美國礦山分級分類監察及其對中國煤礦重大事故防范的借鑒

吳大明

(國家安全生產監督管理總局信息研究院，北京朝陽區，100029)

★ 世界煤炭 ★

美國礦山分級分類監察及其對中國煤礦重大事故防范的借鑒

吳大明

(國家安全生產監督管理總局信息研究院，北京朝陽區，100029)

對美國礦山安全生產現狀做了分析介紹，并對美國礦山“生存規則”(“Rules to Live By”，以下簡稱RLB制度)制度進行深入研究，發現對重點法規條款的監察和評估可有效促進礦山安全生產水平提高。以最新《煤礦安全規程》為背景，分析我國近年煤礦重大事故案例，發現了煤礦重大事故違法集中在11個方面的43條條款，提出了強化相關條款監察和判罰結果評估的建議。

分級分類監察 生存規則 重大事故 防范對策

近年來，我國煤礦安全生產發展水平穩步好轉，煤礦生產安全事故起數和死亡人數逐年下降，這與煤礦安全生產監察工作的有效開展是分不開的。黨和政府歷來高度重視煤礦安全生產工作，隨著經濟社會的發展，我國煤礦安全監察體制機制不斷完善，基本形成了監察有序、執法有力和行之有效的煤礦安全監察格局，為保障我國煤礦安全生產、促進煤炭工業健康可持續發展發揮了不可替代的作用。然而，煤礦安全生產形勢依舊嚴峻，重大事故尚未得到有效遏制，仍需多方共同努力并探尋有效的防范措施，在監察執法方面，通過創新監察思路和方式來提高監察效能，可起到事半功倍的效果。本文通過對美國礦山“生存規則”(“Rules of Live By”,以下簡稱RLB制度)制度的分析，查找我國近年煤礦重大事故中違反《煤礦安全規程》的相關條款，提出加強相關條款監察來防范煤礦重大事故的對策建議。

1 美國礦山安全生產概況

1.1 礦山安全生產基本情況

自1977年的《礦山安全健康法(1977)》頒布和礦山安全健康監察局(MSHA)成立以來，美國礦山安全生產進入事故穩定下降的低位波動階段，雖然偶有3人以上煤礦死亡事故的發生，但10人以上死亡的重大事故很少發生。2016年，美國礦山生產安全事故造成26人死亡，其中煤礦生產安全事故死亡9人，煤礦百萬噸死亡率為0.0133，如圖1所示。

圖1 1989-2016年美國煤礦事故死亡人數與百萬噸死亡率變化

1.2 礦山安全生產監察機構設置

MSHA作為美國礦山安全生產工作的主管部門，其主要職能為貫徹落實《礦山安全健康法(1977)》及相關法律法規、提供礦山安全生產技術支持和安全生產培訓教育。目前，MSHA下轄9個業務司，其核心業務部門為金屬與非金屬礦山安全健康司和煤礦安全健康司，直接負責全國的礦山安全生產監察等工作。其中金屬與非金屬礦山安全健康司設有6個地區監察局及其下屬的47個監察分局，約有監察員300余人；煤礦安全健康司設有10個地區監察局及其下屬的40個監察分局，約有監察員1000余人。

1.3 礦山安全生產監察機制及主要經驗

MSHA自成立之初就形成了高效的部門運行機制。對內方面，制定了《行政政策與程序手冊》，對部門運行、體制建設和人員管理作了比較全面的規定和要求，如以事故為契機開展內部審核調查并完善部門制度建設的機制；對外方面，主要是通過加強安全生產監察執法實現其部門職能，并通過多年的實踐形成了一套行之有效的監察執法方案，以民事罰款、嚴重違法處罰、危險區域撤出命令、故意違法處罰、多次違法處罰和歧視礦工處罰等強制執行措施為依據，有效打擊了礦山企業的違法行為，并通過對重點法規條款的分級分類和強化貫徹施行有效預防事故的發生，即RLB制度。

