國家社科基金視域下我國檔案學研究熱點及發展趨勢的科學計量分析

摘 要：本文采用科學計量學方法，對2009-2017年檔案學領域國家社科基金項目的立項數量、項目承擔機構、研究熱點分布進行計量分析。通過與1999-2008年統計數據相比較，窺探近年來我國檔案學研究領域的現狀、特征、熱點及未來發展趨勢，以期反映國家社科基金在促進檔案學科學研究方面所取得的成效。

關鍵詞：國家社科基金；檔案學；科學計量；研究熱點

Abstract：Research on item quantity and institution and focus of National Social Science Foundation from 2009 to 2017 years in the literature metrology methods.By comparison with 1999-2008 years statistics， insight into archives science research status and the hot topic In recent years， in order to reflect the achievements of the National Social Science Foundation in promoting the scientific research of archives science.

Keywords： National Social Science Foundation； archives； scientometrics； research focus

1問題的提出

國家社會科學基金[1]（以下簡稱“國家社科基金”）設立于1986年，是我國繁榮發展哲學社會科學的重要載體和有力抓手，其研究水平代表著我國社科領域的國家水準，在培育和加強各學科研究實力、推動科研繁榮發展、組織研究和解決國家面臨的重大現實問題方面起到了示范和引領作用[2]。經科學嚴謹的專家評審而獲得的國家社科基金資助課題，其研究成果在一定程度上代表了國內社會科學相應各學科領域研究的國家級水平，所以備受我國哲學社會科學界廣大學者的青睞。作為我國社會科學領域最高級別的研究項目，國家社科基金立項資助的項目從宏觀上反映了各學科研究熱點及發展趨勢。因此，亦可作為國內檔案學研究的“風向標”。

伍玉偉曾撰文研究了1999-2008年我國檔案學研究的特點并對未來的趨勢進行展望。然而，在其研究之后，我國檔案學的科學研究究竟又發生了哪些變化？近年來檔案學的研究熱點又是什么？在“圖書情報與文獻學”中的學科地位是否得到提高？今后可能會朝著哪些趨勢進行發展……這些構成了本文研究的重點。目前，檔案學作為一級學科“圖書館·情報與文獻學”下的二級學科，其學科領域國家社科基金項目歷年立項課題被統一歸檔在“圖書館·情報與文獻學”類目下。本文以2009-2017年國家社科基金項目檔案學學科領域立項課題為研究對象，統計樣本來源于全國哲學社會科學規劃辦公室網站，采用科學計量學方法，對國家社科基金中檔案學學科領域立項課題分布的外在特征和研究主題嬗變的內在特點進行統計分析。為方便與伍玉偉《1999-2008我國檔案學研究特點及未來的展望》進行比較，本文主要研究內容包括基金立項數量、項目承擔機構、研究熱點的集中分布等方面，并對我國檔案學研究領域的前沿及未來發展趨勢進行預測，以期從科學計量學角度反映國家社科基金在促進檔案學科學研究方面所取得的成效。

2樣本數據統計與分析

2.1立項數量變化。2009-2017年，國家社科基金立項的檔案學類項目總數為120項，其中，重點項目8項、一般項目72項、青年項目40項。與伍玉偉《1999-2008我國檔案學研究特點及未來的展望》相比較（該文統計了1999-2008年檔案學國家社科基金立項總數為60項），2009-2017年檔案學國家社科基金在立項總數上得到了顯著的提高。

根據圖1，2009-2017年我國檔案學與“圖書館·情報與文獻學”國家社科基金立項項目的數量總體均呈現出上升的增長趨勢。其中，從2012年到2017年，檔案學國家社科基金立項項目數量均超過了10項，且每年立項項目數量分別為2009年立項數量的3倍或略高一些。在國家社科基金立項項目數量增長幅度上，“圖書館·情報與文獻學”從2009年的66項增長到2017年的150項，增長幅度為127%，而檔案學從2009年的5項增長到2017年的15項，增長幅度高達200%。因此，在整個“圖書館·情報與文獻學”一級學科中，作為二級學科的檔案學的國家社科基金立項項目數量增長幅度相對來說還是比較大的，檔案學的學科地位得到了明顯的提升。

一門學科在一定時期的發展形勢和繁榮程度主要受兩方面的影響因素決定[3]：社會的需要與認可（外因）和學科自身發展所處的階段與水平（內因）。外因是拉力，內因是推力。檔案學類國家社科基金立項數量的增長，毫無疑問地表明檔案學學科地位和社會地位得到了提升。同時也反映了檔案學學科研究創新成果的影響和意義得到了社會的廣泛認可，尤其是近年來在國家政府大力繁榮和發展我國哲學社會科學過程中給予檔案學學科的高度重視。

