建設(shè)工程“黑白合同”的認(rèn)定

鐘林

摘 要：黑白合同現(xiàn)象廣泛存在于我國(guó)建筑工程領(lǐng)域，并引發(fā)拖欠工程款、出現(xiàn)低質(zhì)量工程、擾亂建筑業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序等一系列不良后果，制約著我國(guó)建筑業(yè)的健康發(fā)展。下面，本文將圍繞黑白合同的提出、產(chǎn)生原因以及認(rèn)定三個(gè)方面進(jìn)行初步探討。

關(guān)鍵詞：司法解釋；特征；產(chǎn)生原因；合同變更；認(rèn)定

黑白合同的定義

在我國(guó)法律層面，“黑白合同” 是一個(gè)非專業(yè)的法律術(shù)語(yǔ)。大多數(shù)人習(xí)慣把最高人民法院頒布的《建筑工程合同司法解釋》第21條看作是對(duì)“黑白合同”的定性，其是這樣規(guī)定的：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的施工合同實(shí)質(zhì)內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)。”遵循該條司法解釋精神，我們可以對(duì)“黑白合同”下此定義：“黑白合同”又名“陰陽(yáng)合同”是指：合同當(dāng)事人在建筑工程招投標(biāo)過(guò)程中，懷著獲取不當(dāng)利益的目的，在中標(biāo)合同簽訂前后，再次就同一工程項(xiàng)目簽訂一份乃至多份與中標(biāo)合同的工期、工程款等實(shí)質(zhì)內(nèi)容不一致的合同。對(duì)于制定“黑白合同”的當(dāng)事人，從主觀上看，其主要目的是為了逃避政府的有效監(jiān)督、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、以獲取不正當(dāng)利益。從客觀表現(xiàn)看，其中一份合同是嚴(yán)格按照招投標(biāo)程，在中標(biāo)后簽署，并經(jīng)有關(guān)建設(shè)主管部門批準(zhǔn)備案的工程施工合同，即這里的中標(biāo)合同又被俗稱為“白合同”或“陽(yáng)合同”，另外一份合同或者幾份是私下訂立的合同或補(bǔ)充協(xié)議，其與原中標(biāo)合同的內(nèi)容有著實(shí)質(zhì)區(qū)別，又被俗稱為“黑合同”或“陰合同”。

黑白合同的產(chǎn)生原因

建筑工程黑白合同的產(chǎn)生原因多元化，情況紛繁復(fù)雜。在客觀方面，主要由于建筑市場(chǎng)供需失衡、競(jìng)爭(zhēng)激烈、僧多粥少，發(fā)包人乘機(jī)利用自身優(yōu)勢(shì)對(duì)施工方要求嚴(yán)苛，導(dǎo)致良莠不齊的承包人，為了爭(zhēng)取到工程項(xiàng)目，主動(dòng)或被動(dòng)地違規(guī)操作。相關(guān)法律還不健全，建設(shè)行政主管部門沒(méi)有行之有效的法律規(guī)則來(lái)約束發(fā)包人的不法行為。招投標(biāo)法中規(guī)定的工程評(píng)估的條件程序還不夠嚴(yán)密科學(xué)，各個(gè)管理環(huán)節(jié)聯(lián)系得并不緊密，中間漏洞也助長(zhǎng)了黑白合同現(xiàn)象的滋生。在主觀方面，發(fā)包方通過(guò)非法肢解發(fā)包以獲取非法利益，為了融資，便要求處于劣勢(shì)地位的承包方墊資，且我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)并未明文禁止施工方墊資，簽訂“黑合同”種種行為都是為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、利潤(rùn)獲得最大化。反觀承包方為了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，順利拿下工程項(xiàng)目，主觀上接受且希望“黑白合同”幫助其實(shí)現(xiàn)承包工程的目的。一方面既要按照登記備案流程來(lái)達(dá)到要求和符合政府監(jiān)管，另一方面又想做到利益均衡，故黑白合同現(xiàn)象就此應(yīng)運(yùn)而生、愈演愈烈。

