漸進(jìn)式科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)：文獻(xiàn)述評(píng)及展望

摘 要：科技創(chuàng)新分為激進(jìn)式科技創(chuàng)新和漸進(jìn)式科技創(chuàng)新，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新更具普遍性和常態(tài)性，是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要推動(dòng)力。自2008年金融危機(jī)以來(lái)，激進(jìn)式科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)成為研究的焦點(diǎn)，而漸進(jìn)式科技創(chuàng)新未得到應(yīng)有關(guān)注。漸進(jìn)式科技創(chuàng)新具有短周期性、連續(xù)性、累加性、遞進(jìn)性和開(kāi)放性，風(fēng)險(xiǎn)較低且可控，可以通過(guò)促進(jìn)激進(jìn)式科技創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，通過(guò)促進(jìn)知識(shí)積累、吸收和獨(dú)占能力提升產(chǎn)業(yè)績(jī)效，通過(guò)創(chuàng)造差異化獲取產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。新時(shí)代的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，既要重視激進(jìn)式科技創(chuàng)新，也應(yīng)重視漸進(jìn)式科技創(chuàng)新，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)逐步實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式擴(kuò)大再生產(chǎn)。

關(guān)鍵詞：漸進(jìn)式科技創(chuàng)新；激進(jìn)式科技創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)革命；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略；科技成果轉(zhuǎn)化；技術(shù)創(chuàng)新；科學(xué)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F062.4；F264 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8131（2017）06-0017-10

一、引言

按照創(chuàng)新程度差異，科技創(chuàng)新可以分為激進(jìn)式（radical）科技創(chuàng)新和漸進(jìn)式（incremental）科技創(chuàng)新（Abernathy et al，1978）。經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)家對(duì)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)至少可以追溯到Usher（1929）和Gilfillan（1935）所進(jìn)行的研究。雖然漸進(jìn)式科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)史研究中頗受歡迎，但在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中并沒(méi)有獲得應(yīng)有的關(guān)注。主流經(jīng)濟(jì)模型更加突出激進(jìn)式創(chuàng)新的重要作用，往往賦予新技術(shù)一個(gè)相當(dāng)抽象的定義，并假定會(huì)自動(dòng)地、毫無(wú)障礙地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)以及提升企業(yè)和產(chǎn)業(yè)績(jī)效。而漸進(jìn)式科技創(chuàng)新不能被很好地模型化（Lissoni，2000）。自從熊彼特（1934）提出創(chuàng)新理論以來(lái)，特別是2008年金融危機(jī)以來(lái)，激進(jìn)式科技創(chuàng)新（如歷次科技革命）因其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)具有根本性作用而再次成為研究焦點(diǎn)，將產(chǎn)業(yè)升級(jí)寄希望于新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命。漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的作用通常在激進(jìn)式科技創(chuàng)新之后才更加顯著，在既定范式、軌道上通過(guò)連續(xù)的改進(jìn)、完善、擴(kuò)散影響經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的變遷和產(chǎn)業(yè)全面升級(jí)。激進(jìn)式科技創(chuàng)新具有根本性、偶發(fā)性、不確定性和長(zhǎng)周期性，而漸進(jìn)式科技創(chuàng)新更多是改善性的，也更具普遍性，恰恰這一點(diǎn)被忽視了。

在實(shí)踐中也存在這樣的誤區(qū)：即過(guò)于強(qiáng)調(diào)原始性、激進(jìn)式的新技術(shù)、新產(chǎn)品和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的作用，而忽視了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)及其改造，似乎只有依靠原創(chuàng)性、激進(jìn)式的科學(xué)技術(shù)才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。事實(shí)表明，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)中扮演著重要角色，即使是原創(chuàng)性的激進(jìn)式科技創(chuàng)新從其出現(xiàn)到產(chǎn)業(yè)化并獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也是一個(gè)漸進(jìn)性的過(guò)程。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)既要重視對(duì)前沿性的重大科技創(chuàng)新的探索，也應(yīng)重視對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)，積極推動(dòng)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式擴(kuò)大再生產(chǎn)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的有效路徑。基于此，研究漸進(jìn)式科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)制既有理論價(jià)值又有實(shí)踐意義。本文嘗試從漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的內(nèi)涵及其推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基本理論、渠道和方式等方面進(jìn)行文獻(xiàn)梳理與回顧，以探討漸進(jìn)式科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)制，并對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行述評(píng)，進(jìn)而展望其未來(lái)的研究方向。

二、漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的內(nèi)涵與特點(diǎn)

1.漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的內(nèi)涵

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的研究一般是在與激進(jìn)式科技創(chuàng)新進(jìn)行對(duì)比的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。激進(jìn)式科技創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)升級(jí)開(kāi)辟了新的演進(jìn)方向和路徑，是根本性的創(chuàng)新，也是漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的前提；而漸進(jìn)式科技創(chuàng)新則是在已經(jīng)開(kāi)辟的科技范式、軌道、路徑上不斷完善、改良和發(fā)展。很多學(xué)者從不同視角對(duì)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新進(jìn)行了界定，經(jīng)過(guò)梳理，代表性的觀點(diǎn)主要有以下幾種：

一是范式觀，強(qiáng)調(diào)既定范式、軌道的演化特征。Sahal（1983）提出了“技術(shù)路標(biāo)”理論，認(rèn)為技術(shù)發(fā)展通過(guò)范式的形成能夠獲得一個(gè)比較準(zhǔn)確的方向；同時(shí)，范式又是已有知識(shí)的蓄水池，使得技術(shù)知識(shí)能夠不斷地得到積累，并使企業(yè)通過(guò)汲取技術(shù)知識(shí)“存量”或“蓄水池”來(lái)產(chǎn)生創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，最終形成比較優(yōu)勢(shì)。Nelson和Winter（1982）指出技術(shù)軌道推動(dòng)技術(shù)朝著某一個(gè)特定的方向和軌跡前進(jìn)。希林（2005）認(rèn)為，漸進(jìn)性技術(shù)是與原有技術(shù)脫離程度不大的技術(shù)，它在應(yīng)用之前就為企業(yè)或產(chǎn)業(yè)所知曉。諾曼等（2016）認(rèn)為，漸進(jìn)性創(chuàng)新就是在既定解決方案、框架內(nèi)的進(jìn)一步提高，即“把我們已經(jīng)做的做得更好”；而激進(jìn)性創(chuàng)新則是框架的變化，即“做我們之前沒(méi)有做過(guò)的”。

