國外圖書開放獲取中的政策機制分析

摘 要：文章介紹了國外幾個典型的圖書開放獲取案例，總結出了適合學術圖書開放獲取的幾個政策機制，包括已有的主要針對論文的基于開放獲取經費管理的回饋+監督+激勵懲罰機制、圖書所特有的分層按需出版機制和圖書開放出版的市場選擇機制、針對圖書特點將主要針對論文類的開放獲取政策進行適應性改進后圖書開放獲取的“時滯”機制和基于圖書館聯盟的訂購經費轉移機制等，認為這些政策機制能有效解決圖書開放獲取中的各種障礙，切實推進圖書的開放獲取。

關鍵詞：開放獲取；圖書開放獲取；開放獲取政策

中圖分類號：G255.76 文獻標識碼：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017056

Abstract This paper introduced some books open access cases，analyzed and summarized the policy mechanism that is suitable for the OA of academic books， including several existing open access policies which were mainly for papers such as the feedback mechanism of supervisory + encouragement and punishment， the book-specific on-demand publishing mechanism， the market selection mechanism of books' open publication and the "Delay" mechanism， and the transfer mechanism of subscription funds that is based on the library alliance. It was thought that the policy mechanisms mentioned above can effectively solve the obstacles and promote the progress of books' open access， and can provide some reference for the formulation of books open access policies.

Key words open access； books open access； open access policy

隨著2002年布達佩斯開放獲取計劃（Budapest Open Access Initiative，BOAI）的發布和實行，期刊的開放獲取得到了迅速發展，圖書的開放獲取發展也被逐漸帶動。截至2016年10月27日，開放存取書籍目錄（Directory of Open Access Books，DOAB）收錄的OA圖書已從2012年創建時的20多家出版社750種OA圖書增加到163家出版社的5389種學術同行評議OA圖書，其中2016年2月至10月近8個月間增加的OA圖書種數占總種數的1/5[1]。近年來，國內外專家學者對圖書的開放獲取進行了較多的研究和實踐。在研究方面，國外的K. Antelman[2]認為開放獲取圖書的影響因子并不會比非開放獲取圖書的影響因子更大；Janneke Adema和Birgit Schmidt等[3]指出圖書館參與圖書開放獲取出版為圖書館員從服務提供者向內容制造者轉變帶來機遇和挑戰；Jenny等[4]通過對眾多歐洲作者的在線調查數據分析出物理學、經濟學和臨床醫學三種不同學科的開放獲取特性和實施綠色OA時不同學科在認知、動機和行為表現方面的差異。總體來講，國外對圖書開放獲取的研究關注點較廣泛，國內的研究主要集中在探討圖書開放獲取的模式、進展分析等方面。如魏蕊[5]、朱艷麗[6]等分別探討了國外開放獲取圖書的出版模式及面向公共圖書館的電子圖書商業模式等；陸彩女[7]、郭進京[8]等對國際開放獲取的實踐進展進行了持續的跟蹤。在圖書OA的實踐方面，國際上已有一些較為成功的案例，如Knowledge Unlatched、Fund I/O等。總結發現，目前圖書開放獲取的模式研究已相對較成熟，而從模式及案例中提煉出圖書開放獲取的政策機制以供參考應用的研究相對較少。本文通過對國外幾個典型的圖書OA案例的分析，提煉和總結出適合學術圖書開放獲取的政策機制，以期為學術圖書的開放獲取政策制定提供參考。

1 圖書開放獲取案例

1.1 知識解鎖項目[9]

英國的知識解鎖（Knowledge Unlatched，KU）項目創建于2012年。參與KU項目的圖書館來自世界各地，由這些項目成員投票決定解鎖哪本圖書。在第1輪試點項目中，全球24個國家的近300個圖書館投票解鎖了從13家學術出版商中選出的28種圖書；第2輪項目將對26家學術出版商提供的78種圖書進行解鎖。在KU項目中，成員館共同向出版社支付某一圖書的版權費（Title Fee，TF），項目的管理運作費用則以小額服務費的形式從TF費中收取。項目成員館用戶可通過OAPEN或HathiTrust平臺下載被解鎖圖書的PDF全文。

