跨國公司與本土企業合作的路徑
——基于定性比較分析的解釋

杜偉錦，王 桂，李 靖

（杭州電子科技大學 管理學院，浙江 杭州 310018）

跨國公司與本土企業合作的路徑
——基于定性比較分析的解釋

杜偉錦，王 桂，李 靖

（杭州電子科技大學 管理學院，浙江 杭州 310018）

盡管不少研究關注到跨國公司與本土企業的合作動因，大部分只是關注某個因素對于跨國公司和本土企業合作的影響，未分析各種因素的組合對于合作的影響，忽視了跨國公司與本土企業的合作往往是不同維度組合通過多種因果路徑等效作用的結果。文章以上汽集團作為研究跨國公司與本土企業合作動因的代表性本土企業，分析知識勢差、綜合實力差異、相互依賴程度和往年合作關系等因素對合作的交互作用,識別跨國公司與本土企業合作的路徑。

跨國公司；本土企業；合作；定性比較分析

一、引言

自20世紀80年代起，企業的生產體系逐步向區域化和全球化發展，其中最為重要方式之一就是跨國公司與本土企業的戰略合作[1]。中國和跨國公司雙方受益于國際經濟合作，未來中國對跨國公司仍將是最具吸引力的區域。一方面，跨國公司來中國建立合資公司，設立研發機構，以提升自己的競爭力[2]；另外一方面，客觀上也提升本土企業的技術創新能力。跨國公司與本土企業的合作產生了巨大的技術促進作用[3]，成為全球經濟發展中一股不容忽視的力量。

汽車行業是典型的資本密集型行業，對國民經濟發展影響重大，發展相對成熟[3]。上汽集團作為第一家中外合資企業，利用改革開放的先機，與大眾汽車公司和通用汽車公司合資建立了兩個強大的合資企業，創建了強大的零部件配套體系，與跨國公司的合作，基本完美[4]。探尋上汽集團與跨國公司合作的路徑，分析對于厘清本土企業的發展路徑，加快本土企業和跨國公司的合作，促進本土企業健康發展具有重要意義。

關于跨國公司與本土企業合作動因的研究有很多很多，但大部分研究的關注點分散，只關注于某一特定因素，或只是對因素進行簡單的羅列。研究忽視了跨國公司與本土企業的合作往往是不同維度組合通過多種因果路徑等效作用的結果。鑒于此，本文以在中國境內成立合資公司的跨國公司與本土企業為研究對象，運用清晰集定性比較分析方法，探討影響跨國公司和本土企業合作因素的組合，識別跨國公司與本土企業合作的不同路徑。

二、文獻綜述

研究者從不同的視角對合作動因進行了分析，涉及的理論主要包括資源基礎觀、共同演化理論和路徑依賴理論等。

路躍兵等通過分析中國汽車產業的成長戰略，認為本土企業為了獲得先進的制造、研發和管理技術經驗，會積極和跨國公司合作[5]。兩者間的知識勢差驅動了合作。企業的競爭優勢來源于從知識主體之外獲得的知識，合作是獲得知識的一種方式[6]。共同演化理論還認為由于內外互動模式的差異，導致跨國公司與不同的本土企業的相互依賴程度不一樣。這種依賴程度也會決定它們的信任關系、承諾和契約程度，從而影響它們是否會建立合作關系[7]。共同演化理論從企業內部需求和外部環境分別抽象出了影響跨國公司和本土企業合作的因素。

張貴群等認為新能源汽車產業的發展面臨著路徑依賴，在獲得初始優勢后，會沿著既定的路徑演進[8]。李海東等認為戰略行為具有路徑依賴的特征，路徑依賴廣泛存在[9]。而跨國公司與本土企業的合作行為作為企業的戰略之一，也會受到路徑依賴的影響。曾經的合作關系使企業建立了良好的合作交流平臺，資源充分共享，信任程度更強，搜索成本更低。路徑依賴理論從企業發展這一角度認為往年合作關系也是影響跨國公司與本土企業合作的因素。

跨國公司和本土企業之間的綜合實力差異也是其合作的影響因素。資源基礎觀認為：綜合實力不同的企業，其占有的資源不一樣。企業創新過程中所需的許多資源存在于外部的其他組織中，只有通過合作的方式才能獲得[10]。