二是改進(jìn)觀，強(qiáng)調(diào)技術(shù)、產(chǎn)品等的拓展、改良、改進(jìn)，具有較強(qiáng)的積累性。Abernathy 和Utterback（1978）認(rèn)為，漸進(jìn)式創(chuàng)新是無(wú)數(shù)的微小的產(chǎn)品和系統(tǒng)改進(jìn)，對(duì)生產(chǎn)率具有漸進(jìn)式、積累性的效應(yīng)，可以導(dǎo)致日益專業(yè)化的分工體。漸進(jìn)性創(chuàng)新是擴(kuò)展現(xiàn)有的產(chǎn)品和工藝，會(huì)逐漸產(chǎn)生累積性的經(jīng)濟(jì)效果（Tushman et al，1986）。Chirstensen（1997）以及O′connor和Demartino（2006）認(rèn)為，漸進(jìn)性創(chuàng)新是通過(guò)改良和拓展現(xiàn)有技術(shù)來(lái)提升主流市場(chǎng)產(chǎn)品性能的創(chuàng)新，它會(huì)使現(xiàn)有的市場(chǎng)規(guī)則、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)得到維持和強(qiáng)化。Song和 Montoya-Weiss（1998）認(rèn)為，漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新包括改造、精致化和提升現(xiàn)有產(chǎn)品、生產(chǎn)和流通系統(tǒng)。Garcia等（2003）認(rèn)為，漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新是指持續(xù)的、不斷積累的局部或改良性創(chuàng)新活動(dòng)，它是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)小的改善或者簡(jiǎn)單的調(diào)整，是一種較低層次的創(chuàng)新；這種創(chuàng)新涉及的變化是在現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)能力上的變化，并且與現(xiàn)在的市場(chǎng)和顧客群的變化相聯(lián)系，即在現(xiàn)有市場(chǎng)為現(xiàn)有技術(shù)提供新的特性、利益和改進(jìn)。Abrunhosa等（2008）認(rèn)為，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新是在激進(jìn)式科技創(chuàng)新產(chǎn)生以后的進(jìn)一步完善與提升，技術(shù)進(jìn)步程度相對(duì)微小，甚至感覺(jué)不到變化，具有演化性、漸進(jìn)性、連續(xù)性。

三是市場(chǎng)和用戶觀，強(qiáng)調(diào)服務(wù)于現(xiàn)有市場(chǎng)和多數(shù)用戶。Christensen （1997）認(rèn)為，漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新是基于對(duì)主要市場(chǎng)的多數(shù)用戶來(lái)提高和改進(jìn)產(chǎn)品與服務(wù)，無(wú)論這種改進(jìn)有多么困難、跨度有多大，只要其性能改進(jìn)的軌道依然是主流用戶要求的性能軌道，其依然還是漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新。Forsman和Temel（2011）指出，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)和工藝等的微小改善，而企業(yè)正是通過(guò)這些微小改善來(lái)使得產(chǎn)品更加完善、工藝更加完美、操作更加有效、質(zhì)量得以提升、成本得以下降。孫兆剛（2014）認(rèn)為，漸進(jìn)性創(chuàng)新是針對(duì)用戶微小需求、需求微小變化的創(chuàng)新，是站在市場(chǎng)角度面向客戶需求導(dǎo)向的創(chuàng)新，是源于用戶與生產(chǎn)者互動(dòng)的、以結(jié)果為導(dǎo)向的戰(zhàn)術(shù)。endprint

四是連續(xù)觀，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)技術(shù)演化是連續(xù)和非連續(xù)的過(guò)程。Tushman 和 Anderson（1986）研究認(rèn)為，技術(shù)演進(jìn)的過(guò)程整體上雖然是一種漸進(jìn)的、積累的過(guò)程，但這個(gè)演進(jìn)過(guò)程總會(huì)被一些技術(shù)突破所打斷，形成不連續(xù)技術(shù)進(jìn)步。秦輝和傅梅爛（2005）認(rèn)為，漸進(jìn)性創(chuàng)新是指對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)引起的漸進(jìn)的、連續(xù)的創(chuàng)新，當(dāng)大量的小創(chuàng)新不斷改善企業(yè)的技術(shù)狀態(tài)并達(dá)到一定程度時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致具有質(zhì)變性的大創(chuàng)新。柳卸林（2000）認(rèn)為，連續(xù)性創(chuàng)新是漸進(jìn)的，它建立在現(xiàn)有的知識(shí)、現(xiàn)有的市場(chǎng)和現(xiàn)有的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施之上。魏江和馮軍政（2010）指出，連續(xù)創(chuàng)新是指技術(shù)基礎(chǔ)或者競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)沒(méi)有發(fā)生顯著變化的創(chuàng)新（即漸進(jìn)性創(chuàng)新）。

綜上所述，范式觀認(rèn)為，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新是在既定科技范式下的創(chuàng)新，與原有技術(shù)脫離不大，科學(xué)技術(shù)原理沒(méi)有發(fā)生變化；改進(jìn)觀認(rèn)為，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新是維持性創(chuàng)新，是建立在現(xiàn)有知識(shí)、市場(chǎng)和技術(shù)基礎(chǔ)之上，在激進(jìn)式科技創(chuàng)新基礎(chǔ)上的局部創(chuàng)新或改良，并強(qiáng)調(diào)其積累性；市場(chǎng)和用戶觀認(rèn)為，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新是針對(duì)主流市場(chǎng)、主要客戶對(duì)主流產(chǎn)品性能的創(chuàng)新；連續(xù)觀認(rèn)為，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新具有連續(xù)性。總之，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的內(nèi)涵主要包括以下幾個(gè)方面： 第一，在既定框架、范式、軌跡內(nèi)進(jìn)行連續(xù)演化，是對(duì)現(xiàn)有知識(shí)、技術(shù)、市場(chǎng)、工藝、產(chǎn)品與服務(wù)的拓展與改進(jìn)。第二，由大量、微小的改善或者簡(jiǎn)單的調(diào)整構(gòu)成，是對(duì)激進(jìn)式科技創(chuàng)新的進(jìn)一步完善與提升；雖然技術(shù)創(chuàng)新程度相對(duì)微小，甚至感覺(jué)不到變化，但可以提高生產(chǎn)率、降低生產(chǎn)成本，進(jìn)而增強(qiáng)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第三，具有較強(qiáng)的積累效應(yīng)，并具有重要的商業(yè)價(jià)值；大量的小創(chuàng)新達(dá)到一定程度就會(huì)導(dǎo)致重大創(chuàng)新的產(chǎn)生。

