節能環保技術創新與政府政策互動效應分析
——以江西省為例

張維張帆周明

節能環保技術創新與政府政策互動效應分析
——以江西省為例

張維張帆周明

根據“生物現代化”觀點，可以借助技術對環境進行保護，實現經濟發展和節能環保兼得的目的。政府政策是促進節能環保技術實現創新的重要變量。根據節能環保技術創新的風險性、專業性和外部性特點，分析了政策對節能環保技術引進的指導、研發的支持、推廣的促進以及節能環保技術發展對政府政策的“倒逼”作用，并以江西省2011年至2016年期間節能環保效果和政府政策制定數據為例，分析了政策與節能環保技術創新之間的互動作用。分析結果顯示，為了實現節能環保技術創新的平穩發展，政策制定應該兼顧其發展趨勢和其他地區的發展經驗，對發展過程中的障礙進行預判并給出相應對策，以避免發展出現間斷式下滑。

節能環保；技術創新；政府政策；互動效應

在經濟學中，勞動、資本、自然資源和技術水平都是促使經濟增長的重要要素。過去幾十年里，我國經濟實現了持續穩定增長，取得舉世矚目的成績。但是在全球產業價值鏈體系中，卻仍舊處于產業低端，平均技術水平并不算高。因此，經濟增長在很大程度上源于人口紅利、資本積累和自然資源消耗的貢獻。在自然資源方面，雖然我國幅員遼闊，資源礦產豐富，但是人口眾多，人均資源儲量與其他國家地區相比極為有限，石油、天然氣等能源的對外依賴度都很高。此外，在資源使用過程中，大多數地區都遵循“先發展，后修復”的協調模式。事實上，由經濟發展帶來的基礎設施完善、人民生活水平提升很容易受人矚目，而環境修復則收效緩慢。因此，從滇池治理、太湖治理來看，當人們意識到需要對環境進行修復的時候，環境已經惡化到一定程度，欠賬很多了。這種犧牲環境換取經濟發展，舍棄“綠水青山”的做法，致使環境問題不斷凸顯，人和生態環境的關系日趨緊張。酸雨、霧霾、垃圾圍城、水體污染，環境持續惡化，由此導致的群體事件不斷發生，這些都說明人和自然的關系需要重新梳理，能源節約和環境保護迫在眉睫。

根據“生態現代化”的觀點，現代化發展和節能環保并不沖突，二者存在協調發展的空間。人類在實現物質生活不斷改善的同時，可以借助技術的進步對環境進行保護，達到現代化發展與保護環境兼得的目的，以此實現經濟與資源環境代際平衡。由于政府規制有利于促進技術創新［1］。“十三五”規劃就將節能環保產業打造成我國的重點支柱產業設定為主要目標之一。在江西省，近幾年出臺多項政策，盡力推動節能環保技術創新。比如，2016年，江西工信委發布《江西省加快節能環保產業發展行動計劃 （2016-2020）》（贛工信節能字（2016）636號），明確節能環保產業戰略性新興產業的重要地位，特別指出應該通過技術創新推廣及其應用，推動全省節能環保產業發展。

一、節能環保技術創新的特點

（一）風險性

節能環保技術創新的風險性體現在兩個方面：研發過程的風險性和成本回收的風險性。在江西，常見的技術創新主體是企業、高校和政府屬科研機構。技術創新過程是人類對自然規律的探索過程。不同的創新主體，其專業水平可能存在差異，但是在技術研發過程中都必須面對研究方向和研究結果的未知和不確定性，這使得研發過程充滿風險。

另外，為了實現持續經營，企業不論是自主研發還是與高校或者科研機構合作研發，必然考慮研發投入成本的回收問題。能夠被市場接受認可的技術，代表其技術的創新程度，也代表其與當前物質條件的契合度。即便高校和科研機構的科研經費來自于政府，沒有成本回收的壓力，但市場的接受情況在某種程度上反映社會資源配置效率。因此政府在分配科研經費時，必然考慮未來市場的接受情況。但是，技術是否被市場接受，與未來的產品市場需求、同類技術市場狀況、技術可使用經濟壽命等因素相關，同樣存在不確定性。因此，導致技術創新成本回收存在風險。

（二）專業性

技術的創新常源于實際生產生活的需要，其運用的最終結果一般能夠提高物資投入的使用效率、完善產品性能、提高服務水平等。節能環保技術的使用則可以實現能源資源節約、環境保護，讓生產者、消費者或者廣大民眾受益。以電子產品生產企業為例，要實現節能環保，從生產環節來看，必然要求保障品質的前提下，生產投入的各種金屬、化工原料利用率提高，生產過程中減少各種廢料排放，廢水廢渣處理后達到安全排放標準。如果廢水廢渣等排放對水體、土壤等造成污染，還會涉及到污染測量及水體、土壤修復。整個過程可能需要使用電子設備生產技術、金屬使用改良技術、新材料生產技術、化工材料使用率提升技術、生產過程中的質量控制技術、噪音降低技術、安全生產技術、廢棄物處理技術、污染測量技術、水體及土壤修復技術等。這些技術的研發大多存在較高壁壘，需要依托于少數具備專業素質的研發人員，尤其是電子生產、新材料研發等高精尖技術，對研發人員的專業水平要求極高，需要科研人員在相應領域鉆研很長時間，才可能有所突破。甚至某些技術的使用也需要專業人員直接參與或者間接指導才可以實施。

