《國際博物館協會博物館職業道德準則》的法律意義

王云霞 胡姍辰、2

（1.中國人民大學法學院 北京 100872； 2.清華大學建筑學院 北京 100084）

《國際博物館協會博物館職業道德準則》（ICOM Code of Ethics for Musems，以下簡稱“國際博協職業道德準則”）是國際博物館協會（以下簡稱“國際博協”）制定的有關全球博物館行業共同價值和基本原則的職業道德規范體系。它不僅對相關國際法律秩序的形成起到重要的推動作用，也在一定程度上規范和約束著其會員國的博物館管理活動和會員的職業行為。本文將著重探討該職業道德準則的性質和作用，及其對完善中國博物館法制和行業自律體系的借鑒意義。

一、“國際博協職業道德準則”的制定及其與法律的關系

職業道德是人們在職業實踐中逐漸形成的、在該行業內具有一定共識性的職業觀念、標準或行為規范。博物館職業道德準則即對博物館的核心價值觀和社會責任的明確闡釋，是博物館機構及其從業者在職業活動中應遵循的基本準則[1]，也是博物館一切外部運營和內部治理行為的精神驅動力和自覺自發自律的應力[2]。

博物館守護著全人類的重要文明成果和共同遺產，并為全人類的科學文化進步和藝術繁榮提供發展空間和智識資源，它們所承載的公共利益，在很大程度上具有超越國界、民族、種族或文化之別的普遍意義。盡管由于各博物館性質和類型的不同，其機構形態和管理運營方式各有特色，但在不同國家，該行業的運營和管理及其從業人員的職業行為，仍應堅守一些共同價值和基本原則。為了適應全球博物館行業的發展，規范和約束其會員的活動和行為，國際博協于1986年制定了“國際博協職業道德準則”。該準則由國際博協道德委員會負責制定、修改并監督實施[3]，自通過以來歷經四次修改。作為博物館行業的基本標準，該道德準則表現為由值得推崇的專業實踐指南所支持的、且國際博物館社區所公認的一系列指導原則[4]，對博物館的設立條件及其人員，藏品獲得、退出和保存，藏品利用與價值發揮，博物館的公眾教育功能，藏品鑒定與價值評估，博物館與所在社區的協作關系，博物館管理和經營法制化，以及博物館從業人員行為規范等涉及博物館設立、運營和管理的各主要環節進行了較為全面而詳細的規定，較清晰地反映了當代博物館發展的趨勢和要求。

通常認為，道德規范只具有指導性和規勸性，并不具有強制約束力，這是其區別于法律規范的最大特征。然而，作為維持社會秩序穩定的兩種不同的社會調整方式，道德和法律在基本精神和價值實質方面有許多共通之處。在自然法學派看來，在實定法之上還存在一種以正義、自由等基本價值為導向的“自然法”，引導和規范著世俗法律和價值取向，與自然法規則的價值相違背的實定法將失去其存在的合理性和基礎[5]。這些自然法規則的實質，即為全人類所公認的基本道德。即使是強調將法律與道德二分的實證法學派也無法否認二者的密切聯系，認為法律雖不能完全等同于道德，但這并不意味著法律中沒有道德原則和道德因素的參與，“社會既有的道德和更廣泛的道德觀念對法律的影響甚巨”，且“法律體系的穩定性部分地依賴于法律和道德的對應”[6]。在司法實踐中，法院對“公序良俗”等社會公認基本道德之法律強制力的認可，實質是在法律無法窮盡或者尚未涉及的領域，賦予某些基本道德以補充法律之疏漏的功能；更賦予其檢驗法律、設置立法邊界的意義。此外，道德通過教育性和規勸性的引導，使主體將一定行為逐漸內化于心，成為其自覺行動，具有強化相關規范在全社會的認同度的作用，在減少執法成本、提升和強化法律實施的社會效果方面具有積極意義。