2.漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的特征

一是短周期性。激進(jìn)式科技創(chuàng)新具有長(zhǎng)周期特征，Perez（2010，2015）以及何傳啟（2011，2012，2014）、錢(qián)時(shí)惕（2007）、賈根良（2013）等對(duì)技術(shù)長(zhǎng)波、科技革命進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，激進(jìn)式科技創(chuàng)新的過(guò)程和間隔相當(dāng)漫長(zhǎng)，而漸進(jìn)式科技創(chuàng)新周期相對(duì)較短。通過(guò)對(duì)計(jì)算機(jī)、汽車、飛機(jī)、醫(yī)藥、通訊等產(chǎn)業(yè)的考察可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要表現(xiàn)為產(chǎn)品的升級(jí)換代，激進(jìn)式科技創(chuàng)新則表現(xiàn)不甚明顯。計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)從大型臺(tái)式機(jī)到微型機(jī)，從286機(jī)型到586機(jī)型，從雙核到四核、八核，周期短而績(jī)效顯著。汽車產(chǎn)業(yè)也是通過(guò)不斷地對(duì)技術(shù)、材料性能、外觀設(shè)計(jì)、內(nèi)飾等的改進(jìn)實(shí)現(xiàn)升級(jí)換代；驅(qū)動(dòng)力的改變也只是在各種燃料之間進(jìn)行切換，并沒(méi)有改變汽車的整體設(shè)計(jì)。事實(shí)上，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新時(shí)刻都在發(fā)生著，在激進(jìn)式科技創(chuàng)新產(chǎn)生之前、之后、之中都有大量連續(xù)的、短周期的改進(jìn)圍繞著它（Cole，2002）。

二是連續(xù)性、累加性和遞進(jìn)性。激進(jìn)式創(chuàng)新往往是在新的技術(shù)軌道上發(fā)展，處于新技術(shù)軌道的前端，缺少歷史數(shù)據(jù)和積累，很難確定技術(shù)的發(fā)展方向。漸進(jìn)式科技創(chuàng)新程度雖然微小但是數(shù)量眾多，通過(guò)長(zhǎng)期的累加可以產(chǎn)生顯著的效果。科學(xué)技術(shù)不同于有形的生產(chǎn)要素因被消費(fèi)掉而減少，而是可以零邊際成本進(jìn)行復(fù)制、重復(fù)使用，而且可以進(jìn)行代際傳遞。科學(xué)技術(shù)可以通過(guò)教育培訓(xùn)得以繼承，并以此為基礎(chǔ)再創(chuàng)造新的知識(shí)，其累加性體現(xiàn)為漸進(jìn)式的量變過(guò)程和激進(jìn)式的質(zhì)變過(guò)程，激進(jìn)式科技創(chuàng)新是以漸進(jìn)式科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)的。Veryzer（1998）指出，盡管許多市場(chǎng)主體、新產(chǎn)品設(shè)計(jì)者以及各級(jí)政府部門(mén)都希望在本產(chǎn)業(yè)和區(qū)域領(lǐng)域能夠出現(xiàn)“下一個(gè)大的東西”帶來(lái)超級(jí)利潤(rùn)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但實(shí)際上大多數(shù)新產(chǎn)品還是漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的進(jìn)化型產(chǎn)品。正是科技創(chuàng)新的累加性和遞進(jìn)性推動(dòng)著產(chǎn)業(yè)不斷優(yōu)化升級(jí)，推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)。

三是開(kāi)放性。漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的來(lái)源日趨多元化，具有開(kāi)放性。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新來(lái)源于創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部，核心特征是創(chuàng)新系統(tǒng)的共生演化（梅亮 等，2014），強(qiáng)調(diào)“主體之間相互依賴”和“主體與環(huán)境的相互作用”（趙放 等，2013）。開(kāi)放式創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新資源在組織內(nèi)外部的自由流動(dòng)、優(yōu)化配置和有效利用（張永成 等，2015）；內(nèi)向開(kāi)放式創(chuàng)新將外在知識(shí)技術(shù)內(nèi)在化推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，外向開(kāi)放式創(chuàng)新將內(nèi)部知識(shí)技術(shù)外在化推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散（盛濟(jì)川 等，2013）。

四是風(fēng)險(xiǎn)較低且可控。由于激進(jìn)式創(chuàng)新的目的是探索新的技術(shù)軌道和范式，這就存在高度的不確定性和不可預(yù)測(cè)性。激進(jìn)式科技創(chuàng)新通常需要高投入，風(fēng)險(xiǎn)較高且不易控制。而漸進(jìn)式科技創(chuàng)新通常是在原有技術(shù)軌道上的微小改進(jìn)與調(diào)整，相對(duì)容易掌控，且效果較好。Palmer和Brookes（2002）研究表明，多數(shù)企業(yè)是保守型的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，只有在能夠有效管理風(fēng)險(xiǎn)的條件下才愿意并且有機(jī)會(huì)開(kāi)發(fā)新技術(shù)。因此，企業(yè)更愿意在激進(jìn)式科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上采用漸進(jìn)式創(chuàng)新把握住核心技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)，并可以減少和管理創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)，有效提高市場(chǎng)績(jī)效。

三、漸進(jìn)式科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理論機(jī)制與模型

在世界科技前沿，所有國(guó)家和產(chǎn)業(yè)處于同一起跑線上，在前沿領(lǐng)域進(jìn)行漸進(jìn)式創(chuàng)新是獲得激進(jìn)式科技創(chuàng)新的重要策略。激進(jìn)式科技創(chuàng)新商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程也需要漸進(jìn)式創(chuàng)新使之與市場(chǎng)、需求相適應(yīng)。技術(shù)選擇理論認(rèn)為，技術(shù)選擇內(nèi)生地決定于既定要素稟賦條件下的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，只有符合要素稟賦、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等的技術(shù)創(chuàng)新才能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