（三）外部性

節能環保技術是具有正外部性的經濟物品，其溢出效應會使得整個經濟社會受益，具有一定的公益性［2］。以土壤修復技術為例，由于污水灌溉、農藥過度使用、重金屬污染等原因，土壤肥力下降，甚至農產品中重金屬超標。土壤修復技術如果實現創新，投入使用后取得預期成效并獲得相應收益，必然會刺激帶動更多的研發主體學習、模仿該項技術，轉向相同或相近領域，最終實現社會土壤修復技術水平提升。此外，土壤實現修復后帶來的土壤肥力提升、重金屬含量降低、病蟲害菌減少，能為社會提供更加優良的農產品，提升居民健康生活品質。但是，這種正外部性所帶來的收益并不能由研發主體完全享受。

二、政策對節能環保技術創新的作用

按照節能環保技術的來源和使用，政府政策可能在技術引進、技術研發和技術推廣使用環節對其產生推動作用。

（一）政策對技術引進的指導

節能環保技術實現創新需要了解技術市場發展狀況，對已有技術進展進行及時把握、學習及借鑒。對于本身基礎薄弱的技術領域，則可以采用引進的方式，一方面將其進行本土化運用，及時解決實際問題；另一方面通過引進學習，運用技術使用的外部性，提升自身科研能力和本土技術水平。政府政策制定有其科學嚴密的討論過程，與企業決策關注短期利益為主相比，政府政策更關注整個經濟社會的長期穩定持續發展，具有前瞻性，代表經濟社會未來發展方向。在技術引進方面，政府政策能夠為引進主體指明導向。

（二）政策對技術研發的支持

如果所有的節能創新技術均由企業負責研發，由于技術創新具有正外部性，進行研發的企業不能獲得技術使用后所有的收益。這時可能出現三種情況：一是雖然企業不能獲得所有收益，但是所得收益已經足夠覆蓋其投入成本，則企業仍然會進行技術研發；二是考慮到技術研發的風險性，最終的收益有覆蓋成本的可能，則企業處于進行技術研發和放棄研發的邊界；第三種是研發投入遠遠低于收益，雖然節能環保技術有極強的正外部性，企業也會放棄研發。第一種情況，依靠市場機制仍然可以實現技術研發。第二種和第三種情況，正外部性導致市場失靈，需要借助政府力量進行調節。政府政策對技術研發的支持主要針對后面兩種情況。對于第二種，政府可以通過稅費減免，優惠金融等方式降低企業投入成本，增強技術研發對企業的吸引力。對于第三種，政府可以借助企業科研力量，合作研發或者委托研發，或者將相應技術研發交由高校或者政府屬科研機構進行。

（三）按政策對技術推廣的促進

技術推廣使用直接關系研發主體投入成本回收，同時也是技術正外部性逐漸顯現的過程。在政策指導下，政府搭建的技術推廣平臺有助于技術供需雙方信息交流；政府政策在技術使用方面的稅費減免可以降低企業使用成本，增強技術的市場競爭力；政府對于勞務人員的技術培訓有助于勞動者技術水平提升，便于技術的使用。

三、節能環保技術創新對政策的影響

政府政策對節能環保技術創新的推動作用在經濟生活中很容易被關注觀察。事實上，不只是政府政策對節能環保技術創新存在作用，節能環保技術創新對政府政策制定也會產生影響。由于技術創新的風險性、專業性和外部性，技術創新使用過程中會遇到資金投入困難、成本回收困難、專業人才稀缺、技術遭遇侵權、市場推廣障礙等各種難題，如果依靠市場機制不能解決，各種困難的積累會阻礙技術發展。技術創新能夠給經濟社會帶來可觀收益，對于技術創新過程中的各種障礙，則可能需要借助政府力量加以疏解。從實踐來看，政府針對專業技術人才引進、技術創新稅費減免、企業融資、專利技術保護等出臺的相關政策，大多源于現實困難的真實需要。而且，政府政策不能固定不變，伴隨客觀實際的變化，舊問題的解決和新問題的涌現，政府政策需要不斷地調整，以適應反映變化的客觀需要。