本文在已有研究成果的基礎上，選擇知識勢差、相互依賴程度、往年合作關系和綜合實力差異作為影響本土企業和跨國公司合作路徑的因素。

三、研究設計

（一）研究方法

本文運用定性比較分析（QCA）方法，主要出于以下幾點考慮：要揭示跨國公司與本土企業合作的路徑，QCA方法有助于從整體關系上揭示待研究眾多因素間的作用。該方法并不將各影響因素視為獨立作用于因變量的自變量，而是專注于挖掘對被解釋結果有解釋力、由大量前因要素組成的相似或相異類型[11]。其次，由于研究的樣本量較少，無法對眾多的因素做有效的跨層次處理，通常采用的統計方法很難操作。若用案例研究方法，設計的樣本太多，無法總結出規律。QCA方法則介于二者之間，分析結果穩健性不取決于樣本大小，只取決于樣本是否涵蓋了代表性個體，而且能將統計方法的系統性量化分析與定性研究方法對實際現象的深入了解結合起來[12]。

綜合上述考慮，本文選擇清晰集定性比較分析方法，主體間如果合作，則賦值為1；反之，則賦值為0。

（二）數據來源

本文以在中國境內成立合資公司的跨國公司與本土企業為研究對象，選擇上汽集團作為研究跨國公司與本土企業合作影響因素的代表性本土企業。

1995年中國《汽車工業產業政策》正式實施，國家明確將汽車工業作為國民經濟的支柱產業。同年，上汽成立了的上海汽車工業（集團）總公司，實行現代企業制度，標志著上汽走向快速發展的道路。2000年之后，上汽進入全面擴張階段。為了分析在不同階段跨國公司與本土企業的合作路徑，本文選取了1995年和2000年兩個時間節點，在通過搜集、整理、校對得到1995—2016年中國本土汽車企業與跨國公司成立的合資公司的數據后，將時間區間分為2個階段：1995—2000年，2001—2016年。

本文將跨國公司與本土企業間的合作定義為包括但不限于簽訂戰略聯盟、項目合作、技術交流、成立合資公司等多種形式。

（三）變量測度

本文選取了知識勢差、綜合實力差異、相互依賴程度、往年合作關系等四個變量。

1.知識勢差（knowledge potential difference用KD表示）賦值說明。知識勢差主要考察合作主體在合作領域知識位勢的高低，即合作主體在合作領域掌握的知識結構、知識質量、知識存量存在的差別大小。處于高位勢合作主體兩者對知識的掌控能力相似多表現為多個合資主體在一個全新領域進行合作或者合資領域是兩者都擅長的方面，知識勢差小，賦值為“0”。一個處于高位勢和一個處于低位勢的合作主體對知識的掌控能力差異較大，多表現為合作領域是其中一方的主營業務而另一方未曾或者很少涉及，知識勢差大，賦值為“1”。

2.綜合實力差異（Comprehensive strength difference用SD表示）賦值說明。本文以成立合資公司時合作主體排入世界五百強企業的情況為標準，對比企業綜合實力的差異。對于企業綜合實力的體現較為全面。如果在成立合資公司時，合作主體雙方都已躋身世界五百強排行榜，或者都未躋身世界五百強排行榜，則綜合實力差異小，賦值為“0”。

3.相互依賴程度（Degree of interdependence用DI表示）賦值說明。如果雙方其他合作伙伴的數量多、質量高，說明雙方在合作伙伴的選擇上有更多的余地，對方并不一定是唯一的選擇，在技術、人才等領域對對方的依賴性更小，即相互依賴程度低，賦值為“0”。如果一方主體的其他合作伙伴多，另一方其他合作伙伴少，相比前者，后者在合作領域技術經驗、管理經驗更為缺失，機會成本更高，因此后者對前者依賴程度高，賦值為“1”。如果雙方其他合作伙伴的數量都較少，而又迫切需要開拓新的領域，那么雙方依賴程度也較高，賦值為“1”。需要指出的是，相互依賴程度只涉及合作領域。

4.往年合作關系（Previous Patnerships用 PP表示）賦值說明。賦值依據為合作主體企業間是否有過合作關系，合作關系包括上下游企業之間（如供貨商）、戰略項目合作等，存在合作關系賦值為“1”，否則賦值為“0”。

四、定性比較分析過程與結果

在第一階段，上汽集團與5家跨國公司成立了7家合資公司，可用樣本數為17。在第二階段，上汽集團與8家跨國公司成立了17家合資公司，可用樣本數為40。

將第一階段和第二階段的數據整理成真值表（見表1）。

表1 真值表

本文的案例包括了沒有形成合作關系的案例，并且把它作為分析的依據，這在一定程度上可以避免選擇性偏誤，從而有助于提高分析結果的準確。本文遵循其他的研究，重點分析中間解的內容。在第二階段，兩個條件組合的覆蓋率分別是0.588 235和 0.352 941，均高于臨界值 0.3，說明上述兩個條件組合對結果的解釋力度足夠強。同時，吝嗇解“存在往年合作關系”的覆蓋率和一致性均為1，充分說明“存在往年合作關系”是導致結果為合作的充分必要條件。分析結果如表2所示。