2.2基金承擔機構分布。分析基金立項項目的單位分布，可以了解在檔案學基金項目研究中的隊伍分布狀況，從一個側面反映我國各檔案學研究機構的實力和水平[4]。2009-2016年120項檔案學國家社科基金立項項目共被43家機構所承擔。本文根據承擔立項項目數量的多少將基金承擔機構劃分為三大陣營，詳見表1。

從表1數據可知，承擔過5項以上檔案學國家社科基金項目的機構有3所（第一陣營），在第一陣營中，上海大學獲得立項數最多（14項），其次是中國人民大學（11項），南京政治學院（8項），第一陣營的立項總數（33項）約占2009-2017年檔案學國家社科基金立項項目總數的三分之一。這一結果表明，上海大學、中國人民大學和南京政治學院在檔案學研究中表現出超強的科研實力，其研究水平代表了我國檔案學研究的國家水準，可以被認定為我國檔案學創新成果的研究基地。

在43所獲得檔案學國家社科基金立項資助的研究機構中，除青島市委黨校外，其余全部是國內各高校。這一數據重新印證了我國檔案學高水平的研究主要集中在國內一些“985”“211”和省屬地方重點高校，高校是我國檔案學高級別研究的主力軍。究其原因主要有三點：一是我國部分高校集中了一大批學術造詣較高、學術思想活躍的檔案學專業研究學者。二是高校擁有比較豐富的檔案學術或科研文獻資源。三是高校擁有雄厚的科研資金和良好的學術氛圍。

與伍玉偉一文相比，在2009-2016年，一些學術科研機構獲得檔案學國家社科基金資助項目數量和排名發生了很大的變化。主要表現為：①1999-2008年檔案學科研實力異常雄厚且獲得檔案學國家社科基金資助數量第一的中國人民大學在2009-2017年無論是立項數量還是位次排名均有所下降，其國家社科基金“霸主”地位被上海大學所取代。②與1999年-2008年相比，上海大學在2009-2017年獲得檔案學國家社科基金的數量提高了近5倍，增長率為367%，其立項總數占全部立項總數的11.67%。尤其重要的是，在2009-2017年檔案學領域五項國家社科基金重點項目中，上海大學囊括了3項，在檔案學國家級水準上，國家社科重點項目的獲得可折射出上海大學超凡的學術魅力和科研水平。③2009-2016年，在檔案學國家社科基金獲得資助項目的科研機構中涌現出眾多“后起之秀”，如南京政治學院、南昌大學、黑龍江大學、鄭州航空工業管理學院、遼寧大學、廣西民族大學等等（因篇幅原因不在此一一列舉）。

2.3主題研究的熱點分布。對主題內容的熱點分布進行研究的理論依據來源于詞頻分析法。詞頻分析法是利用能夠解釋或表達文獻核心內容的關鍵詞或主題詞在某一研究領域文獻中出現的頻次高低來確定該領域研究熱點和發展動向的文獻計量方法[5]。一篇文獻或一個課題的主題詞是該文獻或課題核心內容的精煉和概括，若某一主題詞在其所屬學科領域的文獻或課題中反復出現，則該主題詞所代表的研究內容可認定為某學科領域的研究熱點。此外，通過與部分國家社科基金項目獲得者進行溝通，筆者獲知，代表著國家級研究水準的國家自科或國家社科基金，無論是基金的研究指南還是專家對所申報項目的評審都非常重視項目題目的設置，歷年的國家社科基金申報公告中規定：“無論是按課題指南擬定的選題還是自選課題，課題名稱的表述應科學、嚴謹、規范、簡明，一般不加副標題。”因此，本文從2009-2017年立項的120項檔案學國家社科基金課題的名稱中各遴選出一個最為核心的主題詞，并對遴選出的主題詞進行規范處理，最終得到16個核心主題詞（詳見表2），并與伍玉偉一文遴選的主題詞進行對比。

（表2）

根據表2，取詞頻5為高頻主題詞的臨界點，則可以得出，2009-2017年我國檔案學研究熱點內容主要集中在數字檔案、檔案開發與利用、檔案與非物質文化、電子文件、檔案保護、檔案價值與評價、檔案史、檔案社會化等主題方向。尤以數字檔案、檔案開發與利用、檔案與非物質文化、電子文件等四個熱點主題最具代表性。