2 美國礦山RLB制度分析及應用

2.1 RLB制度概況

2010年，MSHA在對礦山監察執法數據和生產安全事故案例分析研究的基礎上，發現導致事故發生的違法行為主要集中在法規的若干條款，即通過對某些重點法規條款的強化監察和評估，敦促礦山企業嚴格遵守執行，即可達到防范大多數生產安全事故發生的效果。因此， MSHA制定并推出了RLB制度，按照防范事故的等級和類別，分階段逐步實施，目前已開展了4個階段：第一階段(RLB Ⅰ)為防范礦山死亡事故發生、第二階段(RLB Ⅱ)為防范煤礦重大事故(5人以上死亡事故)發生、第三階段(RLB Ⅲ)為防范礦山多發易發死亡事故發生、第四階段(RLB Ⅳ)為進一步防范礦山多發易發死亡事故發生。

(1)RLB Ⅰ階段。通過對2000-2009年的礦山監察執法數據和生產安全死亡事故案例的分析發現，礦山死亡事故中涉及到違反《聯邦法典》“礦產資源卷”(30CFR)中的條款規定主要集中在24條條款見表1(其中煤礦11條，金屬非金屬13條)，該類違法10年間造成297人死亡，占同期礦山總死亡人數的47.6%。于是，MSHA決定于2010年2月正式展開該階段的相關工作。

表1 RLB Ⅰ階段中涉及的24條條款及主要內容

(2)RLB Ⅱ階段。通過對2000-2009年間達比、薩戈等8起井工煤礦重大事故案例和可能引起更多礦工死亡的煤礦爆炸、火災事故案例的分析，MSHA提出加強對30CFR中關于煤礦安全生產的9條條款的監察和貫徹落實來防范煤礦重大事故，并于2010年11月正式開始實施，RLB階段中涉及的9條條款及主要內容見表2。

表2 RLB Ⅱ階段中涉及的9條條款及主要內容

(3)RLB Ⅲ階段。通過對2001-2010年礦山生產安全死亡事故案例的分析，發現10年間易發多發的死亡事故(10年間至少有5起礦山事故或者至少5人死亡是由于違反某條法規條款造成的)造成了125人死亡，占該段時間內礦山總死亡人數的20.5%。因此，MSHA提出了加強對30 CFR中的14條條款加強貫徹施行來防范易發多發事故，并于2012年4月正式開始實施，其中煤礦8條，金屬非金屬礦山6條，主要內容見表3。

表3 RLB Ⅲ階段中涉及的14條條款及主要內容

(4)RLB Ⅳ階段。RLB Ⅳ階段是對RLB Ⅲ階段部分要求的條款增加，該階段從2016年6月正式開始，條款內容見表4。

表4 RLB Ⅳ階段中涉及的2條條款及主要內容

2.2 RLB制度取得的成效

RLB制度制定頒布后， MSHA對監察員展開了各階段涉及相關條款內容的強化培訓，增強了監察員識別和評估礦山企業違反相關條款的能力。另外，礦山企業按照RLB制度的要求，自主排查存在的隱患并查找是否存在相應的違法違規行為，礦山企業可以登錄MSHA網站，使用RLB計算評估系統來查看本企業以往的違法違規記錄及詳細情況，查找差距并明確下一步的安全生產工作重點和方向。RLB制度的實施使監察執法人員和礦山企業有重點、有目的的去查找問題和發現問題，增強了安全生產工作的效率，并取得了良好的效果。RLB制度前3個階段的實施(第四階段實施尚未滿1年)均有效的降低了礦山違法數量，因相關條款違規造成死亡人數明顯減少。

(1) RLB Ⅰ成效。通過對2004-2009年和2010-2015年的煤礦生產安全事故統計數據對比分析可以看出，RLB Ⅰ實施后，因違反30CFR 中關于煤礦的11條條款而造成的煤礦事故死亡人數下降了20%、違法處罰數量下降了10%(其中嚴重違法處罰數量下降了12%)。

