學術圖書開放存取驅動的圖書館資源建設研究

摘 要：繼期刊、研究數據和知識庫之后，學術圖書是目前開放存取出版新的實現途徑。學術圖書走開放存取出版之路有著多種驅動因素，從作者付費向機構眾籌付費方式的轉變，也使得圖書館在學術圖書開放存取出版模式中承擔了更多的角色。學術圖書的開放存取對圖書館造成了諸多影響，對圖書館資源建設來說，關注學術圖書的出版動態，與開放存取圖書出版商展開積極合作，構建開放存取圖書索引目錄/平臺方能適應事業的發展需求。

關鍵詞：學術圖書；開放存取；圖書館；出版服務；資源建設

中圖分類號：G253 文獻標識碼：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017074

Abstract Afterwards open access of jounrals， scientific data and knowledge repositories， open book is a new approach to open publishing. There are multiple driving factors push academic book to be open access. Moreover， when the way of paying changed from authors pay to crowd funding by institutions， libraries takes more roles in the open publishing of academic book. There are a lot of influences to libraries through open publishing of academic book， such as libraries must pay close attention to dynamic state of publication， must proactive to cooperate with publishers， and must build indexes or platfroms for open book.

Key words academic book； open Access； library； publishing service； resource construction

自“布達佩斯開放存取倡議”（BOAI）發布以來，開放存取（OA）的理念深入人心。20世紀90年代由國際學術界、 出版界和圖書情報界共同發起的開放存取運動也在經歷了近30年的發展后，吸引了元數據、科學數據、科研報告、機構知識庫的加入。在英國率先響應歐盟“歐洲開放獲取出版網絡”項目的影響下，學術圖書也加入到了開放存取的行列之中。學術圖書的開放存取無疑對圖書館造成了多方面的影響，而圖書開放存取出版模式從作者付費向機構眾籌模式的轉變，則使得圖書館承擔了更多的角色。本文在對學術圖書開放存取出版的驅動因素分析和出版模式介紹基礎上，分析了學術圖書開放存取環境下的圖書館資源建設對策，認為及時獲取開放圖書資源，并通過建立開放圖書索引目錄/平臺可以有效整合資源的管理與服務，也能化解學術圖書開放存取帶給圖書館的影響。

1 學術圖書是開放存取發展的增長點

由公共資金或公益基金等資助的科研項目成果開放存取已成為學術界多方利益相關者均認可的一條法理原則，也成為一條學術資助的基本準則。如美國國家科學基金會（NSF）、英國研究理事會總會（RCUK）以及我國的國家自然科學基金委員會（NSFC）均要求資助的項目論文成果須在12個月或6個月內實現開放存取。強制的開放存取政策從根本上改變了學術出版特別是學術期刊的出版模式。盡管相較于學術期刊和開放存取倉儲的開放存取發展，學術圖書的開放存取明顯滯后，但外在開放存取環境的發展成熟如政策的推動，以及內在的學術圖書出版的“讀方”市場趨勢，都在驅動著學術圖書走上開放存取道路。

1.1 學術圖書開放存取出版存在巨大發展空間

從出版機構的市場商業模式選擇來看，圖書開放存取更能獲得期待的商業利潤。根據資訊公司Simba Information的市場調查報告《開放存取圖書出版2016-2020》[1]顯示，2016-2020年期間，科學、技術、醫學及人文社會科學類圖書出版的收入將以每年1%的速度緩慢下降，但開放存取圖書的收入預計年均增長近30%；報告認為，人文社會科學領域圖書的影響力大于期刊，因此該領域圖書出版還有較大的持續增長空間。從圖書館事業發展的角度來看，學術圖書開放存取成為大勢所趨。ACRL發布的《2017年高等教育環境掃描報告》[2]就認為圖書館進行開放獲取和對館藏進行管理成為趨勢，并要求在學術出版領域，圖書館員必須繼續平衡訂閱開放獲取出版物的比例。從出版商的商業運營角度看，數字出版、數據出版、開放出版沖擊著傳統的出版市場與商業模式，學術知識交流、傳播的碎片化、網絡化和社交化更是加劇了這一競爭。利用學術圖書開放存取出版在傳播范圍、傳播方式、閱讀人次和使用頻率（如引用、政策借鑒、數據挖掘、重復使用）等方面的優勢，搶占學術圖書館乃至傳統圖書館、數字圖書館的館藏資源比例，迅速提升其影響力和品牌聲譽，成了陷入“讀方”市場的學術圖書出版商的必然選擇。