與一般道德相比，對一個行業從業人員之職業行為和職業態度進行倡導和指引的職業道德，在規范和維護行業秩序方面發揮著更加有力的作用。一方面，對于該行業及其從業者來說，職業道德是指導、約束和規范自身職業行為的直接依據和重要準繩。在中外歷史上，職業道德準則在很多行業內部都是有關機構、團體和從業者直接適用的行為規范；部分行業協會甚至對違反職業道德的行為設置一定的懲罰機制，比如賠償損害、永遠剝奪從業資格等。從這個意義上說，職業道德對于該行業及其從業者而言，即為一種具有約束力的“準法律”，具有行業法規的意義。另一方面，明確的、可操作的、對其機構及從業人員提出更高要求的職業道德準則，不僅表達了該行業對未來發展的期望和要求，引領本行業發展的新趨勢，還可為滯后粗略的行業法規的發展和完善指明方向、提供借鑒，對于推進該行業的法治化發展，也具有積極意義。

現代博物館運營和治理的獨立性和專業性，決定了作為公權力手段的法律法規對于博物館及其從業人員的規制不宜過細。相反，立足于博物館之本質屬性，確認、實現和維護該行業共同價值的職業道德準則，卻以更強的適應性和更高的承諾度，通過內化于博物館管理者和從業者內心的教育性和規勸性引導，為博物館運營和治理提供一整套相對細致的規范和標準[7]。“國際博協職業道德準則”即對博物館基本社會功能的確認和對博物館及其從業人員行為規范的倡導和要求。一方面，該道德準則體現的是國際博協對現代博物館基本價值和社會功能的認識，以及對其管理和從業者行為的方向性和目標性倡導。這些倡導是國際博協對各國博物館機構及其從業者提出的最基本道德要求，各國博物館行業協會只能制定更高標準的道德準則，不能低于國際博協制定的職業道德準則。另一方面，與大多數國家的博物館法律規范相比，該道德準則內容更為細致、措施更為嚴格，是一種更高標準的行為規范，對于促進博物館行業科學和規范發展、提高博物館的功能及其經營管理水平，具有積極的指導意義。此外，國際博協作為由各國博物館及其從業人員組成的唯一國際組織，對全世界博物館行業管理及其國際秩序的形成和發展有著深遠的影響力；由它制定并推行的職業道德準則，對于一國博物館行業規范體系，包括其博物館法制的建設與完善，意義也是不可忽視的。

二、“國際博協職業道德準則”的國際法意義

現代國際法的法律淵源既包括國際公約和條約，也包括在長期的國家交往實踐中逐漸形成的、為各方普遍接受的國際習慣，以及為文明各國所承認的一般法律原則。隨著社會分工的日趨細致和全球化趨勢在各行業領域日益凸顯，不僅個人和法人日益受制于國際法[8]，許多跨國非政府組織廣泛參與各項國際活動、以多樣化手段參與國際治理，解決某些全人類所面臨的共同問題的能力也日益增強[9]。許多具有極強專業性和廣泛影響力的非政府間國際組織，作為專業咨詢機構，越來越多地參與到有關國際公約起草和制定的過程中，在事實上決定著該領域國際法制的基本框架及其發展。

作為博物館行業的非政府間國際組織，國際博協在各國博物館行業具有較高的認可度和廣泛影響力，在締造博物館行業國際秩序的過程中發揮著極其重要的作用，具有一定的國際法意義。

首先，國際博協作為在各國博物館行業具有較高專業性和權威性的非政府間國際組織，自成立之初即將其總部設在聯合國教科文組織總部之內，并與聯合國教科文組織簽訂了關于兩組織之間進行合作的途徑和方法的協議，成為教科文組織發展博物館事業的合作規劃者，與其保持著正式關系，并逐漸成為其中最為活躍的組織之一。因此，在博物館運營和管理相關國際法規則形成過程中，國際博協的影響力不容忽視。其職業道德準則作為博物館運營、管理及其從業者職業行為的基本規范，勢必深刻影響教科文組織博物館行業國際法制和秩序的建設和完善。

其次，該道德準則與國際博協其他內部規則（Internal Rules）一起，構成對《國際博物館協會章程》（ICOM Statutes）有關條款的解釋和補充，可對該協會的會員資格造成決定性影響。根據《國際博物館協會章程》的規定，表明自己愿意接受并遵守此道德準則，是成為該組織會員的前提條件[10]；也就是說，該道德準則的約束性效力范圍及于國際博協的所有會員。除非退出國際博協，否則，遵守該道德準則即為會員國及其會員的基本義務。為此，國際博協設立專門的道德委員會，除就該道德準則的制定、修改與完善提出建議之外，還負責監督其適用。會員嚴重違反該道德準則的，道德委員會將通知國際博協理事會，并請求理事會就此提出相關建議[11]。對于違反該道德準則的會員，理事會有權終止或撤銷其會員資格[12]。這說明該道德準則對于國際博協的會員來說，并非只具有建議性質和參考意義；嚴重違反該準則，也可能導致被協會除名的嚴重后果。

