺跡形狀、開口、堆積、疊壓、厚度、范圍等信息起到決定性的作用，勘探所獲深度、土質、土色、包含物等信息不僅可以大致勾勒出地下遺存的分布概況，而且可提供較為詳細、準確的檢測樣本。

2.考古勘探可明確文物范圍并初步判斷項目是否可行

考古勘探作為考古調查的必要補充在文物影響評估工作中發揮著極為重要的作用，根據探明的建設工程涉及的文物范圍，可初步判斷項目是否可行。考古勘探除了可以最大程度地準確了解文物分布范圍、本體保存狀況外，對于辨認涉及文物安全的建設項目與文物保護范圍和建設控制地帶的相對關系起到了決定性的作用。一般而言，建設項目與文物保護范圍和建設控制地帶的基本關系無外乎侵占、分割、分裂、臨近、穿越、跨越、包含、交叉等幾種類型⑩，但針對上述類型的判斷及危害程度的預估僅憑評估勘察、考古調查、影像重合等手段明顯不夠，加之建設工程類別的復雜性（點型工程、線性工程、片型工程）及隱形文物本體埋藏的不確定性，顯得考古勘探的作用尤為重要。譬如公路或者鐵路等建設工程在選擇通過長城的方式方面，穿越和跨越從工程設計及施工成本上而言均存在較大差異，面對“消失段”的調查定義，只能通過考古勘探的方式來確認其是否真的消失，如評估主體仍存在基礎或其它附屬結構，在文物影響評估中除應全面考慮施工方案的科學性及與歷史環境的協調性外，還要著重強調工程建設及運營期間產生的震動、沉降對文物本體的影響并提出相應的措施。

2009年國家文物局頒布《國家考古遺址公園管理辦法（試行）》，使這一“以重要考古遺址及其背景環境為主體，具有科研、教育、游憩等功能，在考古遺址保護和展示方面具有全國性示范意義的特定公共空間”成為地方政府開展遺址保護與利用的主要抓手，《國家考古遺址公園建設文物影響評估報告》也成為申報國家考古遺址公園立項的必要材料。結合近三批申報國家考古遺址公園的文物影響評估報告看，考古勘探的技術比重呈現逐次遞增的趨勢，基本上已脫離辨明諸如游客服務中心、展示館、道路等公園建設區域內是否有遺存的基礎工作范疇，而是更大程度地融入到整個遺址公園建設規劃布局之中，無論是在整個遺址公園規劃區域內厘清公園歷史脈絡、復原格局配置、科學分配展示資源，還是在評估展示條件、區分展示側重點與展示面、輔助地表展示等方面均凸顯了考古勘探無法替代的作用。這一作用，也是目前很多遺存構成復雜、遺跡種類豐富、歷史時空跨度較大的“大遺址”申報國家考古遺址公園的短板。

3.考古勘探可明確文物基本類型并提出相應的減緩措施

必要的適當勘探，可大致了解地下文化堆積的分布范圍、重要遺跡的形制、布局等信息，依據灰土、游土、夯土、路土、淤土、紅燒土、草木灰、土坯、居住面及五花土的特征及分布范圍，可大致了解評估范圍內地下遺跡的構成種類和組合方式，并依據窖穴、墓葬、居址、墻體等不同遺跡的特性提出對應的減緩措施。這對于在大面積涉建區域內開展文物影響評估，尤其是針對地下不具備搶救性考古發掘且需保護的各類遺跡而言，具有極為重要的作用。

4.考古勘探確定的文物埋藏區可對大型片區型建設項目提供評估支撐、項目儲備等

隨著“文物埋藏區”概念內涵的不斷深化及法律定義的日漸清晰，考古勘探在建設項目涉及文物埋藏區時進行事前文物影響評估工作中的意義愈發凸顯?。考古勘探是整個建設項目涉及文物埋藏區文物保護工作的基礎，勘探成果對于預測地下文物的重要性及向文物管理部門、建設單位提供科學建議具有決定性的作用。涉建項目文物埋藏區文物影響評估科學、廣泛引入考古勘探機制，既可以確保建設單位、考古單位及當地政府三方利益高度契合，又可以有效避免把重大考古發現視同普通基本建設考古對待而引發的一系列問題。

三、考古試掘（發掘）是項目是否可行的關鍵

1.考古試掘（發掘）的作用

考古試掘作為田野考古學的核心內容在考古學研究中具有極為重要的地位，是研判文物本體文化屬性、文化面貌、保存現狀等信息要素的重要手段，是考古學研究和文物保護的基礎。許久以來，以考古地層學（或層位學）、類型學為核心基礎的田野考古學吸收、總結歸納了很多諸如區系類型、文化譜系、文化因素分析、聚落考古、科技考古等新的理論和研究方法，這些手段、理論和方法在文物影響評估工組中切實起到了“畫龍點睛”的作用，在一定程度上對文物影響評估起到了極為重要的支撐與促進作用。