1.2 學術圖書開放存取有著多種驅動因素

驅動學術圖書開放存取出版的因素很多，如開放存取期刊的成功實踐與啟發、越來越多圖書館參與的出版服務、數據出版驅動的數字化集成服務平臺的出現等，但筆者以為開放存取政策的導向和傳統學術圖書出版模式的落伍是學術圖書開放存取出版的主要內外在驅動因素。

（1）開放存取政策導向是學術圖書開放存取出版的外在推動因素。自2002年“布達佩斯開放存取先導計劃”正式啟動以來，國際上關于開放存取的國家發展計劃、基金資助計劃相繼出臺，學術團體、學術機構以及圖書館界、學術界有關開放存取的倡議、指南、聲明也是層出不窮，對開放存取的關注從期刊也逐漸發展到了數據、知識庫以及其它文獻出版物。其實早在2003年4月發布的《Bethesda開放存取出版聲明》中，就鼓勵生物醫學研究領域盡快將重要科學文獻轉變為開放存取方式。在開放存取期刊、開放存取數據發展到一定程度以后，關于學術圖書開放存取的一些政策也相繼出臺，如英國政府于2012年發布了推動學術圖書開放存取引導力量的《關于開放獲取指導支持政策》和《關于2014年研究框架中開放獲取的磋商》，之后于2016年2月11日應英國大學和科學部長Johnson的要求，發布了《研究出版物的開放獲取：獨立建議》報告，建議出版商和學術團體研究包括學術圖書開放存取在內的新的開放獲取路徑[3]。endprint

（2）傳統出版模式的落伍是學術圖書開放存取出版的內在推動因素。隨著互聯網與數字技術的發展和科研政策的變革，學術圖書商業鏈中的利益來源——讀者的需求和閱讀方式正在快速變遷，并深刻影響產業發展。替代學術圖書的產品越來越多，傳統的學術圖書讀者群日漸萎縮。同時，社會的發展和國家對于科研工作的重視，使得圖書內容供給日益旺盛。此消彼長，學術圖書市場已成為名副其實的“讀方” 市場——寫的人越來越多，讀的人越來越少[4]。 這一市場變遷，正在影響和改變學術圖書出版的商業模式與運營規則。受開放存取期刊的影響和啟示，越來越多的學術圖書出版商也開始將事業發展的眼光聚焦到了開放存取這一新型出版模式上，將利益的來源從讀者開始轉移到了作者。學術圖書出版的商業模式也由此發生微妙變化。盡管從學術圖書開放存取出版的商議模式來看，還沒有系統解決傳統學術圖書出版存在的問題，但其出版模式的創新性和可持續性還是不斷的驅動著學術圖書開放存取出版的發展。

2 從作者付費到機構眾籌：學術圖書開放存取的出版模式選擇

根據出版商傳播聯盟2015年的調研報告顯示， 35%的出版機構提供開放獲取出版模式；而開放獲取學術圖書也被57%的學術圖書館納為館藏清單[5]，學術圖書開放獲取不但有著一定的出版模式探索實踐，也有著越來越多的圖書館認可。因此，在出版商開始將學術圖書開放存取之初，公眾就寄予其能解決免費吸引更多讀者、擴大圖書的學術影響、解決學術圖書出版的風險控制、豐富學術圖書的出版盈利模式等結構性問題。