國際博協自1946年成立至今，已擁有172個國家和國際間委員會、35000名會員，其中20000名是博物館機構會員[13]。根據上述加入規則，這些會員國及其博物館機構、個人會員都明確接受并確認了該道德準則對其自身的約束力。如此廣泛的接受度和認可度，以及國際博協自成立以來為確立、實踐并不斷完善博物館職業道德準則體系所做出的一系列努力，使其道德準則日益成為國際博物館社區公認和通行的規范，某種程度上已經構成該領域的國際習慣。

最后，“國際博協職業道德準則”一系列具體條文背后的基本原則、精神和價值，與相關國際公約具有較高的一致性。如該道德準則中有關博物館藏品征集以及社區文物返還的規定（如第2.3、2.4、6.3條），體現了1970年《關于禁止和防止非法進出口文化財產和非法轉移其所有權的方法的公約》，和1995年《關于被盜或非法出口文物的公約》中確立的“被盜或者非法出口文物應返還其原屬國”的核心原則；有關人體遺骸或宗教文物的征集、保護和利用應尊重相關主體或社區的風俗習慣和宗教信仰的規定（第2.5、3.7、4.3條），彰顯了《公民權利和政治權利國際公約》和《在民族或族裔、宗教和語言上屬于少數群體的人的權利宣言》等一系列國際法文件所確認的少數人文化人權；而第3、4兩章有關博物館應向公眾開放并發揮其公眾教育功能的規定，以及第6章有關“博物館應尊重社區權利并與所在社區保持協作”等原則，也充分體現了對“文化人權”的保障，以及對許多國際法律文件一再重申的“公眾參與”和“社區參與”原則的推進與倡導。這些高度一致性說明，“國際博協職業道德準則”已經成為國際社會通行的一般法律原則，構成文化遺產保護及博物館領域國際法的法律淵源之一，對該領域國際秩序的形成發揮著深遠影響。

三、“國際博協職業道德準則”在國外博物館行業治理中的重要作用

“國際博協職業道德準則”在許多國家博物館行業治理中也發揮著重要作用。一些國家參照該道德準則頒行具有規范性意義的法規文件，成為本國博物館運營、從業人員職業行為以及政府對博物館行業進行監管的重要依據。還有的國家則以博物館職業道德準則為依據，建立全國性的博物館行業自律系統，維護博物館運營的專業性和獨立性。

一方面，“國際博協職業道德準則”為一些國家的法律規則所確認，其中關于博物館最低職業標準和指導、評估等方面的內容，在許多國家博物館“認證”“注冊”等法律規則中體現出來[14]。在法國，國際博協法國國家委員會根據“國際博協職業道德準則”和法國《遺產法典》的有關規定，針對公共文化遺產保存機構和具有“法國博物館”稱號的機構及其負責人制定了“職業道德憲章”，并以文化部“通訊”（Circulaire）的形式頒布執行[15]，該“通訊”構成成文法的淵源之一。在意大利，由國際博協意大利國家委員會、當代藝術博物館協會、國家宗教博物館協會、國家科學博物館協會等國內幾個主要博物館協會聯合制定的《全國博物館職業憲章》（Carta Nazionale delle Pro?fessioni Museali）于2006年出臺。該憲章的制定正是在國際博協的建議下著手進行，其內容[16]與“國際博協職業道德準則”有高度相似性，且完善和補充了其《文化和景觀財產法典》在博物館相關規定方面的疏漏和空白。該憲章不僅是意大利各博物館及其從業者的職業行為規范，還是政府有關部門對博物館行業進行監督和管理的依據，事實上具有了行業法規的性質與作用[17]。