2.考古試掘（發掘）的必要性

一般而言，實際評估工作中極少使用考古試掘這一手段用以辨明建設項目對文物本體的影響程度、分析文物影響敏感因子。但在特殊情況下，考古試掘工作的意義往往關系到評估的最終結論。譬如在一史前時期國家級重點文物保護單位的建設控制地帶內，考古勘探發現大量遺跡但尚不能判明其文化屬性，在工程建設必要性充足且施工方案合理的前提下，考古試掘所獲信息將直接影響工程是否獲得文物行政許可。如試掘所獲信息與文物保護本體一致或存在密切聯系，為保證遺址的完整性及考古學研究的延續性，評估結論多建議另行選址；反之，則納入搶救性基本建設考古范疇。

此外，在遺址公園建設文物影響評估中，通過考古試掘可對展示對象的合規性、干預度、相容度、合理性進行綜合評估，并在展示層位的確定及基礎設施建設方面亦能起到積極作用。尤其值得一提的是，在文物本體保護與防護工程建設方面，通過考古試掘可獲得一般勘察、測繪及勘探所無法獲知的諸如排水系統、基礎、營建順序與相對時間、工藝制法等隱性信息，這些信息在文物影響評估實際操作中對于判斷影響因子，推測文物本體變化趨勢，判斷影響規模和程度以及建議減緩措施具有極為重要的作用。

3.考古試掘（發掘）對建設項目的否定作用

隨著經濟建設強度和文物保護理念的不斷加強，文物影響評估機制也隨之不斷深化，而且出現不斷前移的趨勢，很多大型基本建設工程已將文物影響評估納入立項或方案設計階段，影響評估工作的前置不僅使得相關工作時間充足、方法多樣、配置完整，而且也極大地增強了文物保護與工程設計間的默契度與配合度。文物影響評估結論中嚴重影響文物安全的因子、要素可在工程行政審批前的設計階段即予以更改，尤其是經考古試掘（發掘）所獲的重大考古新發現已成為否定建設項目的重要條件。隨著文物影響評估機制的日益成熟，重大考古新發現的保護與工程建設之間的矛盾可能會有所緩解。

由此可見，文物影響評估作為近年來適應文物保護發展趨勢，依據國內外文物保護理念及相關法律法規興起的一種影響評估類型，對于處理社會經濟發展與文化遺產保護之間的關系、降低文物本體及環境損傷力度具有極為重要的作用。田野考古學方法與理論的介入不單可以準確評價文物的價值，分析判斷建設項目對文物本體及環境的影響力度，而且可以為政府決策和建設單位項目設計提供科學依據，有效緩解經濟發展與文物保護之間的緊張關系。以考古調查、考古勘探和考古發掘（試掘）為核心內容的田野考古學不僅可以深化文物影響評估內容、擴大文物影響評估范疇，其考古學的研究方法與思維模式亦將對于整體推進我國文物影響評估起到決定性的作用。

注 釋

①《會安草案》、《西安宣言》、《世界文化遺產影響評估導則》。

②滕磊：《國際視野下的文物影響評估（CHIA）的理論與方法》，《文物影響評估》，科學出版社，2016年。

③張治強、王彬等：《建設項目文物影響評估制度的可行性研究》，《文物影響評估》，科學出版社，2016年。

④張治強等：《文物埋藏區的劃定及其文物影響評價》，《文物影響評估》，科學出版社，2016年。

⑤黃煒：《遭受基本建設重大破壞的遺址申報考古遺址公園的文物影響評估》，《文物影響評估》，科學出版社，2016年；中國文物信息咨詢中心：《現代城市疊壓古代城址類型的國家考古遺址公園文物影響評估報告》，《文物影響評估》，科學出版社，2016年；付清遠：《大遺址考古發掘與保護的幾個問題》，《考古》2008年1期。

⑥ 國際古跡遺址理事會宗國國家委員會：《中國文物古跡保護準則》（2015）、國際古跡遺址理事會：《西安宣言》（2005）。

⑦國際古跡遺址理事會：《魁北克宣言》（2008）。

⑧張治強、王彬等：《建設項目文物影響評估制度的可行性研究》，《文物影響評估》，科學出版社，2016年。

⑨ 國際古跡遺址理事會：《西安宣言》（2005）。

⑩ 參考《會安草案》。

?張治強等：《文物埋藏區的劃定及其文物影響評價》，《文物影響評估》，科學出版社，2016年。