基于PSR模型的裝備制造業綠色持續創新機制研究

謝晶

【摘 要】 強調創新的持續性與綠色性是中國裝備制造業實現產業結構調整與轉型升級的客觀需要。本文系統分析了裝備制造業綠色持續創新機制，將其劃分為動力機制、協同機制與保障機制。研究表明：動力機制主要從產業結構、能源結構及國家政策等因素誘發創新驅動；協同機制強調創新實施過程中技術創新與制度創新的協同效應；保障機制突出反映經濟、社會、生態價值間實現有效地轉換。最后，綠色持續創新機制的達成還需要兼顧動力機制、協同機制及保障機制三者間的雙向聯動作用。

【關鍵詞】 裝備制造業；綠色持續創新；創新機制；PSR模型

[Abstract] Emphasizing the sustainability and greenness of innovation is an objective need for China's equipment manufacturing industry to achieve industrial restructuring， transformation and upgrading. The green continuous innovation mechanism of equipment manufacturing industry is systematically analyzed， which is divided into dynamic mechanism， cooperative mechanism and guarantee mechanism. The research shows that the dynamic mechanism mainly induces innovation drive from industrial structure， energy structure and national policies. The collaborative mechanism emphasizes the synergistic effect of technological innovation and institutional innovation in the process of innovation implementation. The safeguard mechanism prominently reflects the effective transformation between economic， social and ecological values. Finally， the green sustainable innovation mechanism also needs to take into account the dynamic mechanism， synergistic mechanism and guarantee mechanism.

[Keywords] equipment manufacturing industry； green and sustainable innovation； innovation mechanism； PSR model

改革開放40年來，中國重大技術裝備的研發取得了跨越式發展，不僅實現了從無到有的突破，更有甚是在一些高精尖領域超過了世界水平。與此相對應，裝備制造業也經歷了重大技術裝備國產化、裝備制造振興化以及高端裝備制造自主創新三個階段（中國裝備制造業發展報告，2015）。作為國民經濟發展的戰略性基礎產業，其成長的每個階段，國家均相繼出臺了一系列有效推進的政策文件。自2015年5月國務院印發《中國制造2025》以來，圍繞裝備制造業提質增效這一核心目標，展開了細分行業、重點企業、核心產品等多層級的合作建設。2016年，中國裝備制造業規模穩步上升，資產規模達227916.06億元，同比增長9.06%，增速同比上升0.41%；行業經營效益良好，主營業務收入為261925.81億元，同比增長6.45%，增速同比上升2.93%（中國裝備制造業發展報告，2017）。

但另一方面，中國外向型經濟的發展正面臨更加復雜的國際經濟環境變化的沖擊。中國裝備制造業遭受著來自發達國家紛紛實施“再工業化”戰略，以及發展中國家基于勞動力、原材料等要素稟賦優勢積極參與全球產業再分工的雙重挑戰。2016年，中國裝備制造業進出口雙雙下降，出口同比下降10.61%，進口同比下降4.94%（中國裝備制造業發展報告，2017）。出口不力直接影響進口優化，反過來又制約出口質量和國際競爭力的提升。此外，當前中國高度重視全球氣候變化，在《中國制造2025》中明確了中國制造業二氧化碳排放量的戰略目標，即：2025年單位工業增加值二氧化碳排放量比2015年降低40%[1]。在此背景下，國家發展改革委員會于2017年11月發布《增強制造業核心競爭力三年行動計劃（2018-2020）》，明確指出始終堅持創新驅動，加快推進制造業綠色化，切實推動制造業向全球價值鏈中高端攀登。因此，未來中國裝備制造業不僅要保持不斷地開展創新活動，而且需要向綠色制造創新轉變，實現裝備制造領域的綠色持續創新。

1 文獻綜述

“裝備制造業”概念最早由1998年中央經濟工作會議提出，雖然作為本土化概念，但是根據中國產業分類標準與國際產業分類標準及國際貿易分類標準的比較，學術界對于各國裝備制造業所包含的具體行業對應關系已基本達成一致。為國內外學者關注裝備制造業研究奠定了良好基礎。通過與經濟增長關系的研究，發現裝備制造業對GDP的貢獻較大，且對整個國民經濟的發展具有較強的輻射能力[2]。唐曉華等（2010）提出，加強技術創新可以充分發揮裝備制造業的高產業關聯性[3]。的確，學者們也早已將注意力集中到裝備制造業與包含技術創新在內的各種創新理論的相關研究中[4-6]。其中，有關裝備制造業技術創新效率的研究成了近期研究熱點，定量實證分析表明裝備制造業技術創新效率隨時間變化呈現緩慢遞增趨勢，且具有收斂特征[7]，但整體上仍處于低效率水平[8]。通過分析創新效率影響因素及考慮現階段裝備制造業主要依靠資源要素投入、規模擴張的粗放型發展模式帶來的嚴重環境污染問題，不難看出有關裝備制造業創新的研究被進一步鎖定在裝備制造業的綠色創新[9-10]、持續創新[11-12]兩個方向。持續不斷地綠色創新，尤其是高端、先進的綠色創新項目，不僅能夠提高要素生產率，獲取高額的利潤，而且能夠克服裝備制造業發展過程中存在環境高污染、資源高消耗的弊病，擔負起對社會、生態環境價值的責任。這對新常態背景下，緩解裝備制造業經濟下行壓力、化解產能過剩、合理配置創新資源具有重要意義。