另一方面，在有的國家，博物館的運營及該行業的發展和管理在很大程度上有賴于行業自律，博物館協會制定的職業道德準則作為行業自律的基本依據，在規范博物館治理中發揮著更為關鍵的作用。而作為國際博協的會員國，其國內博物館職業道德準則的制定，都須以尊重“國際博協職業道德準則”為前提。在英國，《博物館登記辦法》明確指出，英國博物館高度尊重“國際博協職業道德準則”，不再制定其他法律[18]。英國博物館協會（Museums Association，MA，以下簡稱“英國博協”）現行《博物館職業道德準則》于2015年生效，包括“公眾參與和公共福利”、“藏品管理”以及“個人和機構忠誠”三大部分，分別對博物館的公共服務職能、機構建設與內部治理和從業人員行為規范進行規定[19]。該準則不僅與“國際博協職業道德準則”的基本原則和內容保持一致，還將博物館與公眾的關系置于首位，突出強調博物館的社會責任和公眾服務功能。作為對其會員直接適用的行為規范，英國博協所制定的“道德準則”為其管理機構及其從業人員設置的責任、義務以及禁止性規范十分具體，還制定了配套的《博物館職業道德準則實施指導細則》[20]。英國博協還下設道德委員會，作為道德準則的實施監督機構，必要時可就博物館或從業人員違反該道德準則的行為展開調查，并建議英國博協理事會對行為主體做出一定的處罰[21]。在美國，博物館協會（后更名為“博物館聯盟”，American Alliance of Museums，AAM，以下簡稱“美國博聯”）自1925年制定第一部《博物館工作人員道德準則》開始，先后頒行的幾部道德準則從最初傾向于內部凝聚，到越來越多地具有公共性并在公共道德基礎上對博物館履行其社會責任的相關活動進行約束[22]，這個演變與國際博協職業道德規范體系的發展歷程基本一致。現行美國博聯道德準則規定了博物館機構的定位和使命、藏品管理利用的基本原則、博物館與社會公眾和所在社區的關系、博物館工作人員的忠誠責任、博物館聯盟及其各會員在遵守和實施該道德準則方面的責任等問題，以及博物館在機構建設和內部治理，藏品取得、保護、管理和利用，提供公共文化服務等事務中的具體職責與義務[23]，其主要結構和基本原則也與“國際博協職業道德準則”相一致。美國博聯還公布了一系列更為細致的標準以及博物館運營和管理的優秀范例，以輔助“道德準則”之實施[24]。其道德委員會不僅負責定期審議和組織修訂該道德準則，還為指導其博物館會員制定其各自的道德準則提供信息、教育等必要幫助[25]。事實上，建立具有專業性和一定獨立性的博物館行業自律體系，已成為現代各國博物館運營和管理的發展趨勢。而“國際博協職業道德準則”是其會員國博物館行業自律的最低標準，或者說起碼的標準，各國博物館協會可以在此基礎上制定標準更高的職業道德準則。

四、借鑒“國際博協職業道德準則”完善我國博物館治理體系

當前我國博物館治理主要以《中華人民共和國文物保護法》（以下簡稱“《文物保護法》”）中館藏文物相關規定、《博物館條例》以及其他文博管理相關規章為法律依據。這些法律法規確立了我國博物館行業管理的基本原則和相關程序，為博物館及其從業者之職業行為劃定了最基本的邊界。然而，一方面，法律的普遍適用性決定了其規則不可能面面俱到，只能就一些具有普遍性的現象進行規制；另一方面，法律制定的過程包含著多方主體復雜的利益博弈與艱難的妥協，博物館及其從業人員只是有機會參與或影響法律制定的多方主體之一，一些法律規則并不能完全體現其意志或滿足博物館良好運行的訴求。此外，立法程序的復雜性，決定了法律規則在一定程度上具有滯后和僵化的特點，在適應實踐發展方面也存在一定局限。因此，發展博物館行業自律對于規范博物館及其人員的職業行為，具有重要意義。