2.3.1數字檔案。由表2可見，2009-2017年數字檔案研究主題的國家社科基金立項最多（19項），占檔案學全部國家社科基金項目的近五分之一，躍升為近八年來研究熱點的首位，這一結果與伍玉偉一文排在第一熱點的電子政務有著很大的不同。近年來，隨著計算機技術、數字化保存技術和多媒體技術的發展，對傳統檔案文獻的存儲與知識傳播帶來了革命性的影響和沖擊。為了適應當下形勢的發展和滿足廣大檔案資源用戶的信息需求，國內眾多檔案館機構積極實施“全面數字化”戰略，加強檔案信息資源的安全保管，提高檔案數字化工作規范化水平，大力提倡并推進館藏傳統載體檔案數字化的工作進程。成功實踐案例代表如北京市檔案館[6]、大連市檔案館[7]等。在數字檔案研究主題的19項立項課題中，涉及了數字檔案研究的許多方面，如，數字檔案管理策略與模式（“數字檔案集中管理策略與模式研究”“我國地方政府數字檔案集中管理策略與模式研究”“質量導向型數字檔案資源建設模式研究”）、數字檔案安全（“數字檔案安全及長期保存策略研究”“數字檔案資源生態安全研究”“云數字檔案館風險評估指標體系研究”）、數字檔案資源的優化配置等。其中，數字檔案管理策略與模式是數字檔案研究眾多方向中的熱點，八年間共有6項與其直接相關的課題立項，應引起當下我國檔案學科研人員的重視和關注。

2.3.2檔案開發與利用。2009-2017年檔案開發與利用方向的研究共獲得了16次立項，立項數量僅次于數字檔案，位列第二。與1999-2008年相比，檔案信息資源的開發與利用這一主題飛速成為近年來檔案學研究的熱點和前沿。該主題涉及的內容包括檔案資源知識聚合與服務、“互聯網+”環境下檔案信息服務、少數民族文獻的管理與開發、數字媒體的檔案資源融合、檔案資源用戶利用行為、檔案網站信息資源開發與服務等。就研究內容來看，檔案情報資源的開發與利用是檔案理論與實踐、檔案管理與技術相結合的產物，是目前我國檔案學領域最為活躍和重點的研究主題。就研究視角來看，包括不同檔案資源類型的整合與利用、檔案用戶行為、檔案與多媒體的融合發展等。

2.3.3檔案與非物質文化。非物質文化工程是近年來普遍受到國內外各級政府共同關注的重點工作，部分地區已經將其上升到國家層面的實施戰略，并以立法的形式固化，如聯合國教科文組織的《保護非物質文化遺產公約》、我國的《中華人民共和國非物質文化遺產法》等。非物質文化遺產本身就說明了其脆弱性，如何保護和保留遺跡的自然狀況和真實性？這一話題與檔案館的責任或基本職責不謀而合。檔案館的基本職責是集中統一地管理黨和國家需要長遠保管的檔案和史料，維護歷史的真實面貌。正是基于此，我國政府在近八年來從國家層面每年對非物質文化遺產方向的研究給予大力支持。社會的熱點話題及國家的大力支持給我國檔案學界的科研人員對非物質文化遺產的研究帶來了極大的鼓舞和動力，一時間，我國檔案學領域掀起了非物質文化遺產熱的高潮。這一點在2009-2017年檔案與非物質文化遺產主題方面共立項15次的結果中得到了很好的解釋。這一時期的研究熱點主要集中在檔案與社會記憶、城鄉檔案記憶、少數民族（如媽祖的信俗、東巴的民族文獻）檔案遺產的集中保護、地區檔案文獻的整合（如西部散存民族文獻的整合、黃河流域的巖畫）、非物質文化遺產檔案信息的傳播、非物質文化的建檔機制等。

2.3.4電子文件。電子文件的研究是信息化背景下我國檔案界面臨的重大理論問題和實踐問題，電子文件的產生與管理沖擊了傳統的檔案管理理論。在120項檔案學國家社科基金立項項目中，電子文件的相關研究獲得了14次立項，與伍玉偉一文相比，雖研究熱點為此下降了一位，但是課題研究的總量上升了2倍。可見，在檔案學領域，電子文件的研究是個不容小覷的話題，它一直是檔案學領域的研究熱點。這一時期有關電子文件研究的具體熱點內容基本上沒有發生大的變化，仍以電子文件元數據、管理標準、管理理論體系、管理模式、管理風險等為主。

3檔案學研究特征及未來發展趨勢

檔案學國家社科基金的立項項目具有科學性、標桿性、預見性和指導性，對學科的發展起到了助推的作用。通過對2009-2017年120項檔案學國家社科基金項目的統計與分析，并與伍玉偉一文進行比較，本文對檔案學近年來學科發展的脈絡有了清晰的了解，從主題研究熱點的變化可以發現檔案學研究的特征及未來的發展趨勢。