項目中圖書OA出版的資金來源于參與KU項目的各成員館，即參與該項目的圖書館共同分擔OA圖書的生產成本。若參與項目的圖書館越多，則解鎖一本書時每館分攤的成本越少。為減少各館分攤成本，該項目吸引全球更多圖書館參與進來，這就需要該項目在宣傳上狠下功夫。參與知識解鎖項目的圖書能否成功被解鎖必須由各成員館共同投票決定，這在一定程度上保證了所解鎖的圖書能滿足大部分成員館用戶的需求，因此也要求參與項目的圖書質量必須較高。該項目的優點在于一方面降低了圖書OA的成本，另一方面又提高了圖書OA的質量。endprint

1.2 Gluejar的圖書OA[10-11]

Gluejar是美國新澤西州的一家私人控股公司。為使自由許可電子書獲得可持續資金資助，2012年該公司成立了Unglue.it業務部門，以營利目的進行圖書版權釋放的眾籌業務。隨后幾年，公司發現該業務商業供應鏈運作不佳，于是把業務重點轉移到自由許可電子書的傳播和推廣上。與此同時，Unglue.it的性質也由營利身份轉變為非營利身份。2015年2月，Unglue.it 參與了古滕貝格項目的子項目GITenberg。該項目可從古滕貝格數據庫中下載一些電子版的經典著作，同時將關注度較少的著作清理存儲到GITenberg的GitHub平臺上。截止2015年6月，GITenberg上可供公眾開放獲取使用的電子書已達43000冊。

Unglue.it的OA模式有三種：一種是通過眾籌的方式使絕版圖書的電子版免費對公眾開放，并在電子書中對出資者致謝；一種是圖書的版權所有者設定該電子書的預期銷售目標，達到目標后自動解鎖該電子書版權；一種是用戶對提供OA電子書的原始版權所有者支付一定的獎勵費用獲取使用該電子書，費用的最低值由版權所有者設定。Unglue.it從每位用戶支付的費用中收取0.25美元和8%的提成用于支付信用卡手續費等，剩下的錢由版權所有者獲取。在第三種模式中，參與解鎖的圖書館只需支付一次費用便可使圖書館所有用戶能免費使用該電子書，因此，該種方式鼓勵圖書館參與。

在Unglue.it的OA模式既有通過公眾籌款解鎖圖書的眾籌模式，又有對出資者進行致謝的廣義上的廣告模式，還有由公眾和圖書館共同解鎖一本圖書從而減少單個用戶成本的共同承銷模式。一方面可使經典的絕版圖書重回用戶視野并被開放獲取，另一方面也降低了用戶成本。同時，基于足夠解鎖資金才能解鎖圖書的模式也對圖書的質量提出了要求，即必須獲取用戶足夠的喜愛才能獲得足夠的解鎖資金。因此，Unglue.it的圖書OA模式既保證了OA圖書的質量，又降低了用戶成本，同時也為圖書OA出版業務拓展了一種廣告籌資的思路。

1.3 斯普林格的圖書OA出版[12-13]

斯普林格出版社起源于1842年朱利葉斯·斯普林格（Julius Springer）在柏林開的一家商店，如今已發展成為全球領先的科學、技術、醫學出版商，已出版2900多種期刊和20多萬種圖書。2010年斯普林格開始進行OA期刊出版計劃，并與生物醫學期刊出版中心（BioMed Central，BMC）進行合作開展了OA會員計劃（Open Access Membership Program，OAMP）。該計劃規定來自會員機構的作者能以一定的折扣價格或完全免費的方式在斯普林格或BMC的OA期刊上發表作品。目前全球已有50多個國家的480個機構參與了OAMP成為斯普林格的會員。隨著OA出版需求的日益增長，2012年8月，斯普林格正式開始圖書OA出版業務，已出版50多種OA圖書。來自會員機構的作者在斯普林格出版OA圖書時出版費可享有15%的折扣。