1.科技創(chuàng)新范式理論

“范式”概念一般源于庫(kù)恩的科學(xué)范式思想，后來(lái)多西等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在此基礎(chǔ)上提出技術(shù)范式理論。科學(xué)與技術(shù)密切相關(guān)，科學(xué)范式?jīng)Q定了技術(shù)范式，技術(shù)范式包含于科學(xué)范式。激進(jìn)式科技創(chuàng)新開(kāi)辟了新的范式，而漸進(jìn)式科技創(chuàng)新是在一定范式內(nèi)的創(chuàng)新。技術(shù)范式不是單一技術(shù)，而是一個(gè)技術(shù)體系、技術(shù)簇群；產(chǎn)業(yè)升級(jí)不是單一地由技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，而是技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)組織、制度等一起推動(dòng)的。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩蕾絲認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐系統(tǒng)中，技術(shù)演化不是以單向技術(shù)方式演化的，而是以技術(shù)簇群（constellation）或技術(shù)系統(tǒng)（system）的形式演化；技術(shù)簇群或者技術(shù)系統(tǒng)的演化過(guò)程經(jīng)歷了從技術(shù)的爆發(fā)到技術(shù)發(fā)展的瓶頸，再到被替代或者轉(zhuǎn)讓的過(guò)程。佩蕾絲（2007）進(jìn)一步從“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)—制度”范式的框架出發(fā)，分析了兩百年間發(fā)生的五次技術(shù)革命，發(fā)現(xiàn)歷次技術(shù)革命都經(jīng)歷爆發(fā)階段、狂熱階段、協(xié)同階段、成熟階段四個(gè)基本階段。由于新技術(shù)的出現(xiàn)而進(jìn)入技術(shù)革命爆發(fā)階段，科技創(chuàng)新速度逐漸加快且潛力巨大，由此吸引金融資本的介入而進(jìn)入狂熱階段；在成熟階段，技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式逐漸成熟，新技術(shù)、新產(chǎn)品也就越來(lái)越少，而且其生命周期也都很短。科技創(chuàng)新范式理論表明，產(chǎn)業(yè)的根本性升級(jí)需要科技范式轉(zhuǎn)變，科技范式轉(zhuǎn)變是產(chǎn)業(yè)根本性升級(jí)的重要原因。但是，科技范式轉(zhuǎn)變的過(guò)程一般相當(dāng)漫長(zhǎng)，依賴于科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的出現(xiàn)，而革命性的變化具有鮮明的長(zhǎng)周期性和不確定性。在既定科技范式下，產(chǎn)業(yè)升級(jí)只能遵循漸進(jìn)式的升級(jí)，需要通過(guò)漸進(jìn)式的科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)驅(qū)動(dòng)和制度環(huán)境變革來(lái)不斷釋放科技動(dòng)力，漸進(jìn)性地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)分工深化、組織變革和戰(zhàn)略調(diào)整。雖然只有激進(jìn)式科技創(chuàng)新才能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)生根本性優(yōu)化升級(jí)，但漸進(jìn)式科技創(chuàng)新對(duì)漸進(jìn)式產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著促進(jìn)作用。最新相關(guān)理論，如開(kāi)放式創(chuàng)新（open innovation）、協(xié)同創(chuàng)新、學(xué)習(xí)型組織、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等就是在技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式下對(duì)科技進(jìn)步來(lái)源、運(yùn)用、擴(kuò)散的組織模式創(chuàng)新，都屬于漸進(jìn)式科技創(chuàng)新范疇。endprint

2.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和胚胎發(fā)育理論

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和胚胎發(fā)育理論從實(shí)踐和理論兩方面都證明了漸進(jìn)式科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可行性。新結(jié)構(gòu)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為（林毅夫，2014），發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)逐漸實(shí)現(xiàn)要素稟賦和技術(shù)升級(jí)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，且速度非常迅速；而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體一直在技術(shù)前沿進(jìn)行探索，通過(guò)持續(xù)的、大量研發(fā)投資才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。因此，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新率顯著高于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。這樣，發(fā)展中國(guó)家利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)和漸進(jìn)式科技創(chuàng)新就可以以較快的科技創(chuàng)新速度推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，縮小與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的差距；當(dāng)站在世界科技前沿后，通過(guò)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)重大科技突破的可能性就會(huì)越來(lái)越大。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)從供給側(cè)提出了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑，而文一等（2016，2017）從需求側(cè)提出了市場(chǎng)胚胎發(fā)育理論。該理論認(rèn)為科技進(jìn)步和工業(yè)化的程度與速度受制于市場(chǎng)規(guī)模，而市場(chǎng)本身是個(gè)公共品，不會(huì)自動(dòng)存在和自動(dòng)有效運(yùn)作；因此，后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須在某些關(guān)鍵點(diǎn)上重復(fù)發(fā)達(dá)國(guó)家當(dāng)年產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一些基本階段，但科學(xué)技術(shù)的引入需要與市場(chǎng)發(fā)育程度相一致，技術(shù)的適用性受到市場(chǎng)、人力資本、文化、組織等因素的制約，不能盲目采納發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)技術(shù)和制度框架，要通過(guò)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

3.A-U動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)升級(jí)模型

A-U動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)升級(jí)模型（Abernathy et al，1978）通常用來(lái)描述激進(jìn)式產(chǎn)品創(chuàng)新的過(guò)程和規(guī)律，但同時(shí)也揭示出激進(jìn)式科技創(chuàng)新仍然遵循漸進(jìn)式創(chuàng)新的特征。模該型主要從企業(yè)創(chuàng)新層面分析科技創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)組織的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，以揭示技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的規(guī)律和關(guān)系。然而，該模型對(duì)技術(shù)路徑的界定非常模糊，其中有些屬于激進(jìn)式創(chuàng)新，多數(shù)則屬于漸進(jìn)式創(chuàng)新范疇，并混淆了產(chǎn)品技術(shù)系統(tǒng)創(chuàng)新與產(chǎn)品技術(shù)子系統(tǒng)創(chuàng)新。該模型將產(chǎn)業(yè)升級(jí)分為流動(dòng)階段、轉(zhuǎn)換階段和專業(yè)化階段，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新類型、創(chuàng)新程度和創(chuàng)新特征取決于產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)階段。A-U模型僅僅刻畫(huà)了某一特定技術(shù)路徑上的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的分布規(guī)律與一般過(guò)程，闡述了同一代產(chǎn)品技術(shù)生命周期中技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系。劉友金和黃魯成（2001）對(duì)A-U模型進(jìn)行了改進(jìn)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)體現(xiàn)為產(chǎn)品的升級(jí)換代，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是連續(xù)性和非連續(xù)性相統(tǒng)一的過(guò)程。

4.TRIZ技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)化理論和S曲線產(chǎn)業(yè)升級(jí)模型

TRIZ技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)化理論認(rèn)為漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)具有內(nèi)在一致性，前者驅(qū)動(dòng)著后者的漸進(jìn)式變化。該理論與A-U模型的不同在于將產(chǎn)品看做技術(shù)系統(tǒng)并由眾多子系統(tǒng)構(gòu)成。技術(shù)系統(tǒng)演化是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)，技術(shù)系統(tǒng)是漸進(jìn)式演進(jìn)的，具有明顯的階段性特征，可以分為萌芽期、成長(zhǎng)期、成熟期以及衰退期（黃慶 等，2009），即技術(shù)系統(tǒng)生命周期的“S”曲線：當(dāng)一個(gè)技術(shù)系統(tǒng)的進(jìn)化完成4個(gè)階段以后，就會(huì)有激進(jìn)式創(chuàng)新的出現(xiàn)進(jìn)而產(chǎn)生一個(gè)新技術(shù)系統(tǒng)來(lái)替代它，如此不斷地替代，就形成了S形曲線族。杜因（1993）認(rèn)為一般的產(chǎn)業(yè)生命周期演化模式都呈現(xiàn)S型。雖然各類產(chǎn)業(yè)的S型成長(zhǎng)模式并不是由唯一的函數(shù)表達(dá)，但S型成長(zhǎng)曲線還是比較真實(shí)地描述了一般產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程（向吉英，2007）。總體上，TRIZ技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)化的S曲線與產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的S曲線存在內(nèi)在一致性，產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的路徑、過(guò)程內(nèi)生地決定于技術(shù)系統(tǒng)的進(jìn)化。該理論的優(yōu)點(diǎn)是區(qū)分了技術(shù)系統(tǒng)與子技術(shù)系統(tǒng)概念，而從技術(shù)系統(tǒng)理論觀點(diǎn)來(lái)看，子技術(shù)系統(tǒng)創(chuàng)新屬于漸進(jìn)式科技創(chuàng)新范疇。