中國博物館協會（以下簡稱“中國博協”）于1982年成立（成立時名為“博物館學會”，2010年改為現名）。1983年加入國際博協后，中國博協也以國際博協中國國家委員會的身份開展工作。我國文物、博物館行業守則自20世紀80年代起即出現，但初期幾個版本都是由全國文物行政主管部門直接制定，直至2012年修訂《中國文物、博物館工作者職業道德準則》，才由中國文物學會和中國博協兩個專業/行業組織聯合發布。從內容上來看，從1981年第一部《文物工作人員守則》到2012年最新的《中國文物、博物館工作人員職業道德準則》，都只有簡單的數十條。“愛崗敬業”“團結協作”“無私奉獻”等所有勞動者都應具有的職業道德素養在其中占有很大比重，而關涉博物館行業特殊職業行為的內容，卻是寥寥數語，具體程度和可操作性甚至不及有關法律規則，遠未達到行業自律所需系統性和規范性的程度。以2012年《職業道德準則》為例，全篇共五條，直接對博物館人員業務行為進行具體規范的，僅“不收藏文物，不買賣文物，不違規占用文物及資料，不以文物、博物館職業身份牟取私利”一條。由于內容過于粗略、作為行業自律組織的中國博協也未設實施該道德準則的專門機構，現行的博物館職業道德準則缺乏實際操作性，完全是一種道德宣誓。在我國，真正的博物館行業自律體系尚未建立。

根據中國博協成立章程，發揮行業指導、自律、協調、監督作用，維護行業合法權益，是其機構宗旨的組成部分。“加強行業自律性管理”，“建立健全有關行業規則、標準和服務規范，進行行業考評，協調會員關系，維護行業利益”也是其重要業務范圍[26]。另一方面，我國成為國際博協會員國已20多年，卻依舊沒能參照其道德準則的最低要求，建立完善的職業道德準則及實施監督體系，在履行會員義務方面確有疏漏。以“國際博協職業道德準則”為標準重構我國博物館職業道德及其監督體系，通過加強博物館協會業務活動的專業性和職能履行的獨立性，進一步發揮該組織在引導和規范我國博物館行業有序發展中的作用，完善行業自律、促進行業自治，對我國博物館事業發展具有重要的推動作用。

與此同時，不得不承認，我國現行博物館法制還存在諸多有待完善之處：現行博物館藏品保存、保護、研究、利用和退出等環節的法律制度，以及關于博物館社會功能的法律規定，都過于籠統，即使到行政法規和規章層面，依然缺乏可操作性；此外，相關法律在藏品保護利用和博物館運營理念方面略顯陳舊，對于博物館及其藏品保護利用中新技術的運用未作規定；對于近年來博物館運營和管理實踐中日益突出的人體遺骸和宗教文物藏品的保護和利用問題、博物館運營中的社區參與問題、以及博物館從業人員行為失范等問題，現行法制也鮮有明確規定。而“國際博協職業道德準則”對于這些問題的規定較為細致，為豐富和完善我國文博立法指明了方向、提供了參考。比如，其第2.6—2.8條對幾類特殊藏品的收藏和保護、第2.15—2.16條注銷藏品的處理、第3.8條研究材料的處置、第4.5條來源不明文物展示禁止、第4.7條復制品制作和標示、第5.1條鑒定的非營利性等，對于補充和完善《博物館條例》及其他法規規章，具有一定的參考意義。《文物保護法》還可參考“國際博協職業道德準則”之精神，確立人體遺骸和宗教文物的保護和利用應尊重逝者尊嚴，尊重相關社區或族群之信仰和風俗的原則；與此同時，在《博物館條例》中，可參考該道德準則第2.5、3.7、4.3和4.4條的規定，增加此類藏品的獲得、保護和研究，以及在退出館藏時優先返還其后裔族群或者相關文化社區等方面具體規則。另外，該道德準則第6.5條、6.7條確立的“尊重所在社區原則”、6.6條“社區利益保障原則”和6.8條“社區支持”原則，也應在《文物保護法》中加以明確。最后，該道德準則第8部分以及第2.17、2.26條為博物館從業人員設置的行為規范，對于從法制層面確立我國博物館從業人員職業行為的法律規范，亦具有重要的借鑒價值。

五、結語

“國際博協職業道德準則”雖非國際公約，也非我國法律淵源的組成部分，但它并非一般意義上的道德規范，而是對于國際博協會員國及其會員具有約束力的行業規范，不僅引領著博物館行業國際法律秩序的確立與發展，對于我國博物館行業治理也具有重要作用。依據該道德準則的時代精神完善博物館相關法制，并以其為參照制定全面的博物館職業道德準則，確立博物館行業自律機制，是我國博物館事業發展的必由之路。

[1]宋向光：《博物館職業道德是博物館發展的思想保障》，《中國博物館》2014年第2期。

[2]安來順：《職業道德語境下博物館的公眾服務功能》，《東南文化》2017年第3期。

[3]國際博物館協會官網，[EB/OL][訪問日期2017-04-23]http：//icom.museum/the-committees/standing-committees/standing-committee/ethics-committee/.