通過知網（CNKI）指數檢索分析，發現從2002-2017年，與“綠色持續創新”同現最多的高頻詞有：持續創新、綠色創新、循環經濟、創新動力、綠色持續創新能力。綠色持續創新的概念界定經歷了從提出“綠色創新”到“可持續創新”，再到“綠色持續創新”的演變。綠色創新主要表現在污染防范、產品管理以及清潔技術三個方面的生態創新[13]。可持續創新則在于生產產品的創新，具體體現在清潔生產和環境管理方面[14]。“綠色持續創新”概念最早由昆明理工大學向剛教授提出[15]，其研究團隊從企業微觀層面深入剖析了綠色持續創新的基礎理論及應用，認為企業綠色持續創新具有綠色性、時間持續性、效益增長持續性和企業發展持續性四個基本特征[15]。蘇越良等（2009）從更加突出“綠色化”思想的視角提出綠色持續創新的三大特征：以可持續發展觀點為指導、價值多重性以及與系統論和生態學關系密切[16]。針對綠色持續創新所強調的“綠色性”、“持續性”，學者們對企業綠色持續創新的內在規律，如：動力機制、實現機制及效益機制均展開了分析。主要有以下代表性的觀點：向剛等（2007）構建了基于制度因素重要作用的企業綠色持續創新內部動力模型[17]。史瓊輝等（2006）圍繞企業是否能實現足夠的創新效益，分析了企業綠色持續創新效益機制，認為企業綠色持續創新主要包括綠色材料創新、綠色工藝創新、綠色產品創新三種類型以及經濟效益與社會效益兩種產出[18]。李海萍等（2004）認為如何將社會效益轉化為經濟效益是企業持續實施綠色創新的關鍵[19]。

鑒于綠色持續創新機制研究框架的完整性和系統性，以及單個企業的綠色持續創新往往受規模、風險、資金和人才等限制并不能真正滿足經濟社會發展的需要，本文將在綜合前人研究成果的基礎上，立足于裝備制造業行業層面，基于“壓力-狀態-響應”（Pressure-State-Response， PSR）模型，突出綠色持續創新過程中要素間的關系及內在規律，重新構建一個新的創新機制研究框架，并思考裝備制造業綠色持續創新機制。

2 基于PSR的裝備制造業綠色持續創新機制的構建

2.1 PSR模型的概述

PSR模型最早由加拿大統計學家David Rapport等提出[20]，后經國際經濟合作組織（OECD）和聯合國環境規劃署（UNEP）共同完善，形成了研究環境問題的理論框架。PSR模型是基于“原因-效應-反饋”邏輯思維的動態模型結構，用來解釋自然環境中“為什么發生”、“發生了什么”、“如何應對”三方面的問題。壓力（Pressure）是指人類活動所引起的環境變化；狀態（State）是指自然環境或經濟社會發展趨勢；響應（Response）是指針對環境變化所采取的措施。

由于PSR模型框架包含指標范圍廣，且各部分間存在明顯的因果關系，能夠反映各要素間的相互傳到機制及作用，可以應用于許多領域，如：世界銀行、美國環保局等組織依據PSR模型框架構建了符合本組織要求的研究體系。表明PSR模型不僅能夠描述自然環境類問題，而且可以進一步擴展到經濟管理領域。

2.2 綠色持續創新機制的研究框架

裝備制造業自身的成長需要其持續地進行創新，而在實現創新發展的同時又要求體現可持續發展思想的綠色屬性。當前的研究從多個不同角度對企業綠色持續創新成因進行了較為深入地探討，對掌握綠色持續創新內在規律、實現企業創新發展的持續性、綠色性目標具有重要的參考價值，但大多是以獨立的點的形式對各原因進行描述性分析，少有系統地對各個因素之間相互作用關系的研究。因此，本文借鑒PSR模型，對裝備制造業在何種內外部環境下，通過如何開展綠色持續創新活動，并針對最終實現結果給予何種反饋的過程進行作用機制分析。遵循“原因-效應-反饋”邏輯思維，將裝備制造業綠色持續創新機制劃分為綠色持續創新動力機制、協同機制、保障機制，從體現創新的持續性、綠色性分析每個機制的內在規律及三者間的關系，具體如圖1所示。

根據圖1可知，圍繞裝備制造業綠色持續創新整個過程，需要以一種循環視角進行思考，綠色持續創新動力機制、協同機制以及保障機制三者間存在雙向互動關系，而非單向作用。以綠色持續創新動力機制為例，來自內外部復雜、不確定的環境影響因素不僅會影響綠色持續創新的實施過程，而且對后續的結果產生影響。與此同時，裝備制造業綠色持續創新過程及結果也會反作用于內外部環境的變化。