在圖書OA出版流程開始時，作者需向斯普林格支付開放出版費，作品版權仍歸作者所有，其電子版本可被免費獲取、使用和傳播。作品的電子版本被自動收錄入斯普林格電子書館藏中。同時，斯普林格也以較低的價格提供印刷本。對于購買其電子書的機構，斯普林格向機構成員提供個人定制印刷本服務，服務收費為24.99美元/人，費用包含運輸費和處理費。

斯普林格OA出版模式中的出版費由作者支付，對公眾提供免費電子版的同時也按需提供印刷本。斯普林格OA業務包括期刊和圖書。其中許多OA期刊是被機構完全資助的，作者在這些被資助期刊上發表文章無需自行支付出版費。而圖書因不具備期刊的連續性和系統性而較難獲得機構資助。圖書的OA出版往往需要作者自行支付出版費，其費用來源于作者個人收入或作者所在單位的科研經費資助。這種模式中圖書開放獲取的關鍵在于解決OA出版費用或是平衡出版社、作者和讀者之間的利益。

1.4 免費開放獲取醫學書項目[14]

Amedeo成立于1997年，是一個為醫療行業相關人員提供最新出版目錄及文獻摘要下載服務的非營利性機構。Amedeo Challenge（AC）是Amedeo的一項免費醫學書項目，由眾多制藥企業提供項目資助經費。每屆AC獎事先設定一個公眾需求較大的知識主題，參賽者可根據主題自行編寫著作，同時公眾也可提名推薦某相關著作參賽。項目通過數輪投票決定最終獲獎作品并對公眾免費開放獲取，其作者可獲得AC獎金[15]。第二屆AC獎得主為圖書《Hepatology 2010》，該書的五位共同作者共贏取了25000歐元的獎勵，該書提供PDF版本供公眾免費下載使用[16]。

免費開放獲取醫學書項目的OA模式是由公眾設定傭金額用于支付作者對預定主題的創作，屬于典型的委托模式。傭金來自企業資助，企業的穩定性直接決定該項目資金的穩定性。通過公眾對作品提名和數輪投票，可保證最終實現開放獲取的圖書質量，但局限性是一次競賽僅產出一種或少量幾種OA圖書。

以上幾種案例分別來自英、美、德等不同國家，由非營利性組織、出版社等不同類型組織機構發起，涵蓋了共同承銷、眾籌、解鎖、廣告、委托等眾多不同的OA模式，可代表當前國際圖書開放獲取中的大體實踐情況。

案例一中采用的圖書館共同承銷的OA模式是基于美國圖書館協會ALA提出的全球圖書館協作出版模式，其目的是解決圖書館獲取數字內容的高成本問題[17]，歸根結底是圖書OA的經費問題；案例二中基于眾籌的OA模式以及免費電子書基金會對項目資金的管理，目的是解決OA出版的經費來源，建立一種圖書OA的可持續資金模型；案例三中斯普林格出版社出版OA圖書采用的作者支付OA出版費模式的原因在于將開放出版成本事先轉嫁給作者，以彌補圖書OA后出版商所損失的盈利收入，側面反映出出版商、作者和讀者之間的利益平衡問題；案例四中采用的設定傭金支付預定主題圖書創作的委托模式，其最大好處是可保證產出的OA圖書是為公眾所需的高質量圖書。本文針對經費、利益平衡、圖書質量等問題分別從開放獲取經費管理、圖書質量管理、圖書開放獲取的方式等幾方面提出圖書開放獲取的政策機制，以為圖書開放獲取發展提供借鑒和建議。endprint

