洛克的政治原則
——讀《政府論》

孔德婧

中南財經政法大學法學院，湖北 武漢 430073

一、作者其人與寫作背景

洛克生活在英國資產階級掌權的初始階段，17世紀的英國飽含勃勃雄心角逐世界，此時涌現了很多思考國家政治發展未來藍圖的著作，洛克的《政府論》便是其中之一。即便是“光榮革命”結束之后，君權神授說和君權世襲觀在當時的英國仍然十分吃香，和資產階級的天賦人權、人民主權、社會契約等思想格格不入，社會呼喚著體系化、具有普遍說服力的、具有長久生命力的政治指導思想。

洛克本人具有諸多頭銜，不僅僅是提出現代國家思想基礎的政治家，也是寫出《人類悟性論》的經驗主義哲學的開創者，他的功夫不是只停留在筆尖，還在并不長久的政治生涯中付諸了偉大的實踐。從醫、從師的豐富經歷也給他的思想提供了多種路徑，學術職位和政治職位都是他所獲得的冠冕。洛克先生的社交圈非常廣泛，他和艾薩克·牛頓、索馬思、查爾斯等等都有真摯的友情。

在整個論證的過程中，筆者認為有許多可以總結抽象出的原則貫穿其中，例如平等原則、理性原則、自由原則、法治原則等等，但是這些原則不僅僅體現于我們所認為的傳統典型的方面，筆者從更多細小的想法中也看到了這些原則的身影，這些原則不僅僅應用于英國的政治治理當中，更在美國的《獨立宣言》和法國的《人權宣言》中得到充分的體現。

二、自然狀態

閱讀《政府論》的過程中，筆者能看到作者預見未來的智慧，法治社會、天賦人權、自由平等、理性原則等等精神都貫穿始終。作者也不乏善意的情懷，在他的眼中，人類最原始的狀態也是具有理性精神的，不同于霍布斯眼中的原始自然狀態，他認為那是一片混沌，切都以人性本惡為基礎。他認為人類天生是貪婪利己的，支配人的行動的根本原則是“自我保存”，每個人都輕易的有生命的危險，野蠻地相互敵對。在他的世界觀中人們從屬于理性的法則，人本身具有社會性，在這種比較“高級”的設定中，能夠反映出來洛克的進步思想和他的非凡智慧，而洛克在行文過程中，非常具有思辨性和邏輯條理，閱讀十分流暢。

正是這種對自然狀態的討論引起了筆者的極大興趣，筆者經常思考，在構建一個社會共同體之前，以供我們祖先生存的環境究竟是什么樣子，于是筆者對洛克在這一部分的描述做出了如下的總結：

(一)自然狀態的產生原因：洛克沿襲前人對于自然狀態和自然法的說法，再做出了一些改變，讓它具有自由主義的色彩，更見能夠適用于當時的情景。他認為在我們所途徑的歷史上，存在著一種“自然狀態”，在這種時期，人們都依據自然法享有“自然權利”，這是一種絕對平等的狀態。同種和同等的人們生來就毫無差別地享有同樣的自然賦予的便利，也可以運用相同的身心智力，因此人與人之間是相互平等的，不存在相互之間而對隸屬和服從關系(也剛好從這一層面說明奴隸制的愚蠢性，表達對君權神授和君主專制的駁斥)。最重要的便是自然法所帶來的理性精神，教導愿意服從理性的人類，既然人們都是平等的和獨立的，任何人都不得侵害他人的生命、健康和自由，那么在自然狀態下的社會秩序就會成為一種良性循環。

(二)自然狀態的缺陷：但是這種理性精神說到底也只是一種抽象的精神，就像是原則和規則之間的關系，如果沒有規則，原則會無處體現，無從下筆。人類畢竟有自己的陰暗面，不能保持圣人一般在所有決策中保持中立和公正。于是自然狀態中會顯示出以下缺陷：

1.缺少一種確立的、固定的、眾所周知的法律，這種法律對于裁決人與人之間的問題來說，是永遠可行有效的，甚至是處理矛盾的“萬金油”。

2.缺少一個有權依據確立的法律來裁判一切爭執的具有公信力而且相對而言極其公正的裁判者或者裁判機構。

3.缺少一個根據裁判結果才執行懲罰行為的強大而正確的執行力，對于正確的判決而言，這樣的匱乏會導致一紙空文的不良后果。

(三)自然狀態的解決方法：在以上三點的缺陷的影響下，洛克提出了一個方案來彌補這些漏洞。為了讓人們從持續的充滿恐懼與危險的狀態中跳脫出來，讓他們的生命、自由和財產得到應有的保障，為了互相保護他們的生命、特權和財產，人們應該訂立契約，脫離自然狀態，結合成一個完整的政治社會，讓一個民族成為最高政府統治下的國家。簽訂契約，讓人們放棄自保和懲罰犯罪的權利，甘愿各自放棄單獨行使的懲罰權利，把他們交給社會，交給指定的人去行使。相對應缺陷中的三點，便誕生出洛克的三權分立核心中的——立法權、對外權、執行權，這是非常水到渠成的想法，其間智慧令人驚嘆。

(四)自然狀態的缺陷的解決方法的強調要素：社會契約論作為洛克的政治理論的一個非常重要的內容，洛克給了它三個基本要素的強調，這些要素放到四百年后的今天，仍然具有非常廣泛的普適性，他們為現代西方國家的憲政攢足了基礎，用足了自己的政治智慧：

1.洛克強調“同意”的重要性，這是他貫徹落實“自由”和“理性”精神的結果，體現了人民主權的原則。人們要一致同意聯合聯合成為一個政治社會和組成一種國家，同意當今確立的法律，政府的運行，才能讓立法機構、執行機構和對外機構最大限度地高效發揮自己的職能。他還特別強調，以武力征服民眾不包含在“同意”之中。

2.洛克強調政府權力的有限性。正如上文所提到的，人們為了互相保護他們的生命、特權和財產，放棄了自保和懲罰犯罪的權利，甘愿放棄各自單獨行使的懲罰權利，這也僅僅只是人類的權利的一部分，也并不是全部。人們所保留的生命、財產和自由的權利，是政治權力的界限?？偠灾?，政府的權力是有限的，以人們的自然權利為基礎，為契約的內容所限制。作為資產階級的代言人，洛克尤其認為個人私有財產是絕對神圣不可侵犯的。

3.洛克強調依據法律來維護社會秩序和個人自由的必然性。他認為法律的目的不是廢除或者限制自由，而是保護和擴大自由，他相信良好的憲政會給自由以良性的循環。在法律允許的范圍內，人們完全可以隨心所欲地處理自己的人身、行動和財產，大概就是我們當下所說的“法無禁止皆可為”吧。正是因為這個范圍內不受制于任何人的其他意志，洛克的社會契約理論才為歐洲的自由主義學說奠定了基礎。