5.技術(shù)連續(xù)、非連續(xù)理論與產(chǎn)業(yè)升級(jí)模型

技術(shù)連續(xù)、非連續(xù)理論是由Anderson和Tushman（1986，1990）提出，用以解釋技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系。他們通過(guò)對(duì)計(jì)算機(jī)、水泥、玻璃制造和航空等產(chǎn)業(yè)技術(shù)演化過(guò)程的研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是由連續(xù)和非連續(xù)技術(shù)構(gòu)成，產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是由系列非連續(xù)技術(shù)創(chuàng)新打斷的漸進(jìn)式變革過(guò)程。技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程為：技術(shù)非連續(xù)—技術(shù)連續(xù)—技術(shù)非連續(xù)……循環(huán)往復(fù)。技術(shù)非連續(xù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)跳躍式升級(jí)，而技術(shù)連續(xù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)漸進(jìn)式升級(jí)；通過(guò)循環(huán)往復(fù)的技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升和多樣化，由此實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。技術(shù)非連續(xù)通常以市場(chǎng)績(jī)效為判斷標(biāo)準(zhǔn)，如果技術(shù)非連續(xù)能夠極大地降低產(chǎn)品成本，提升性能和質(zhì)量，那么就認(rèn)為是技術(shù)間斷。魏江和馮軍政（2010）認(rèn)為，技術(shù)連續(xù)意味著技術(shù)基礎(chǔ)和競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)不發(fā)生重大變化，技術(shù)非連續(xù)意味著至少其中一個(gè)方面發(fā)生重大變化。但是，技術(shù)非連續(xù)的內(nèi)涵很不一致，且與激進(jìn)式創(chuàng)新相混淆。Ehrnberg（1995）認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步包括主導(dǎo)技術(shù)連續(xù)和非連續(xù)以及子技術(shù)連續(xù)和非連續(xù)，根據(jù)主導(dǎo)技術(shù)非連續(xù)和子技術(shù)非連續(xù)的經(jīng)濟(jì)效果分為三種情況：一是產(chǎn)生了新產(chǎn)業(yè)，二是現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)了新產(chǎn)品并對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品形成了替代，三是推動(dòng)了現(xiàn)有產(chǎn)品或工藝的完善與改進(jìn)。本質(zhì)上看，技術(shù)非連續(xù)中有很大一部分屬于漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的范疇，例如計(jì)算機(jī)行業(yè)中，由真空管到電子管再到晶體管，雖然從子技術(shù)系統(tǒng)視角看屬于技術(shù)非連續(xù)或者激進(jìn)式科技創(chuàng)新，但是從計(jì)算機(jī)的主導(dǎo)技術(shù)系統(tǒng)視角來(lái)看則屬于漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的范疇。

四、漸進(jìn)式科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑和方式

1.科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一般過(guò)程

漸進(jìn)式科技創(chuàng)新貫穿于整個(gè)科技進(jìn)步過(guò)程。雖然從新思想產(chǎn)生到主導(dǎo)設(shè)計(jì)定型之前也存在漸進(jìn)式科技創(chuàng)新，但通常將此階段確定為激進(jìn)式科技創(chuàng)新時(shí)期，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新通常從主導(dǎo)設(shè)計(jì)定型之后才正式開(kāi)始。科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)依賴于寬松的創(chuàng)新環(huán)境支持和需求市場(chǎng)支撐，也需要供給側(cè)和需求側(cè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策的恰當(dāng)運(yùn)用。一般來(lái)講，科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程大致可以分為四階段：

第一階段：激進(jìn)式科技創(chuàng)新。從新思想（idea）出現(xiàn)到一項(xiàng)全新技術(shù)創(chuàng)新完成屬于通常意義上的激進(jìn)式創(chuàng)新階段，需要基礎(chǔ)和應(yīng)用研究才能實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，再通過(guò)設(shè)計(jì)多樣化競(jìng)爭(zhēng)確定主導(dǎo)設(shè)計(jì)，開(kāi)辟全新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。該階段創(chuàng)新形式以產(chǎn)品設(shè)計(jì)為主、工藝創(chuàng)新為輔。

第二階段：主導(dǎo)設(shè)計(jì)定型。主導(dǎo)設(shè)計(jì)是設(shè)計(jì)多樣化競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，該階段以工藝創(chuàng)新為主、產(chǎn)品創(chuàng)新為輔。主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn)后，其它非主導(dǎo)設(shè)計(jì)產(chǎn)品依然存在，并且以漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的形式不斷演進(jìn)，一旦條件成熟也有取代原有主導(dǎo)設(shè)計(jì)成為新的主導(dǎo)設(shè)計(jì)的可能。企業(yè)主要通過(guò)工藝創(chuàng)新不斷改善產(chǎn)品性能、降低成本、提高生產(chǎn)效率，進(jìn)而通過(guò)產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)化配置推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)。endprint

第三階段：產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化。標(biāo)準(zhǔn)化主要是指技術(shù)相對(duì)成熟進(jìn)而在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部形成統(tǒng)一的產(chǎn)品規(guī)格、架構(gòu)設(shè)計(jì)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新形式主要有組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、功能創(chuàng)新等，通過(guò)連續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、干中學(xué)效應(yīng)顯現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)效率和集中度提升。該階段的漸進(jìn)式科技創(chuàng)新通過(guò)兩種渠道影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)：一是生產(chǎn)效率提升和價(jià)格變化引導(dǎo)資源在不同行業(yè)、企業(yè)之間流動(dòng)，二是產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張和市場(chǎng)需求擴(kuò)大促使產(chǎn)業(yè)分工深化、鏈條延長(zhǎng)、專業(yè)化程度提升。