3.1研究主題嬗變特征比較明顯，出現冷熱失衡現象。2009-2017年我國檔案學研究在選題內容上范圍較寬泛，并出現研究主題冷熱失衡的現象。從上述數據研究結果可以看出，研究主題的平均立項數量為6.56項，低于這一平均值的研究主題高達10個。與1999-2008年相比，近年來我國檔案學研究主題和內容從數量變化上呈現出增長型、穩定性和下降型三種態勢研究主題。①增長型研究類包括數字檔案、檔案資源的開發與利用、檔案與非物質文化、檔案保護、檔案價值、檔案社會化等。這些主題的研究是目前檔案學領域研究的熱點、重點和難點，這幾類研究主題的立項數量的增長和研究熱點位次的提升有利于推動檔案學學科體系建設，促進科技創新水平的提高。②穩定性研究類包括電子文件、檔案法制、檔案管理機制等研究主題。這幾類主題的研究長期以來都是廣大檔案學科研人員青睞的對象，波動不大，形成了比較穩定、成熟的科研隊伍。③下降型研究類包括電子政務、檔案信息化、檔案所有權、人事檔案等研究主題。隨著時代環境的需要、信息技術的發展以及用戶研究行為的變化，這類主題的研究勢頭驟停或出現急速下滑的趨勢，并逐漸被一些適應社會發展或新的領域的研究主題所取代。

3.2緊跟時代熱點，面向服務與利用。在對120項檔案學國家社科基金立項項目進行主題詞統計時發現，數字檔案、非物質文化、檔案價值與評價、檔案史、公共文化服務體系、開放獲取等主題詞的頻次顯著增多，并且個別主題詞一躍成為年度高頻詞。這表明，一方面，我國檔案學的發展能夠做到緊跟時代熱點，積極響應國家政策導向，與國家和社會的需要銜接得很默契。另一方面，檔案學本身就是提高檔案事業管理和檔案管理的科學水平，更有效地開發利用檔案信息資源，為人類社會的進步服務的一門學科。作為檔案學領域的科研工作者，具有關注時事的敏銳洞察力，以及具備較強的服務國家和社會的意識。檔案開發與利用、檔案保護、檔案評價等高頻詞的出現，再次表明我國檔案學是以服務為目的、以用戶為中心的管理理念。與檔案學親如兄弟的圖書館學和情報學一樣，學科的發展都在向“服務至上、用戶第一”的個性化、主動式知識服務轉型。

3.3跨學科融合——未來的發展趨勢。我國檔案學從形成到初步發展以至于當下的日趨完善與繁榮的過程，都與其他相關學科有著千絲萬縷的聯系。檔案學學科又因其自身屬性的綜合性，在跨學科研究方面具有得天獨厚的優勢[8]。劉建國等人曾撰文[9]研究了檔案學與統計學、檔案學與通信科學、檔案學與建筑學、檔案學與體育學等之間的學科交叉關系。檔案學與其他學科的融合發展也為自身研究帶來了新的視角并注入了新的活力。隨著社會信息化進程的加快發展，多媒體、計算機技術的飛速發展對傳統檔案的管理機制提出了新的要求和挑戰，數字檔案資源、檔案法制、開放獲取、電子文件、非物質文化、公共文化服務體系等已經成為近年來檔案學研究亟待解決的重要問題。而這些具有高度綜合性和復雜性的問題僅靠檔案學自身學科是無法解決的，多個學科的交叉融合就顯得頗為急切。學科發展的需求決定著檔案學當下和未來很長一段時間內必須進行跨學科研究，正所謂“跳出檔案看檔案[10]”。

*本文系2017年河南省科技廳軟科學項目“文獻計量學視閥下河南省高校哲學社會科學科研成果產出及創新能力研究”（課題編號：172400410590）資助的研究成果之一。（項目主持人：左亮亮）

參考文獻：

[1]全國哲學社會科學規劃辦公室.國家社科基金年度報告（2016）[M].北京：學習出版社，2016：1.

[2]周霞.國家社科基金論文產出與影響力分析——以2012年社會學論文為例[J].情報資料工作，2013（09）：44-49.

[3]李秋杰.近十年我國圖書情報學研究進展——基于國家社科基金項目的計量分析[J].情報科學，2012（07）：1109-1114.

[4]伍玉偉.1999-2008我國檔案學研究特點及未來的展望——基于國家社科基金立項的統計分析[J].檔案學通訊，2009（03）：7-10.

[5]馬費成，張勤.國內外知識管理研究熱點——基于詞頻的統計分析[J].情報學報，2006（2）：163-165.

[6]北京市檔案局館.北京市傳統載體檔案數字化工作[N].中國檔案報，2013-10-28（001）.

[7]王飛.大連市檔案局“數碼照片檔案知識管理系統”亮相軟交會[J].中國檔案，2012（07）：11.

[8]馬仁杰，等.檔案學跨學科研究之我見[J].檔案學通訊，2012（1）：19-22.

[9]劉建國，等.跨學科應用服務檔案學[J].中外企業家，2017（02）：239-240.

[10]張安勇.檔案學跨學科研究的必要性及其前景[J].黑龍江檔案，2014（2）：60-61.

（作者單位：南陽醫專仲景文獻情報研究所 來稿日期：2017-10-08）