四、江西省節能環保技術創新與政府政策的互動關系分析

通過上述分析可知，節能環保技術創新與政府政策之間存在著互動關系。為了考察實踐中這種互動關系的存在情況，下面將以江西省為例進行分析。良好的互動反映了政府政策與技術創新規律的協調。如果政府政策與技術創新之間關系和諧，必然對技術創新產生推動作用，具體表現則是研發投入增加、技術從業人員增加、技術市場擴大、技術成果增加、社會平均能耗降低。但是，由于技術創新過程需要長期積累，在進行統計時，其開發成本很難界定。而且，技術將以產品或者服務的形式進入市場，最終實現成本回收。技術創新過程與產品生產和服務提供過程完全融合。因此，很難將其投入、從業人員、市場等信息單獨剝離進行統計。所以用江西省專利授權量的環比增速代表技術發展狀況，而技術投入市場后的效果則通過能耗變化 （數據源于江西省統計年鑒）、環境質量等進行觀察。另外，環境質量涉及水、噪聲、土壤、空氣等方面，下文將選擇各設區市廢水國控重點企業監測情況 （數據源于江西省重點污染源監測報告）進行討論。由于節能環保技術創新主要針對能源、資源、自然環境等方面進行技術創新。因此，能源、環境及技術方面的政策法規都可能對其研發行為產生影響。在江西省，各市縣的政策法規一般都會根據省級以上文件精神，結合本區域具體情況制定。所以，下文中將忽略各縣市政策制定，僅選擇江西省能源局、江西省環境保護廳和江西省科學技術廳公布的政策法規代表節能環保技術創新的相關政府政策。具體信息如下表1所示：

表1 搖江西省2011－2016年能耗、污水排放、高新企業及政策法規情況表

從上表中的數據可以看到，從2011年到2016年，江西省單位地區生產總值能耗是降低的，從2011年最高的0.59萬噸標準煤/億元到2016年0.48萬噸標準煤/億元，降低幅度約19%。而且，這一指標逐年降低，說明江西省能源節約情況穩定向好。通過污水排放檢測，參與達標評價的排放口中，達標率從2011年的74%上升到2016年的93.2%，總體情況也是向好的。但是，達標情況卻不夠穩定，2012年從2011年的74%下降到71.2%，2015年和2014年相比，也出現了下降。觀察政策法規總數，可以發現，出現下降的2012年和2015年，也是政策法規出臺數量最多的年份。2012年出臺的關于節能環保和科技類的政策總數是25項，2015年是21項，其余幾年都低于20項。可以這樣解釋，同年份出現政策法規數量增多和環保指標下降，政策法規的增加可以看作對環保狀況惡化的反應。從專利授權量環比增速來看，和2011年相比，2012年增速從27.6%到43.9%，大幅度提升。但是，2013年增速又回落到24.9%。2014年和2013年相比緩步回升，2015年則出現近年最高增速，2016年又一次回落。考慮到政策效應和政策制定時間之間的時滯，這兩次大幅度變化都與政策出臺最多的2012和2015年相關聯。政策的密集出臺可以看做對節能環保技術創新發展障礙的清除。由于這兩年的環保水平和之前一年相比都出現了滑坡，政策的出臺對環保過程中出現的問題進行了及時修正，之后出現的專利授權量增速提升可以看作政策明朗后企業的反應。如果以專利授權量增速變化來反映節能環保技術發展狀況，而節能環保現狀代表節能環保技術發展的當前狀況，這一過程同時反映了節能環保技術創新對政策的“倒逼”作用和政府政策對節能環保技術創新的導向推動作用。

由于節能和環保狀況都逐步向好，專利授權量也逐年增加，說明江西省的節能環保技術創新過程與政府政策之間存在著良性互動。政策制定能有效促進節能環保技術創新和當地節能環保水平提升。從2012年和2015年出現兩次環保水平下降，在政策密集出臺后第二年都出現水平反彈式提升。一方面說明政策的有效性，另一方面也說明政策制定在前瞻性方面有所欠缺，不能提前把握節能環保及技術發展過程中可能遇到的障礙，只能等問題積累到一定程度才能著手處理。這樣容易導致發展出現間斷式水平下滑，不利于環保技術及環保產業持續穩定發展。

五、小結

從政策與節能環保技術創新的關系來看，可以對未來發展趨勢進行良好預見的政策能夠提前掃清技術創新過程中的障礙，促進技術創新持續穩定發展；當政策作為補救措施出現，用于排解技術創新過程中出現的問題時，技術創新速度可能短期放緩；如果出臺的政府政策能夠解決困難，通過江西省的數據顯示，節能環保水平可能出現迅速反彈。從上面的分析，可以看出節能環保技術創新和政府政策之間相互促進相互約束的互動關系。政策制定者應該利用二者之間的這種關系，在政策制定之前充分調研當地節能環保技術發展現狀和存在問題，借鑒節能環保技術快速發展區域的成功經驗，在政策制定方面科學嚴謹預測未來變化趨勢，則可以降低節能環保技術創新水平遭遇間斷式下降的可能性，促進其平衡發展。

［1］李楠,于金.政府環保政策對企業技術創新的影響［J］.世界科技研究與發展，2016,(5).

［2］董穎.環保產業技術創新特征及對策研究［J］.生態經濟，2007,(9).

張 維（1982—），女，東華理工大學資源與環境戰略研究中心講師，碩士，研究方向為企業投資；張 帆（1980—），男，東華理工大學地質資源經濟與管理研究中心講師，碩士，研究方向為區域經濟；周 明（1976—），東華理工大學教授，經濟學博士，研究方向為企業創新。（江西南昌330013）

江西省社科規劃項目“江西省節能環保產業技術創新的政府效應研究”（14GL10）；江西省科技廳科技計劃項目 “政府研發資助對江西戰略性新興產業技術創新的影響及政策優化”（20161BBA10079）

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