[4]國際博物館協會：《國際博物館協會博物館職業道德準則》“序言”，[EB/OL][訪問日期 2017-04-23]http：//icom.museum/the-vision/code-of-ethics/.

[5]何勤華、嚴存生編著：《西方法理學史》，清華大學出版社2008年，第14頁。

[6]〔英〕哈特（H.L.A.Hart）著，許家馨、李冠宜譯：《法律的概念》（第二版），法律出版社2011年，第179頁。

[7]蔡琴：《博物館職業道德研究的若干問題》，《中國博物館》2014年第2期。

[8]〔美〕巴里·E.卡特、艾倫·S.韋納著，馮潔菡譯：《國際法》（第六版），商務印書館2015年，第17頁。

[9]李俊義：《非政府間國際組織的國際法地位研究》，華東政法大學博士學論文，2010年，第63頁。

[10]《國際博物館協會章程》（2016年7月9日最新修訂），第1-4條。該章程文本詳見國際博物館協會官網，[EB/OL][訪問日期 2017-04-23]http：//icom.museum/theorganisation/icom-statutes/.

[11]國際博協官網有關其道德委員會的簡介見國際博物館協會官網，[EB/OL][訪問日期2017-11-06]http：//icom.museum/the-committees/standing-committees/standing-committee/ethics-committee/.

[12]同[10]。

[13]數據來源于國際博物館協會官網，[EB/OL][訪問日期2017-11-18]http：//icom.museum/.

[14]同[4]。

[15]Circulaire n.2007/007 du 26 avril 2007 portant charte de déontologie de conservateurs du patrimoine（fonction pub?lique d’Etat et territoriale）et autres responsables scienti?fiques des musées de France pour l’application de l’arti?cle L.442-6 du Code du patrimoine，[EB/OL][訪問日期2017-07-29]http：//www.icom-musees.fr/uploads/media/Doc_Patrimoine/charte-conservateurs-Circulaire-18avr 07.pdf，visited on 29-07-2017.

[16]意大利《全國博物館職業憲章》（Carta Nazionale delle Professioni Museali）[EB/OL][訪問日期 2017-11-19]https：//www.yumpu.com/it/document/view/15499512/car?ta-nazionale-delle-professioni-museali.

[17]Angelika Ruge（eds.），Museum Professions–A Euro?pean Frame of Reference[EB/OL][ 訪問日期 2017-11-19] http：//icom.museum/fileadmin/user_upload/pdf/pro?fessions/frame_of_reference_2008.pdf：8—9.

[18]同[2]。

[19]英國博物館協會：《博物館職業道德準則》（Museums Association，Code of Ethics），[EB/OL][ 訪問日期2017-07-29] http：//www.museumsassociation.org/download？id=1155827.

[20]英國博物館協會：《博物館職業道德準則實施指導細則》（Museums Association，Code of Ethics Additional Guidance），[EB/OL][ 訪問日期 2017-07-29]http：//www.museumsassociation.org/download？id=1173810.

[21]英國博物館協會道德委員會 ，[EB/OL][ 訪問日期2017-07-29]http：//www.museumsassociation.org/ethics/ethics-committee.

[22]同[1]。

[23]美國博物館聯盟：《博物館工作人員道德準則》（Ameri?can Alliance of Museums，Code of Ethics for Museums adopted in 1991，amended in 2000），[EB/OL][ 訪問日期 2017-07-29] http：//www.aam-us.org/resources/eth?icsstandards-and-best-practices/code-of-ethics，https：//maritimemuseums.files.wordpress.com/2013/07/aamcode-of-ethics-for-museums.pdf.

[24]美國博物館聯盟：《博物館道德和最佳實踐》（Ameri?can Alliance of Museums，Ethics and Best Practices in Museums）[EB/OL][訪問日期2017-07-29]http：//www.aam-us.org/docs/default-source/advocacy/brief-ethicsbest-practices.pdf？sfvrsn=20.

[25]同[23]。

[26]《中國博物館協會章程》，第6條。