關于社區矯正審前調查工作的思考

曹穎皎

（330200 象山縣人民檢察院 浙江 寧波）

一、社區矯正審前調查的概念

審前調查作為社區矯正工作的一項前置程序，是判定被告人或者罪犯是否適合社區矯正的重要依據，是刑罰個別化在社區矯正中的具體體現，有利于實現刑罰效益的最優化①。

浙江省于2011年出臺了《浙江省社區矯正審前社會調查實施辦法（試行）》，對審前調查作出了細化的規定，但由于缺少立法支撐,審前調查在實際操作過程中并沒有得到足夠重視，檢察機關通過社區矯正法律監督活動發現，這項制度還存在諸多的問題與不足，制度上不系統，性質上不明確，文書上不規范，監督上不有效，大大制約了審前調查程序的公信力，需要進一步規范和完善。

二、開展審前調查法律監督工作的必要性

《社區矯正實施辦法》中規定了人民檢察院對社區矯正各執法環節具有監督權②，開展社區矯正審前調查法律監督工作是檢察機關的職責所在。

（一）保障非監禁刑的客觀公正適用的需要

審前調查是判定被調查人員是否適用非監禁刑的重要依據，但在審前調查的操作過程中，司法行政機關具有較大的司法裁量權，若自由裁量權不受制約，可能導致對調查對象的不公平對待，對非監禁刑的不公正適用，在社會上造成負面影響。因此，審前調查中的法律監督，是貫徹落實寬嚴相濟刑事政策的有力保證。

（二）轉變監督模式，探索創新的需要

在審前調查中，只有不斷通過法律監督實踐，才能發現現有的這種單一的、事后的監督模式已不能完全適應日益變化的法律環境。這就要求檢察機關積極探索創新，實行多種監督方式、落實監督實效，對監督矯正對象的執行情況進行動態監督，改傳統的事后監督為事前監督、事中監督，變被動為主動，提高監督效率③，實現監督模式的轉變。因此，積極落實法律監督，是實現社區矯正檢察工作良性循環的有力保證。

三、審前調查工作中存在的問題

（一）審前調查程序與刑事審判期限之間存在沖突，“先判后查”現象頻現

刑事案件的審判期限較短，在司法實踐中需要進行審前調查的對象一般是可能判處三年以下有期徒刑或非監禁刑的人員，適用簡易程序比例較大，而簡易程序審限只有20日，由于法院寄送委托函不及時，被調查人需要異地調查等特殊情況時有發生，審前調查往往無法在規定審判期限內完成，“先判后查”現象頻現，即法院在沒有收到調查報告的情況下就先行判決，筆者在走訪了多個基層司法所后了解，據不完全統計2017年“先判后查”的人員占所有審前調查人員總數的40%，這就使基層司法所的審前調查報告成為一紙空文，流于形式，大大影響了案件的公平公正審理。

（二）審前調查報告內容空洞，調查結論格式化現象嚴重

根據《浙江省社區矯正審前社會調查實施辦法》規定④，審前調查評估內容從家庭背景、個性特點、犯罪前表現、悔罪表現、社會反響、監管條件等方面做出規定，但在司法實踐過程中，大多數基層司法所由于時間緊任務重人手少，審前調查工作僅僅是為了完成表格的填寫，沒有深入實地研究，就事論事，三言兩語，對于調查對象的了解僅停留在表面。例如在調查對象個性特點欄上，僅使用“健康”一詞很難全面準確反映調查對象的特點；在幫教條件欄上，僅填寫“希望依法從輕處理”難以體現家庭成員的幫教能力及幫教意愿；在社會反響欄上，有的基層司法所甚至用“不太清楚”來搪塞，這些調查內容的缺失，影響了調查評估結果的真實性、客觀性。

（三）審前調查檢察監督滯后，影響監督實效。

《社區矯正實施辦法》第二條賦予檢察機關對社區矯正各執法環節依法實行監督的權力，但檢察監督信息來源主要依靠抄送法律文書或通報告知，從抄送通報的內容看《浙江省社區矯正審前社會調查實施辦法》第二十一條補充規定了縣級司法行政機關向委托機關送達審前社會調查報告時，應當同時抄送本地同級檢察機關。但從通報的時間結點看，向檢察機關抄送通報時審前調查程序已經完結，屬于結果的事后通報，此時法院甚至已做出一審判決裁定，那么檢察機關能做的僅僅只有事后監督，對審前調查活動的事前、事中監督更是無從說起，大大影響了檢察法律監督的實效。

四、針對以上提出的幾個問題結合司法實踐，筆者建議

（一）召開聯席會議，達成共識

由檢察院主持召開聯席會議，縣人民法院同縣級司法行政機關共同參加就“先判后查”問題達成共識，對于適用社區矯正的罪犯,法院應當在立案后三個工作日內,及時向被告人或罪犯戶籍所在地的縣級司法行政機關發出《委托調查函》，避免由于法院寄送委托函不及時導致審前調查超期限完成。

（二）強化銜接，提高質量

對于審前調查報告內容空洞，格式化的問題，在加強調查人員業務培訓，規范法律文書制作的同時，更需要同法院、檢察機關做好銜接工作，切實提高社區矯正審前調查報告的法律地位，例如司法所在經過實地調查后做出不符合社區矯正條件結論而法院在審理過程中未予采信，法院應當向司法所出具不予采信的情況說明并抄送檢察機關，由檢察院對法院的司法裁量權及司法所的審前調查活動進行時事監督，讓司法行政機關調查人員思想上引起高度重視，從而提高審前調查報告的質量。

（三）抄送備案，系統聯網

對于審前調查監督滯后的問題，筆者認為法院在向司法行政機關發送《委托調查函》時應抄送檢察機關備案，備案的內容包括被告人、罪犯的基本情況、委托調查的機關和進行審前調查的時間等，并將被調查人員的信息匯總存檔，實現審前調查事前監督。此外檢察室與司法所之間應建立信息溝通機制，與司法行政機關社區矯正管理系統聯網，檢察機關可通過登錄司法行政機關社區矯正管理系統，實現事中監督。

五、結語

社區矯正審前調查工作有序健康發展離不開法律監督工作的落實，認真反思總結法律監督工作中暴露出來的問題有助于更好的開展審前調查法律監督工作，就一系列問題提出有針對性的措施，規范工作內容，健全與社區矯正相配套的審前調查體制與機制，加強信息聯動，創新管理，強化服務，加大社區矯正檢察工作監督力度，從而有效維護社區矯正管理秩序，不斷提高社區矯正的實施效果。

注釋：

①李云雄.社區矯正審前調查制度淺析[J].中國司法,2009年第8期,78-81頁.

②《社區矯正實施辦法》第二條規定.

③王方,田野.社區矯正法律監督的必要性及其完善進路[J].湖北警官學院學報,2014年27卷第4期.

④《浙江省社區矯正審前社會調查實施辦法》第十四條規定.