第四階段：技術(shù)融合。當(dāng)產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)到達(dá)成熟期，市場(chǎng)需求飽和，利潤(rùn)微利化，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新效果已經(jīng)不甚明顯，這就產(chǎn)生了對(duì)新技術(shù)的需求：要么在原有技術(shù)軌道上有所突破，要么改變技術(shù)軌道以提振產(chǎn)業(yè)發(fā)展。技術(shù)融合是指引進(jìn)其它產(chǎn)業(yè)技術(shù)與原有產(chǎn)業(yè)技術(shù)相融合，實(shí)現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新，往往是多個(gè)獨(dú)立技術(shù)領(lǐng)域的漸進(jìn)式科技創(chuàng)新，通過(guò)技術(shù)之間的互補(bǔ)和合作實(shí)現(xiàn)原有產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品改進(jìn)或者創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)，以非線性的方式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)上的技術(shù)升級(jí)（陳亮 等，2013）。技術(shù)往往具有替代性或關(guān)聯(lián)性、多用途等特征，通過(guò)技術(shù)融合導(dǎo)致技術(shù)水平提升、產(chǎn)品質(zhì)量改善、價(jià)格降低、效率提高，從而改變或加強(qiáng)原有產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)路線，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)。技術(shù)融合使不同產(chǎn)業(yè)具有共同的技術(shù)基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)邊界區(qū)域模糊，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)融合現(xiàn)象；產(chǎn)業(yè)融合促進(jìn)生產(chǎn)要素和資源在產(chǎn)業(yè)之間的重新配置，由生產(chǎn)效率低的產(chǎn)業(yè)流向生產(chǎn)效率高的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)和升級(jí)。

激進(jìn)式科技創(chuàng)新者可以率先進(jìn)入漸進(jìn)式科技創(chuàng)新過(guò)程，并不斷自我強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在同樣條件下，后來(lái)者無(wú)論在激進(jìn)式創(chuàng)新還是漸進(jìn)式創(chuàng)新方面都處于相對(duì)不利的位置。但是，這并不意味著后來(lái)者就沒(méi)有機(jī)會(huì)。后來(lái)者或進(jìn)入者能否通過(guò)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新進(jìn)入既定產(chǎn)業(yè)并獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？答案是肯定的。第一，在激進(jìn)式科技創(chuàng)新的主導(dǎo)設(shè)計(jì)階段，進(jìn)入者可以通過(guò)參與主導(dǎo)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)在某一設(shè)計(jì)方向形成突破和核心技術(shù)。第二，主導(dǎo)設(shè)計(jì)確定后還面臨技術(shù)與市場(chǎng)適應(yīng)、匹配的過(guò)程，通過(guò)漸進(jìn)式創(chuàng)新對(duì)其進(jìn)行再創(chuàng)新，并可與本地市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)相結(jié)合發(fā)揮學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)。第三，科技創(chuàng)新具有互補(bǔ)性，往往是技術(shù)系統(tǒng)、技術(shù)集群的創(chuàng)新，可以通過(guò)技術(shù)、資源互補(bǔ)等進(jìn)入產(chǎn)業(yè)熊勝緒和方曉波（2010）指出，在原有技術(shù)領(lǐng)域漸進(jìn)性創(chuàng)新能更好地利用其互補(bǔ)技術(shù)與互補(bǔ)資產(chǎn)，獲得更好的創(chuàng)新效益：一是可以形成自己的核心技術(shù)體系，并在保留原有產(chǎn)品和市場(chǎng)的基礎(chǔ)上實(shí)施多元化戰(zhàn)略，以規(guī)避不確定性和風(fēng)險(xiǎn)；二是可以在現(xiàn)有技術(shù)路徑上進(jìn)行產(chǎn)品線拓展、產(chǎn)品持續(xù)改進(jìn)并升級(jí)換代，延長(zhǎng)產(chǎn)品生命周期，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的延伸；三是依托互補(bǔ)資產(chǎn)進(jìn)行漸進(jìn)性創(chuàng)新還有利于企業(yè)節(jié)省創(chuàng)新成本；四是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化階段，需要一定市場(chǎng)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)規(guī)模，這時(shí)可以通過(guò)范圍經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)揮漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的作用，并形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。。

2.漸進(jìn)式科技創(chuàng)新通過(guò)促進(jìn)激進(jìn)式科技創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

激進(jìn)式科技創(chuàng)新雖然對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有根本性作用，但是在其出現(xiàn)的初期階段并不完善，市場(chǎng)影響也不大；激進(jìn)式科技創(chuàng)新的影響需要在其基礎(chǔ)上通過(guò)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新才能逐步實(shí)現(xiàn)。研究表明，歷次工業(yè)革命都是百年周期，并且由奇數(shù)長(zhǎng)波和偶數(shù)長(zhǎng)波構(gòu)成。僅靠奇數(shù)長(zhǎng)波（激進(jìn)式科技創(chuàng)新）并不能夠引發(fā)產(chǎn)業(yè)革命，只有通過(guò)偶數(shù)長(zhǎng)波才可能引發(fā)產(chǎn)業(yè)革命。而偶數(shù)長(zhǎng)波是以上次奇數(shù)長(zhǎng)波為基礎(chǔ)，且具有連續(xù)性。在第二次工業(yè)革命開(kāi)始時(shí)，美國(guó)并不是新技術(shù)的最初發(fā)明者，巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模是美國(guó)抓住第二次工業(yè)革命“機(jī)會(huì)窗口”的決定性因素（賈根良，2013）。有學(xué)者將日本崛起的原因也歸于漸進(jìn)式科技創(chuàng)新，而不是激進(jìn)式科技創(chuàng)新。越來(lái)越多的案例表明，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要原因。Puga和Trefler（2005）指出，越來(lái)越多的低收入國(guó)家（比如中國(guó)和印度）不是通過(guò)所謂“大創(chuàng)意”，而是通過(guò)能夠保持領(lǐng)先的持續(xù)的漸進(jìn)式創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。同時(shí)，德國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也不是通過(guò)激進(jìn)式科技創(chuàng)新獲得的，而更多來(lái)源于漸進(jìn)式科技創(chuàng)新。德國(guó)和美國(guó)在1983—1984年和1993—1994年產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的專利數(shù)據(jù)表明，德國(guó)傾向于專攻成熟但相對(duì)復(fù)雜的產(chǎn)品，包括錯(cuò)綜復(fù)雜的生產(chǎn)工藝和售后服務(wù)；德國(guó)在大部分較新的、更加激進(jìn)的創(chuàng)新技術(shù)方面并沒(méi)有廣泛地獲得專利，如生物技術(shù)、電信或信息技術(shù)等領(lǐng)域（Casper et al，2005）。