2 圖書開放獲取的政策機制分析

2.1 基于開放獲取經費管理的回饋+監督+激勵懲罰機制

2.1.1 基于經費來源的圖書開放獲取回饋機制

英國RCUK規定接受其資助的科研成果必須對“公眾”實行開放獲取[18]，其中“公眾”特別強調包括一般納稅人。究其原因，RCUK的資助金歸根結底有一部分來源于納稅人，故其資助的成果也必須對納稅人實行開放獲取。參照這種開放獲取政策，國內可制定基于經費來源的圖書開放獲取回饋機制，即獲取經費資助的項目成果必須至少對包括經費來源單位在內的用戶施行強制開放獲取。在這種回饋機制中，經費來源分為幾種：（1）由政府從稅收中拿出部分資金設立開放獲取專項基金對圖書開放獲取項目進行資助。由于這部分資金來自稅收，即出自一般納稅人，獲取該種資金的圖書必須對納稅人即公眾實行強制開放獲取；（2）經費來源是為某種目的建立特定開放獲取項目的團體，如在KU項目中，參與項目的圖書館共同出資解鎖一部分被一致評選出的圖書，這些被解鎖的圖書必須對參與項目的圖書館成員強制開放獲取；（3）經費來源是由特定組織或機構自發設立的獎金，以獎賞被公眾一致認可的高質量開放獲取圖書。在這種模式中，圖書在創作之初即被設定為對公眾開放獲取，如參與到Amedeo Challenge競賽中的圖書在創作時即已默認是對公眾免費開放獲取的。

2.1.2 基于開放獲取反饋結果的經費撥付監督機制

為能使開放獲取切實有效地執行，防止一些單位在成功獲取到科研資助經費后，其科研產出成果實際實施開放獲取的比例并不大而導致科研資助經費發揮的價值效應不強，在基于經費來源的開放獲取回饋機制的基礎上可借鑒NIH的開放獲取政策監督機制，對各單位科研項目中成功實施開放獲取的圖書總數量按比例撥付開放獲取資助經費。

2.1.3 基于開放獲取監督結果的激勵與懲罰機制

在開放獲取活動中，科研資助機構可定期對受資助的科研單位的開放獲取監督情況進行匯總。對按要求將科研成果完全實施開放獲取的科研單位按科研成果水平進行獎勵，而對科研成果開放獲取實施程度不佳的單位可以懲罰的機制適當收回科研資助資金，收回的懲罰資金可用于獎勵開放獲取實施情況較好的高水平科研單位或單位中高水平的科研成果的作者。

2.2 關于開放獲取圖書質量管理的政策機制

2.2.1 開放獲取圖書紙質版的分層按需出版機制

以上“圖書開放獲取”的內容僅針對電子圖書。由于讀者對紙質圖書還是有相當大的需求，有的讀者可能僅僅認為紙質版閱讀體驗優于電子版，另外一些讀者可能出于收藏的目的想獲取圖書的紙質版。基于此，出版社可考慮對已實施開放出版的電子圖書，參考斯普林格OA圖書的模式，將圖書分為簡裝、平裝和精裝等幾種層次，按不同讀者需求出版并以編輯印刷的成本價格銷售開放獲取圖書的紙質版，以滿足不同讀者的需求。

2.2.2 圖書開放出版中的強制質量控制機制

開放獲取活動發展至今，公眾對開放獲取的科研成果的質量并不認可。一部分原因是自古以來的“便宜無好貨”，免費更無好貨的偏見心理已根植于公眾內心，這就需要進一步加大開放獲取活動的宣傳以糾正公眾這種偏見心理；另一部分原因是出版社在開放出版過程的最初環節已獲取到出版利潤，而對圖書的質量把控有所忽視，導致現有部分開放獲取成果質量良莠不齊。為此，可制定圖書開放出版的強制質量控制機制，由作者或機構支付處理費用的圖書在交付出版社進行開放出版的過程中，必須強制通過同行評議后才能進行開放出版，或者要求將開放出版圖書的同行評議結果一并出版展示在書中。這種政策能逐步提高開放獲取出版圖書的質量，取得公眾對開放獲取圖書質量的信任，進一步推動開放獲取的發展。

