如何以應用領域為突破口獲取準確的分類號

婁松林

（430070 國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心 湖北 武漢）

一、引言

分類號在專利文獻的檢索中扮演著重要的角色，但傳統的分類號擴展思路越來越難以滿足檢索人員的實際需求。分類號的優勢在于它能表達用關鍵詞難于表達的檢索要素，故而在某些技術領域的檢索中，其重要性高于關鍵詞檢索。然而，一方面，分類號存在多種分類體系，同一體系下的分類規則、層次及條目眾多且在不斷演變；另一方面，專利文獻內容及撰寫形式多樣，分類員因理解的差異常常會給出不同的分類號；加之技術發展使得學科之間不斷交叉和融合，最終導致文獻的分類存在差異化、多樣化。因此，檢索時需要對分類號進行必要的擴展，以期達到檢全檢準的目的。

二、分類號的獲取

（一）獲取分類號的手段

1.利用機檢數據庫

審查員可以用關鍵詞、發明名稱、發明人等檢索入口在機檢數據庫中通過計算機檢索來確定檢索的技術領域。其中利用關鍵詞檢索入口來確定檢索的技術領域是最主要的方式。在正確理解申請的主題的基礎上，確定一個或者幾個“關鍵詞”，然后根據確定的“關鍵詞”在機檢數據庫中進行檢索和統計分析[1]。

2.利用國際專利分類表

在利用機檢數據庫得不到確切的檢索技術領域的情況下，審查員可以查閱國際專利分類表，確定檢索的技術領域。按類名選擇可能的分部和大類。閱讀所選定分部和大類下面的類名，從中選擇最適合于覆蓋檢索的主題內容的小類。

（二）分類號的擴展

1.簡單的上下位擴展

分類號是申請的主題所在的主要技術領域，在這些領域中檢索，找到密切相關的對比文件的可能性最大。因此，審查員首先應當在這些領域的檢索用專利文獻中進行全面檢索。檢索應當覆蓋申請的主題的高一級小組直到大組。

2.重新確定分類號

當遇到分類號不準確、技術方案難以理解、關鍵詞難以擴展等情況時，審查員可以從案件的整體上進行思考，準確把握發明實質，并對其可能存在的應用領域進行合理的預判，獲取更準確的分類號。

三、實際案例

（一）案情介紹

權利要求：一種棘輪，其特征在于，包括齒盤，所述齒盤內設有相配合的棘輪底座，其中，所述棘輪底座通過鎖緊螺絲與所述齒盤固定連接；所述棘輪底座上套設有換向件，所述換向件上設有相配合的卡件，所述換向件與所述卡件之間固定有換向檔，所述換向件上的一側還設有與所述換向檔配合的換向檔位，并且，所述卡件內還設有兩個齒片，所述齒片之間設有相配合的彈簧件。

（二）檢索部分

1.檢索難點

首先，本申請提供的相關分類號為：F16D11/00(離合器中元件具有相互接合的零件)，審查員分析分類員可能是根據本申請所述的棘輪可以實現換檔功能而將其劃分到了離合器領域，但該技術領域與本申請實際想要保護的棘輪裝置的相關度并不是很高。此外，棘輪屬于一種機械領域比較通用的傳動裝置，其涉及的技術領域眾多，因此并沒有特定的分類號。

其次，本申請的說明書十分簡短，其正文部分除了寬泛地概括了各部件的連接關系和換檔效果，對于體現其發明點的換向件的檔位切換以及齒片的協同輔助都沒有作出具體的描述，也很難推測其具體的工作過程。

此外，本申請中涉及結構的關鍵詞“齒片”“檔位”不好擴展，表示效果關鍵詞“換向”“輔助”也難以準確描述本申請，而且噪音較大。

2.解決方案

審查員從案件的整體上進行思考，對其應用領域進行了合理的預判：雖然作為一種通用傳動裝置，棘輪涉及的技術領域眾多，但是具有換擋功能的棘輪應該會被應用到某些特定的技術領域，可以通過明確的主體（棘輪）和技術效果（換檔或換向）的限定，找到其所對應的應用領域，從而縮小檢索范圍。于是審查員調整檢索策略，在CNABS中采用體現發明點的關鍵詞進行限定，并利用分類號統計命令對檢索結果可能所涉及的相關分類號進行統計分析，發現目標文獻主要集中在B25B（手動工具）中，而日常生活中的手動工具也確實往往會設置換擋換向功能，于是審查員判斷本申請中的棘輪極有可能被分在手動工具領域，審查員利用CPC查詢工具找到了更準確的分類號：（B25B15/00螺絲刀；B25B15/04..有棘輪作用的）。

1 CNABS 1345 棘輪 and (換檔 or 換向 ) and (齒 or 爪 )

本次抽取的內容項數量：8231

已存入【M2】中內容項數量：1334 CNABS?..li m2

序號 FRQ TREM

1 670 B25B13/46

2 401 B25B23/00

3 162 B25B13/00

4 135 B25B15/04

審查員采用重新確定的分類號高效命中對比文件DE102013216001A1。

1 VEN 981 B25B15/04/cpc

2 VEN 118 4 and (shift+ or switch+）

四、小結

由此可見，在遇到分類號不準確、技術方案難以理解、關鍵詞難以擴展時，審查員應當從案件的整體進行思考，準確把握發明實質，并對其可以存在的技術領域進行合理的預判，在尋找新的技術領域過程中，善于利用分類號統計命令和查詢工具等檢索技巧，可以有效縮小檢索范圍，提高檢索效率。