3.漸進(jìn)式科技創(chuàng)新通過(guò)促進(jìn)知識(shí)積累、吸收和獨(dú)占能力提升產(chǎn)業(yè)績(jī)效

漸進(jìn)式科技創(chuàng)新既可以通過(guò)量變質(zhì)變規(guī)律實(shí)現(xiàn)激進(jìn)式科技創(chuàng)新進(jìn)而重塑產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也可以通過(guò)促進(jìn)企業(yè)的知識(shí)積累、吸收、獨(dú)占能力以及模仿性創(chuàng)新形成核心能力，并提升產(chǎn)業(yè)績(jī)效。連續(xù)改進(jìn)會(huì)不斷促進(jìn)組織革新、防止組織僵化。Cole（2002）認(rèn)為，連續(xù)改進(jìn)可以直接或間接地影響產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，小改進(jìn)的長(zhǎng)期積累才是大部分技術(shù)進(jìn)步的原因，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)漸進(jìn)式升級(jí)。知識(shí)吸收、獨(dú)占以及模仿性創(chuàng)新也是提升企業(yè)、產(chǎn)業(yè)績(jī)效的重要途徑。企業(yè)的知識(shí)吸收能力（即從外部渠道獲取知識(shí)的能力）和知識(shí)獨(dú)占能力（即保護(hù)創(chuàng)新、核心知識(shí)不被模仿的能力）對(duì)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新具有正向推動(dòng)作用（Ritala et al，2013），知識(shí)積累能力和組織規(guī)模對(duì)漸進(jìn)式創(chuàng)新績(jī)效均有正向影響（Forés et al，2016）。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略通過(guò)構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織，收集市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)者和技術(shù)信息，并將這些知識(shí)資源轉(zhuǎn)化為學(xué)習(xí)和戰(zhàn)略性的行動(dòng)以獲得回報(bào)，也獲得創(chuàng)造性的新產(chǎn)品。Scuotto和Shukla（2015）從模仿創(chuàng)新視角分析了漸進(jìn)式科技創(chuàng)新推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成的兩大驅(qū)動(dòng)力和四個(gè)維度：創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（NIS）和知識(shí)利用方法，以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的環(huán)境和制度兩個(gè)維度、知識(shí)利用方法中的能力培養(yǎng)和熟練人力資源兩個(gè)維度企業(yè)通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新利用外部資源和自身網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)能力，從成功的創(chuàng)新產(chǎn)品中獲取靈感，通過(guò)技術(shù)改進(jìn)和更低的生產(chǎn)成本創(chuàng)造類似的產(chǎn)品以提高企業(yè)績(jī)效和技術(shù)能力；在一個(gè)高度競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，通過(guò)知識(shí)利用方法形成無(wú)形資產(chǎn)以及與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)保持較強(qiáng)聯(lián)系是成功的漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的兩個(gè)關(guān)鍵要素。。endprint

4.漸進(jìn)式科技創(chuàng)新通過(guò)創(chuàng)造差異化獲取產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

Varadarajan（2009）指出，企業(yè)的差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)很容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行為反應(yīng)和消費(fèi)者偏好變化所侵蝕，需要通過(guò)漸進(jìn)式創(chuàng)新持續(xù)探索獲得差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新途徑。漸進(jìn)式創(chuàng)新從以下六個(gè)方面獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：一是延長(zhǎng)、拓展激進(jìn)式創(chuàng)新收入流的時(shí)間范圍，即可以通過(guò)改進(jìn)、升級(jí)換代等獲得新維度上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；二是進(jìn)入新市場(chǎng)拓展技術(shù)應(yīng)用范圍，包括進(jìn)入新類型市場(chǎng)、新的細(xì)分市場(chǎng)和新的地理市場(chǎng)；三是進(jìn)入新產(chǎn)品市場(chǎng)，包括進(jìn)入那些新的、零散的（fragmented）產(chǎn)品市場(chǎng)（主要是企業(yè)數(shù)量多但是市場(chǎng)份額小的產(chǎn)業(yè)），進(jìn)入監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化的產(chǎn)品市場(chǎng)，以及拓寬產(chǎn)品線進(jìn)入擁有地位穩(wěn)固競(jìng)爭(zhēng)者的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)；四是通過(guò)創(chuàng)造產(chǎn)品差異和目標(biāo)市場(chǎng)定位、多品牌戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)和維護(hù)產(chǎn)品類別領(lǐng)導(dǎo)地位；五是制定更高的價(jià)格或者溢價(jià)；六是適應(yīng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特征。王晟和陳松（2010）的研究表明，溫州模式屬于典型的通過(guò)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新獲取產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的模式，即通過(guò)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、提高產(chǎn)品質(zhì)量、節(jié)約原材料、節(jié)約能源、降低成本等獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

5.通過(guò)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的案例

大量實(shí)證研究文獻(xiàn)表明，通過(guò)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新，企業(yè)可以占據(jù)產(chǎn)業(yè)有利位置并獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。MySQL AB并沒(méi)有引入主要的技術(shù)創(chuàng)新，而只是對(duì)基本技術(shù)進(jìn)行微小的漸進(jìn)式改進(jìn)，卻獲得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Holck et al，2008），其經(jīng)驗(yàn)做法可以歸納為七個(gè)方面：依靠現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)以減少轉(zhuǎn)換成本，區(qū)分有則更好（nice-to-have）與必有特征（must-have-features），通過(guò)開(kāi)發(fā)商業(yè)和非商業(yè)產(chǎn)品版本尋求供給側(cè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，培育和協(xié)同用戶社區(qū)，利用社區(qū)降低產(chǎn)品測(cè)試和營(yíng)銷成本，執(zhí)行雙重許可策略，鏈接市場(chǎng)和社區(qū)的力量。Junior（2014）通過(guò)對(duì)巴西汽車產(chǎn)業(yè)的研究認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)發(fā)展中形式化（formalization）和標(biāo)準(zhǔn)化（standardization）是推動(dòng)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要條件。Lin和Chen（2013）對(duì)中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)中小型企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，成果的創(chuàng)新不一定要求激進(jìn)式變遷，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新是臺(tái)灣地區(qū)中小型企業(yè)市場(chǎng)績(jī)效上升的重要原因，其技術(shù)創(chuàng)新中漸進(jìn)式創(chuàng)新占了41.3%，激進(jìn)式創(chuàng)新占了41.5%，表明漸進(jìn)式創(chuàng)新至少與激進(jìn)式創(chuàng)新具有同等重要的作用。中國(guó)分別引進(jìn)德國(guó)、法國(guó)、日本、加拿大等國(guó)家的高鐵技術(shù)，然后開(kāi)展?jié)u進(jìn)式科技創(chuàng)新，并不斷取得突破，掌握了高鐵產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，從而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，走在了世界前沿（程鵬 等，2011；李政 等，2015）。而失敗的案例也很多，以汽車產(chǎn)業(yè)最具代表性。中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)采取以“市場(chǎng)換技術(shù)”策略，結(jié)果既失去了市場(chǎng)，也沒(méi)有換來(lái)核心技術(shù)，核心技術(shù)仍依賴國(guó)外；光伏產(chǎn)業(yè)（柳卸林 等，2012）、計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)亦如此（吳紹波 等，2014），原因就在于將產(chǎn)業(yè)升級(jí)寄希望于引進(jìn)國(guó)外科學(xué)技術(shù)，而忽略了漸進(jìn)式科技創(chuàng)新。