從學術圖書的開放存取出版模式來看，作者付費（圖書作者本人或資助項目開展的科研機構）是學術圖書館開放存取出版的主流商業模式。相應地，出版商正在從服務讀者轉為服務作者，為作者提供同行評議、編輯加工、宣傳推廣和成果認證。但這種出版商利益來源由讀者轉為作者或資助機構承擔的出版模式存在很多問題，如目前的科研資助機構并未就學術圖書成果的開放存取列為強制性政策，也并未保證能夠提供足夠的開放存取費用；出版商收取高額的開放存取費用之后，對缺乏利益驅動的內容推廣、服務促銷質量大大降低，等等。如何在內容免費的前提下，維系傳統出版的運營方式，即保證出版商的選題策劃、質量把控、服務宣傳、內容推廣有足夠的動力，成為了學術圖書開放存取出版模式的發展難題。

有別于上述出版模式的英國出版平臺Knowledge Unlatched（KU）的學術圖書開放存取出版模式值得關注與借鑒。其出版模式是由加入其會員的全球圖書館集體分攤學術圖書開放存取出版的成本費并支付給出版商，而出版商依然可以在其他渠道售賣紙書和電子書謀利，既解決了作者付費難題，又解決了出版商進行內容推廣、服務宣傳的動力不足問題。KU的第一輪實驗獲得了全球300家圖書館的支持，使大約30種人文社科類學術圖書對全球讀者免費開放[6]。從資金流動和來源的角度來看，KU的學術圖書商業出版模式的本質是機構眾籌，不但可以有效減輕學者和科研資助機構的財務負擔，也讓學術出版回歸到服務于讀者的商業本質[7]，是未來學術圖書開放存取出版可借鑒的一種模式和思路。

3 學術圖書開放存取與圖書館資源建設

3.1 學術圖書開放存取出版對圖書館的影響

圖書館作為圖書出版生態鏈中最為主要的利益相關者，學術圖書開放存取出版影響到圖書館的用戶服務、圖書館的地位、用戶對圖書館的需求、圖書館的經費使用、圖書館管理和圖書館資源建設的方方面面。如從對圖書館的地位影響來看，學術圖書的開放存取將使讀者和圖書之間不再需要圖書館這一重要連接點，也將讓網絡環境下圖書館的文獻傳遞、館際互借等創新服務價值不再；從對圖書館的用戶需求影響來看，用戶對圖書館的服務需求將向更專業的知識服務方向轉移，對圖書館的文獻服務需求進一步削弱；從對圖書館管理的影響來看，圖書館必須面對因服務要求升級而出現的館員技能培訓管理、館員職業生涯管理以及事業發展與服務轉型管理等問題；從對資源建設的視角看，圖書館必須在對現有的資源館藏進行數字化、數據化管理基礎上，還要開展基于學術圖書的開放存取服務；從圖書館經費的影響來看，圖書館文獻資源采購的經費需求不再強烈，但機構眾籌的學術圖書出版模式也為圖書館的經費管理支出提出了新的難題，如合作出版商的選擇、眾籌開放存取出版的學術圖書的學科體系構建等。

3.2 圖書館學術圖書開放存取資源的建設對策

在日趨成熟的開放存取環境下，盡管圖書館資源建設不需對開放存取圖書進行嚴格的資源采選，但及時發現開放存取圖書并將其進行元數據、書目數據處理，通過開放存取書目索引、一站式服務平臺檢索，仍將是圖書館學術圖書資源建設不可忽視的工作。

（1）關注學術圖書開放存取資源集成平臺，并與開放存取圖書出版商展開合作。學術圖書開放存取以來，歐盟和一些出版商聯盟便建立了一批類似于開放存取期刊平臺DOAJ、開放獲取倉儲目錄OPENDOAR的開放存取圖書集成平臺，以提升開放存取學術圖書的可發現性。如OAPEN（Open Access Publishing in European Networks，歐洲開放獲取出版網絡）于2012年發布的開放存取圖書目錄DOAB（directory of open access books）[8]收錄的開放學術圖書數量與日俱增，截至到2017年5月26日，DOAB已收錄了來自世界203家出版機構8120本免費的開放存取學術圖書。DOAB也不是簡單的收錄開放存取圖書書目數據，而是將從學術出版社獲取或收割開放存取圖書的元數據集成到商業服務，以及圖書館的聯機目錄，以幫助公眾發現這些圖書。因此，圖書館的資源建設者必須時刻關注這些集成平臺，以獲取最新的開放存取圖書資源信息。此外，圖書館也還需關注開放存取圖書出版商動態，并力爭與其合作以獲得開放存取圖書資源。如成立于2008年、被譽為英國最大的開放存取學術出版組織開放圖書出版商（Open Book Publishers，OBP）[9]，圖書館成為OBP會員后，可免費獲取OBP出版的圖書并下載完整的MARC記錄以方便編目。endprint