在裝備制造業綠色持續創新機制中，動力機制是裝備制造業綠色持續創新演化的動力，對整個創新過程發揮推動作用。協同機制是裝備制造業綠色持續創新的運行模式，體現為創新開展的具體做法。保障機制是裝備制造業實現持續創新的基石，只有經過創新努力后能夠產生有益的創新價值，才能更好地為下一次創新活動開展做好準備，并且發揮著衡量好動力機制與協同機制的作用。針對外部壓力給予調整支撐，并對創新實施過程進行指揮、判定。

2.3 裝備制造業綠色持續創新機制的構成

綠色持續創新動力機制主要從誘發裝備制造業開展綠色持續創新活動的動因給予考慮。理解裝備制造業進行綠色持續創新的動因可以從與產業自身相關的產業結構、消耗能源結構以及外在的國家政策進行考慮。其中，裝備制造業能夠細分出許多不同的行業，有些行業技術水平高，但有些行業技術水平低，導致在主設備與輔助設備配套時產生不匹配，影響整體裝備的效果，從而需要進行不斷地創新；目前，我國裝備制造業發展仍然處于高投入、高消耗的粗放型增長模式，尤其是對于發揮動力作用的能源消耗問題。裝備制造業以化石燃料為主進行生產，不可避免地會產生大量二氧化碳等有害氣體。依據當前氣候保護要求，綠色、環保的生產流程越來越得到重視，要求在創新過程中減少碳的排放，提倡綠色創新；裝備制造業發展的過程始終伴隨著國家相關政策的出臺，為綠色持續創新活動的開展營造一個良好的外部環境。通常國家政策或文件中會明確關注的領域及預期達到的目標，使得開展綠色持續創新活動更具合法性、相關資源配置的傾向性以及提升所取得創新成果的保護性。

綠色持續創新協同機制著眼于創新活動開展過程。具體而言，綠色持續創新不僅要實現技術層面的高水平發展，還需要兼顧制度層面的政策法規跟進。黨的十八大明確提出“實施創新驅動發展戰略”，更強調謀求技術創新與制度創新的雙輪驅動及其協同效應。一方面，制度創新主要在于通過設定好的活動規則，盡最大限度降低活動中的交易成本，實現創新資源的高效配置。比如：明確的產權制度以及知識產權保護制度，更進一步解放了國有企業占多數的裝備制造業活力，為尋求高額的經濟利潤，企業會更專注于先進技術的研發，符合市場需求的低碳化、綠色化產品的制造；適度簡化政府的干預有利于消除裝備制造業的非生產性尋租，使得企業花費更多地精力用于遵從自身成為百年老店的意愿，以可持續、綠色化思想開展生產活動。另一方面，技術創新聚焦于新產品、新工藝的技術改進，提升產品質量和生產效率，達到提升創新價值的目的。如：技術創新研發的新手段為更好的制度創新提供保障，尤其是在制定更為有效的環保制度前，可以基于相關技術手段對客觀環境進行精準度量。因此，在實施綠色持續創新活動過程中，應更加注重技術創新與制度創新之間的協同效應，以更好地滿足創新的持續性與綠色性要求。

綠色持續創新保障機制更多地從創新活動取得效果視角，為下一次創新活動開展而服務。對于裝備制造業的綠色持續創新不僅要經濟價值實現，而且更關注社會價值及生態價值。創新本身是一項高投入、高風險的行為，并且需要通過持續不斷地創新作業達到產業競爭力提升，這無疑需要大量資金等資源的投入，也就是依靠堅實的經濟力量支持。另外，滿足創新的社會價值及生態價值，需要裝備制造業生產過程中付出額外的成本。因此，為了使企業能夠積極開展下一次綠色創新活動，在保障機制中一定要處理好經濟價值、社會價值及生態價值間的合理轉換，使得開展綠色持續創新企業所取得的成果收益至少優于未注重創新持續性與綠色性的企業，如：構建一套三種效益價值間財務核算的規則，或者根據社會價值或生態價值給予相應的稅收政策補貼或優惠等。因此，綠色持續創新保障機制在維持創新的持續性、綠色性方面發揮著重要作用。

當前，綠色持續創新是裝備制造業產業結構調整與轉型升級的重要途徑，也是實現中國經濟高質量發展的支撐力。在裝備制造業發展和綠色持續創新機制相關文獻梳理的基礎上，借鑒環境學研究中“壓力-狀態-響應”模型，詳細剖析了裝備制造業綠色持續創新機制。研究結果表明：遵循“原因-效應-反饋”邏輯思維，將裝備制造業綠色持續創新機制劃分為動力機制、協同機制和保障機制，其中動力機制主要從產業結構、能源結構、國家政策因素，考慮如何誘發進行綠色持續創新活動；協同機制強調通過技術創新與制度創新的協同過程實現綠色持續創新；保障機制則深入分析了經濟價值、社會價值、生態價值的價值轉換才能有效保證創新活動朝著持續性、綠色性發展。鑒于動力機制、協同機制及保障機制三者間的雙向聯動，因此，在強化某一機制的同時需要兼顧其他兩個機制的運行，通過兩兩機制間的聯動，實現整體機制的有效運行。

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