黑白合同的認(rèn)定

由于黑白合同的產(chǎn)生原因多元化，其表現(xiàn)形式必然各異。故對(duì)于黑白合同的認(rèn)定與處理要采取哲學(xué)的方法具體問(wèn)題具體分析，切不可采取籠統(tǒng)決絕的方式。那么要對(duì)“黑白合同”進(jìn)行清楚的認(rèn)定，則需注意以下幾項(xiàng)：

黑白合同的特征

從以上“黑白合同”的定義中我們?nèi)菀卓闯觥昂诤贤焙汀鞍缀贤庇幸韵绿攸c(diǎn)：“白合同”是嚴(yán)格按照招投標(biāo)法制定的程序簽訂的，具有公開(kāi)、約束性，且經(jīng)建設(shè)管理部門登記備案的合法合同。“黑合同”則違反了《招投標(biāo)法》中一些工程禁止性規(guī)定：禁止串通招投標(biāo)的規(guī)定；在招標(biāo)之前，禁止招標(biāo)人與投標(biāo)人對(duì)建設(shè)工程施工合同進(jìn)行實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的談判，且在中標(biāo)后，禁止招標(biāo)人與中標(biāo)人再行訂立相關(guān)背離招投標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議。“黑合同”是不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物，也違反了民法中的帝王條款即誠(chéng)實(shí)信用原則和相關(guān)行政法規(guī)以及招投標(biāo)法中的公平公正原則，具有不正當(dāng)性、隱秘性及違法性，但是“黑合同”在某些情況下又比“白合同”更具有合理性。

黑白合同與合同變更的區(qū)別

在實(shí)踐中區(qū)別于正常的狹義的合同變更是認(rèn)定建設(shè)工程“黑白合同”的關(guān)鍵，合同變更是指依照合同上的事前約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)原合同的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改。而建設(shè)工程本身周期長(zhǎng)，工藝復(fù)雜等特點(diǎn)決定了其在施工過(guò)程中容易出現(xiàn)許多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，導(dǎo)致許多單位假借補(bǔ)充協(xié)議之名訂立“黑白合同”。雖然建設(shè)工程“黑白合同”中的“白合同”與合同內(nèi)容變更前存在的合同無(wú)論是在程序上還是內(nèi)容上都是合法的合同，且此后合同的雙方當(dāng)事人對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行了變更并就此實(shí)際履行。但建設(shè)工程“黑白合同”又在本質(zhì)上區(qū)別于狹義的合同的變更即合同內(nèi)容的變更，“黑合同”是對(duì)“白合同”的內(nèi)容進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性變更，如就建設(shè)工程的工程價(jià)款、工期、工程質(zhì)量等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行了大的變動(dòng)，嚴(yán)重影響了合同雙方當(dāng)事人的基本權(quán)利義務(wù)。若由于外界不確定因素，對(duì)工程價(jià)款、工期等內(nèi)容不得不進(jìn)行的微小調(diào)整，調(diào)整后的合同并未對(duì)工程質(zhì)量等產(chǎn)生大的影響，雙方的權(quán)利義務(wù)也并未嚴(yán)重失衡，則這屬于正常的合同變更，并非就是黑白合同。“黑合同”之所以在“白合同”的基礎(chǔ)上私自訂立，對(duì)“白合同”的內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更：如加入墊資壓價(jià)，非法轉(zhuǎn)包分包等法律禁止性規(guī)定，目的是為了鉆法律法規(guī)的漏洞，逃避責(zé)任。當(dāng)然這種插入非法內(nèi)容做了實(shí)質(zhì)性改變的合同是不可能通過(guò)登記和審批，故變更后的合同也難以獲得相應(yīng)的法律效力。

綜上所述，我們很容易從“黑白合同”的概念特征及與合同變更的區(qū)別中得出“黑白合同”的判斷標(biāo)準(zhǔn)：首先看這些合同是否是針對(duì)同一工程項(xiàng)目，若不滿足條件，則一定不可能是“黑白合同”。其次再看“黑合同”是否與白合同存在實(shí)質(zhì)性內(nèi)容差異，若“黑合同”僅是對(duì)“白合同”的部分內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋匾a(bǔ)充，則不能被認(rèn)定為“黑合同”。

（作者單位：西南交通大學(xué)希望學(xué)院）

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