五、簡(jiǎn)要述評(píng)與展望

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的內(nèi)涵、特征及其與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑與方式進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究，但是還存在許多問(wèn)題需要進(jìn)一步研究。

第一，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新的定義不統(tǒng)一。現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)激進(jìn)式科技創(chuàng)新的界定不統(tǒng)一，直接造成了漸進(jìn)式科技創(chuàng)新定義的不統(tǒng)一，比如有些相同的創(chuàng)新在不同的研究中既可以是激進(jìn)式創(chuàng)新也可以是漸進(jìn)式創(chuàng)新。當(dāng)然，實(shí)踐中某一具體產(chǎn)品是一個(gè)技術(shù)系統(tǒng)，技術(shù)系統(tǒng)包含多個(gè)子系統(tǒng)，其中總系統(tǒng)和子系統(tǒng)都可能發(fā)生激進(jìn)式和漸進(jìn)式創(chuàng)新。而站在不同角度來(lái)看，有的創(chuàng)新既可以是漸進(jìn)式的也可以是激進(jìn)式的。因此，應(yīng)允許不同的研究進(jìn)行有差異的具體定義，但相關(guān)研究也應(yīng)逐步形成統(tǒng)一的范式和標(biāo)準(zhǔn)。

第二，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新與激進(jìn)式科技創(chuàng)新適用邊界模糊。漸進(jìn)式創(chuàng)新與激進(jìn)式創(chuàng)新具有不同的特征，其在不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級(jí)中的作用也存在差異。現(xiàn)有研究文獻(xiàn)零星地提到了這一點(diǎn)，但是沒(méi)有深入探討其適用的產(chǎn)業(yè)條件，在很多產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究中并沒(méi)有明確區(qū)分科技創(chuàng)新的類型。同時(shí)，激進(jìn)式創(chuàng)新與漸進(jìn)式創(chuàng)新通常是按照創(chuàng)新程度來(lái)劃分的，但是創(chuàng)新程度本身具有極大模糊性。

第三，以定性研究、個(gè)案研究為主，研究不夠系統(tǒng)、全面。側(cè)重于宏觀和微觀的一般描述，定量分析欠缺；產(chǎn)業(yè)層面的研究也多以案例研究為主，代表性不夠。通常主要從漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)連續(xù)與非連續(xù)、連續(xù)改進(jìn)、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新等角度進(jìn)行研究，多強(qiáng)調(diào)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品或工藝、知識(shí)、市場(chǎng)、服務(wù)的改進(jìn)；更多地關(guān)注激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新和漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新，而很少注意到激進(jìn)式科學(xué)創(chuàng)新和漸進(jìn)式科學(xué)創(chuàng)新。

第四，漸進(jìn)式科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)理仍不明朗。漸進(jìn)式科技創(chuàng)新向激進(jìn)式科技創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化過(guò)程、轉(zhuǎn)換途徑是什么？漸進(jìn)式科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的適宜制度條件是什么？激進(jìn)式和漸進(jìn)式科技創(chuàng)新是否兼容？如何充分利用漸進(jìn)式和激進(jìn)式科技創(chuàng)新共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)？等等。這些問(wèn)題還需要進(jìn)一步探討。

從科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展史可以看出，科技創(chuàng)新是“激進(jìn)—漸進(jìn)—再激進(jìn)—再漸進(jìn)”的循環(huán)往復(fù)的演化過(guò)程，并以此不斷推動(dòng)著產(chǎn)業(yè)升級(jí)；激進(jìn)式科技創(chuàng)新具有偶發(fā)性、長(zhǎng)周期性，而漸進(jìn)式科技創(chuàng)新具有短周期特征，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的常態(tài)。激進(jìn)式科技創(chuàng)新并不是最終目的，關(guān)鍵是要實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即產(chǎn)業(yè)化以及對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加以改造、升級(jí)；而激進(jìn)式科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)依賴于漸進(jìn)式科技創(chuàng)新才能得以體現(xiàn)，而且激進(jìn)式科技創(chuàng)新也具有漸進(jìn)性特征，是一個(gè)從量變到質(zhì)變的過(guò)程，絕不是一蹴而就。歷史學(xué)家習(xí)慣于將科技創(chuàng)新領(lǐng)域的新發(fā)明歸結(jié)于具體的人物和日期，忽視了該發(fā)明出現(xiàn)之前諸多人物的貢獻(xiàn)和諸多因素的影響。比如我們習(xí)慣于把1971年微型處理器的發(fā)明作為技術(shù)革命的標(biāo)志，但是沒(méi)有前期的電子管、晶體管等漸進(jìn)式改善就不會(huì)有微型處理器的誕生。激進(jìn)式科技創(chuàng)新一定是在內(nèi)外環(huán)境條件滿足之后才誕生的，雖然看似偶然，實(shí)則是偶然中的必然（鄒坦永，2017），科技革命的重大突破也是建立在漸進(jìn)性積累基礎(chǔ)上的。基于這種認(rèn)識(shí)，新時(shí)代的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，既要重視對(duì)前沿性的重大科技創(chuàng)新的漸進(jìn)式探索，促進(jìn)激進(jìn)式科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，也應(yīng)重視對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)，逐步實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式擴(kuò)大再生產(chǎn)。endprint

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Abstract： According to the degree of innovation， scientific and technological innovation can be divided into two types： radical and incremental technological innovation， and incremental innovation is more universal and normal and is an important force to push forward industrial upgrading. Since the financial crisis in 2008， radical scientific and technological innovation has become the focus of research on industrial upgrading， while the research of incremental technology innovation has been neglected. Incremental technological innovation has the characteristics of short cycle， continuity， accumulation， progressiveness and opening-up and has low risk to be controlled， however， the research result transformation of radical scientific and technological innovation can boost industrial upgrading， can improve industrial performance by knowledge accumulation， absorption and oligopoly， and can receive industrial competence by creating differentiation. The innovation-driven strategy at new era should emphasize both radical technological innovation and incremental technological innovation， and gradually implement connotation-style enlargement of reproduction by improving present technologies.

Key words： incremental scientific and technological innovation； radical scientific and technological innovation； industrial upgrading； technological progress； technological revolution； innovation-driven strategy； scientific and technological result transformation； technological innovation； scientific innovation

CLC number： F062.4；F264 Document code： A Article ID： 1674-8131（2017）06-0017-10

（編輯：楊 睿；段文娟）endprint