2.2.3 圖書開放獲取的市場選擇機制

作者與出版商先行協商開放出版圖書的部分內容，當圖書的開放獲取部分獲得相關讀者認可時，由讀者支付一定的費用繼續獲取非開放部分。事實上，在非學術領域的圖書網絡閱讀市場上，這種由質量決定開放程度的案例早已有之。如Unglue.it的圖書OA模式還有網絡小說的在線閱讀模式，讀者打賞喜愛的小說作者以解鎖未開放閱讀的內容。在學術圖書市場中，該模式可進一步改進，參照Unglue.it的圖書OA模式，當讀者支付的費用積累到一定額度（該額度足以彌補出版商對圖書施行開放獲取后所損失的圖書銷售利潤）時，出版商對該圖書進行開放出版。這種開放獲取機制中決定圖書是否能開放獲取的關鍵其實在于圖書本身，即圖書的內容質量是否能得到市場認可。

2.3 關于圖書開放獲取方式的政策機制分析

2.3.1 建立科學靈活的圖書開放獲取“時滯”機制

在眾多開放獲取政策中，科研論文類成果的提交及發布大多有6-12個月的時滯期。時滯期的主要作用是保證出版商及研究者的相關權益。鑒于此目的，在圖書的開放獲取中可制定相關政策，只要達到保證出版社及圖書作者權益即可。由于圖書的創作及出版周期普遍要長于論文，且圖書可制定單本銷售價格，故圖書開放獲取的“時滯”機制較論文更為靈活。具體可從時間及銷量兩方面考量，如經作者和出版商協商，可規定某圖書預期銷售目標或銷售時間，銷量或時間先到者為實行開放獲取日。事實上，在Unglue.it的OA模式中由作品版權所有者設定電子書的預期銷售目標，達到目標后自動解鎖該電子書版權的OA模式即可歸于筆者提出的開放獲取時滯機制。不同學科門類，不同創作過程和成本的圖書，版權所有者可根據自身意愿和作品特點建立科學靈活的開放獲取時滯期。

2.3.2 基于圖書館聯盟的圖書訂購經費向開放出版經費轉移的政策機制

在2015年10月的開放獲取推薦周上，中科院文獻情報中心資源建設部主任趙艷指出圖書館采購經費向開放出版經費轉移的態勢。由于各個圖書館的電子數據庫訂購費用很高，將論文類數據庫的訂購費用轉移到開放出版費用中的政策極具可行性。相對論文類數據庫而言，圖書館訂購單種圖書的費用并不大，但這種訂購經費向開放出版經費轉移的機制可通過建立圖書館聯盟應用到圖書的開放獲取上來。實際上，KU項目正是基于圖書館聯盟的一種開放獲取模式。對于想要訂購同一出版社同種圖書的幾家圖書館，可建立圖書館聯盟聯合起來與出版社協商，將共同的訂購經費轉化為圖書的開放出版經費，可彌補紙質圖書一次只能被一個讀者閱讀使用的缺陷，使圖書的電子版可同時被更多讀者閱讀，從而更好地發揮圖書訂購經費的價值，提高圖書館的服務質量和讀者滿意度。endprint

3 結語

現有的論文類開放獲取機制絕大部分可適用于圖書，如基于開放獲取經費管理的回饋+監督+激勵懲罰機制；另外一些開放獲取機制是圖書所特有的，如圖書的分層按需出版機制和圖書開放出版的市場選擇機制等；還有一些基于論文類的開放獲取政策需要根據圖書的特點進行適應性改進后應用到圖書的開放獲取中，如圖書開放獲取的“時滯”機制和基于圖書館聯盟的訂購經費轉移機制。不管是哪種政策機制都需要經過時間的檢驗，在實施過程中不斷改進，從而真正發揮政策效應，有效解決圖書開放獲取中的各種障礙，切實推進圖書的開放獲取進展。

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作者簡介：賈麗君（1985-），女，重慶文理學院圖書館助理館員。endprint