(2)RLB Ⅱ成效。通過對2003-2009年和2010-2016年的煤礦生產安全事故統計數據對比分析可以看出，RLB Ⅱ實施后，因違反30CFR 中關于煤礦的9條條款而造成的煤礦事故死亡人數下降了80%、違法處罰數量下降了31%(其中嚴重違法處罰數量下降了45%)。

(3)RLB Ⅲ成效。通過對2008-2012年和2012-2015年的礦山生產安全事故統計數據對比分析可以看出，RLB Ⅲ實施后，因違反30CFR 中關于礦山的14條條款而造成的礦山事故死亡人數下降了43%、違法處罰數量下降了69%(其中嚴重違法處罰數量下降了67%)。

3 RLB制度借鑒與煤礦重大事故防范對策

3.1 RLB制度借鑒

美國礦山RLB制度是通過深入分析研究事故案例，查找事故違反的法規條款，并對相關條款進行強化監察和評估，從而達到有效防范礦山生產安全事故的目的。因此，本文以最新《煤礦安全規程》為參照，通過對2012-2015年我國35起煤礦重大事故案例的分析，發現煤礦重大事故主要違反《煤礦安全規程》的條款集中在43條，涉及的內容主要包括：井巷掘進支護、回采和頂板控制、通風、瓦斯治理、區域綜合防突措施、局部綜合防突措施、井下火災防治、地面和井下防治水、井下排水、探放水和電氣一般規定等11個方面，具體事故名稱及違反條款見表5。

表5 2012-2015年重大煤礦事故名稱及違反條款

3.2 防范煤礦重大事故對策

根據借鑒分析的結果，為有效防范煤礦重大事故發生，在煤礦安全監察執法方面，應加強對《煤礦安全規程》中規定的11個方面的43條條款的監察力度和處罰，并對查出的違法行為作深入評估，判斷其可能導致事故發生的可能性，根據評估結果作進一步處理，從而實現提高監察效率和有效防范重大事故發生。另外，煤礦企業也可以據此作為參考，按照43條條款的規定排查隱患，可提高隱患排查效率，改善煤礦企業在遵守相關法規方面無頭緒、無重點的現狀。

4 結論

本文對美國礦山RLB制度作了深入的分析研究，并以此為借鑒，結合《煤礦安全規程》對我國近年煤礦重大事故案例中違規條款作了分析，發現我國煤礦重大事故違反《煤礦安全規程》主要集中在11個方面的43條條款，提出了針對相關條款加強監察和判罰結果評估的建議。

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ResearchongradedandclassifiedsupervisionintheUnitedStatesandreferencesondisasterpreventionmeasuresofcoalminesinChina

Wu Daming

(China Coal Information Institute, National Institute for Occupational Safety, Chaoyang, Beijing 100029, China)

The author introduced and analyzed recently work safety status of coal mines in the United States and conducted an in-depth investigation of Rules to Live By (RLB). The investigation showed that supervision and evaluation of mines' compliance with important regulatory rules effectively enhanced work safety level. Based upon revised Coal Mine Safety Regulations of China, study of coal mine disasters in the past years suggested that violation of 43 clauses in 11 aspects contributes to main mine disasters. The current paper showed the suggestions on reinforcing supervision of related clauses and evaluation of penalties.

graded and classified supervision, Rule to Live By (RLB), disaster, preventive measures

吳大明.美國礦山分級分類監察及其對中國煤礦重大事故防范的借鑒[J]. 中國煤炭，2017,43 (12)：165-169.

Wu Daming. Research on graded and classified supervision in the United States and references on disaster prevention measures of coal mines in China[J]. China Coal, 2017, 43(12)：165-169.

TD76

A

吳大明(1982-)，男，遼寧蓋州人，高級工程師、安全評價師、注冊安全工程師，碩士，主要從事國內外職業安全健康政務理論與安全生產基礎研究。

(責任編輯 張 夢)