（2）建立圖書館開放存取圖書索引目錄/平臺。盡管免費的開放存取圖書為讀者的便捷化獲取提供了各種可能與方便，但對圖書館來說，如何將從各個出版商收割獲得的開放存取書目提供給讀者，進而提高圖書資源的利用率也是圖書館必須考慮的問題。開放存取圖書名錄DOAB為圖書館的開放存取圖書索引目錄/平臺建設提供了成功的借鑒。DOAB是由歐洲開放存取出版網絡OAPEN作為在線圖書館和出版平臺而推出的學術圖書開放存取服務項目，主要與出版商合作，出版商向DOAB提供圖書的元數據便于用戶索引，同時借助DOAB的平臺擴大圖書的傳播范圍和影響力[10]。筆者以為圖書館所建立的開放存取圖書索引目錄/平臺，首先須可實現對DOAB等集成平臺收錄和開放存取圖書出版商的開放存取圖書信息收割功能，在此基礎上引入質量控制機制，如資源建設人員的人工審核、同行評議、質量評價等，最后完成對圖書館讀者的檢索、推送與挖掘等服務，實現一體化的開放存取圖書資源的信息采集、挖掘處理、讀者服務。

4 結語

圖書館在學術圖書開放存取出版模式中扮演著重要的角色，從商業模式來看，其對開放存取學術圖書的參與程度和支持方式都會影響到學術圖書開放存取的出版與發展。同時，圖書館通過提供出版服務，也能如出版商一樣能夠成為開放圖書索引系統的建設者/管理者以及圖書在線出版平臺的開發者，還可直接參與到作者的圖書在線出版等工作。對圖書館資源建設來說，及時獲取開放圖書資源，并通過建立開放圖書索引目錄/平臺以有效整合資源的管理與服務，也才能夠有效化解開放存取圖書帶給圖書館的影響。

參考文獻：

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[3] UK Government Receives Independent Advice on Open Access to Research Publications and Data in New Report[EB/OL].[2017-05-11].http：//www.infodocket.com/2016/02/11/uk-government-receives-independent-advice-on-open-access-to-research-publications-and-data-in-new-report/.

[4] 任翔.數字學術傳播與出版轉型：2015年海外學術圖書發展評述[J].科技與出版，2016（2）：3-8.

[5] PCG.Open Access Books Slowly on the Rise[R/OL].[2017-05-11].http：//www.publishingtechnology.com/news/open-access-booksslowly-on-the-rise-new-study-by-pcg-shows-thatoa-monographs-are-now-offered-by-35-of-scholarlypublishers-and-catalogued-by-57-of-academic-libraries/.

[6] Knowledge Unlatched.Usage statistics：Over 40 000 downloads in 170 countries[EB/OL].[2015-12-31].http：//www.knowledgeunlatched.org/2015/12/usage-stats-6/.

[7] 任翔.開放獲取能否拯救學術專著出版[J].出版廣角，2013（12）：20-22.

[8] Directory of Open Access Books[EB/OL].[2017-02-20].http：//www.doabooks.org/doab？func=search&uiLanguage=e.

[9] Open Book Publishers[EB/OL].[2016-11-15].http：//www.openbookpublishers.com/.

[10] 涂志芳，劉茲恒.國內外學術圖書館參與開放存取出版的實踐進展述略——從出版途徑的視角[J].圖書與情報，2017（3）：61-71.

作者簡介：邱進友，男，廣州醫科大學圖書館副研究館員。endprint