表2 真值表分析結果

第一階段，上汽快速發展。1995年，上汽成立了實行現代企業制度的上海汽車工業（集團）總公司。但相對老牌的通用、大眾等跨國公司來說，綜合實力差異較大。經過合資發展，上汽逐漸發展起來。德國大眾汽車為了牽制上汽的發展，沒有幫助上汽引進新的車型。為了獲得更多的當地資源支持，在1990年與一汽集團合資成立了一汽-大眾汽車公司，從而形成合資企業之間的制衡。大眾為了防止技術過快溢出，沒有教給上汽太多技術。上汽集團對產品，包括整車和零部件的技術開發能力幾乎為零，它希望找到另外一家跨國公司，支持和幫助它建立產品開發能力，在產品上形成系列化；同時在戰略上迫使德國大眾引入新車型。此時通用是最好的選擇。通用汽車公司則希望進入新興的亞洲市場，并擴大規模，將中國市場引入未來的發展戰略。因此，1997年上汽集團與美國通用公司建立上海通用合資公司。上海通用汽車的成立，使原有的上海大眾汽車公司的市場壟斷地位消失。盡管上汽集團在與通用汽車公司的談判中，不讓這兩家合資公司引進同一檔次車型競爭，上海通用汽車公司的進入在客觀上還是刺激了上海大眾汽車公司新車型的引進和技術研發投入。

在不同區域設立不同的合資企業可以使跨國公司離東道國不同的重點區域市場更近，以獲得短渠道利益。1985年，上汽與大眾成立了上海大眾汽車有限公司。1996年，兩者成立了上海大眾汽車有限公司廣州增城分公司，2000年，上海上汽大眾汽車銷售有限公司成立。這些都是建立在上汽與大眾原有合作的基礎上。

第二階段，隨著上汽的快速擴張以及上汽集團躋身財富世界500強。和跨國公司的綜合實力對比不再是上汽集團與跨國公司建立合作的必要條件了。

上汽基本上以自身力量進行積累和滾動發展，以當地的合資點為基地，建立分公司，以快速提升生產能力。2013年，上海大眾汽車有限公司寧波分公司成立；2014年，上海大眾烏魯木齊分公司成立，便于公司產品出口鄰近的中亞市場。2013年以后，上汽與通用在山東、武漢也相繼設立分廠。從戰略上，新的合資公司基本并沒有引進新的產品和技術，只是利用區位優勢打開當地市場。此時，雖然市場上有其他可以選擇的合作伙伴，選擇新伙伴需要花費財力、物力，上汽與通用、大眾會繼續新的合作關系。驗證了第三條路徑，往年有合作關系時，往往能形成新的合作關系。

為了擴大產品線，2002年，上汽、意大利紐荷蘭公司成立了上海紐荷蘭拖拉機公司。從產品技術來說，兩者知識勢差較大。意大利紐荷蘭公司在歐洲市場上發展已經相對成熟，需求相對穩定。而亞洲市場需求增長性強。與上汽集團建立合作，不僅滿足了國內的基本需要，也把其他國家納入到業務范圍。上汽集團也需要和意大利紐荷蘭公司合作，擴展農機制造領域的市場。上汽集團和意大利紐荷蘭之間的合作驗證了第四條路徑。

五、結論與討論

探尋跨國公司和本土企業合作的路徑，對我國本土企業未來的發展有重要指導意義。本文解釋了跨國公司和上汽集團在知識勢差、綜合實力差異、相互依賴程度和往年合作關系的共同作用下的合作行為。在與跨國公司合作中本土企業發展壯大，卻面臨著許多問題。

本土企業在成長初期，限于國內當時的產業能力，只能以“市場換技術”的方式來發展，與往年有合作關系或相互依賴程度高的跨國公司建立了合作關系。利用合資關系，在防止合作伙伴成長為強大競爭對手的前提下擴大產品在中國的銷售。而跨國公司極力控制技術擴散，在國內獨立開展相關業務，對于某些關鍵領域進行獨立自主或與當地其他伙伴合作。以至于，部分企業嚴重依賴跨國公司的技術。而如何擺脫這種技術依賴是本土企業面臨的重要問題。利益博弈決定了合作的成果。因此本土企業要形成核心競爭力，自主創新是最終解決之道。

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F276.4

A

1004-2768（2017）11-0128-04

2017-08-17

國家自然科學基金資助項目“跨國公司與本土企業創新互動過程及影響因素研究”（71273078）

杜偉錦（1965-），男，浙江嵊州人，杭州電子科技大學管理學院教授，研究方向：技術經濟、區域創新；王桂（1995-），女，湖北荊州人，杭州電子科技大學管理學院碩士研究生，研究方向：技術創新管理；李靖（1990-），女，山東濰坊人，杭州電子科技大學管理學院碩士研究生，研究方向：創新管理。

M 校對：T）