浙江省環境污染與經濟發展關系的實證研究

紀濤*，芮元鵬，閆楠，李曉亮

（1. 天津壹鳴環境科技股份有限公司，天津 300384；2. 北京市豐臺區環境保護局，北京 100071；3. 國電科技環保集團股份有限公司，北京 100039；4. 環境保護部環境規劃院，北京100012）

浙江省環境污染與經濟發展關系的實證研究

紀濤1*，芮元鵬2，閆楠3，李曉亮4

（1. 天津壹鳴環境科技股份有限公司，天津 300384；2. 北京市豐臺區環境保護局，北京 100071；3. 國電科技環保集團股份有限公司，北京 100039；4. 環境保護部環境規劃院，北京100012）

本文在環境庫茲涅茨曲線假設基礎上，采用1991—2014年浙江省環境和經濟數據，運用回歸模型對其環境污染與經濟發展的關系進行實證檢驗。結果表明：浙江工業廢水、工業廢氣、工業SO2排放量和工業固體廢棄物產生量均符合EKC假設，其中工業SO2和工業廢水人均排放量與人均GDP呈倒U形關系，拐點分別出現在2005年與2010年；工業廢氣排放量和工業固體廢棄物產生量尚處于倒U形左側上升階段，其中工業固體廢棄物人均產生量已接近拐點。而生活污水排放量與EKC假設并不相符，人均生活污水排放量與人均GDP呈單調遞增的線形關系。對EKC驅動因子的分析表明，加強政府環境治理，以不斷完善的環境法規推動產業結構升級調整，以持續的技術進步與創新促進關鍵行業節能減排，有利于克服規模效應，推動浙江環境污染與經濟發展的關系早日實現解耦。

環境庫茲涅茨曲線；環境污染；經濟增長；浙江省

引言

環境庫茲涅茨曲線（environment Kuznets curve,EKC）是研究環境污染與經濟增長關系的經典假設，認為環境污染會隨經濟發展先逐漸增加，在經濟發展達到一定程度后逐漸減少，兩者最終呈現出倒U形關系，倒U形的頂點為拐點。如果該假設始終成立，那么政策制定者在制定政策時所面臨的經濟發展還是環境保護的抉擇困境將不復存在。然而，環境承載能力的有限性使得污染物排放量存在在拐點出現之前就已經突破承載力上限，造成環境不可逆性破壞的風險。因此，需要政府在經濟發展過程中時時把握環境污染的狀況，推動EKC拐點盡早出現。改革開放以來，浙江省經濟發展迅速，在地域小省、資源小省的條件下迅速成長為經濟大省。然而，與經濟高產出相伴隨的是成本的高投入、能源的高消耗以及污染的高排放。近年來，浙江環境污染日漸加重，因環境問題還引發了大量環境糾紛和群體性事件，威脅社會穩定。為此，浙江省政府積極采取行動，不斷加大環境治理的力度。在此背景下，本文對浙江省環境污染與經濟增長關系進行實證研究，通過回歸分析具體展現浙江環境污染與經濟增長關系的歷史與現狀，檢驗在已有環境治理下各項污染物的EKC拐點是否出現，以期推動浙江省更好地開展環境治理，實現經濟發展與環境保護的雙贏。

1 EKC研究回顧

Grossman和Krueger最早對環境污染和經濟增長關系做了實證研究，發現SO2和煙塵的濃度在收入水平較低時隨人均GDP增長而增加，而在收入水平較高時隨人均GDP增長而降低[1]。隨后，1992年世界銀行發展報告也證明環境質量與GDP增長之間存在倒U形關系[2]。由于這種關系與Kuznets1955年提出的收入分配狀況與經濟發展之間的關系類似，因此，Panayotou將其定義為環境庫茲涅茨曲線[3]。

然而，EKC僅僅是一種假設而非定律。雖然有大量研究支持EKC假設，例如，Selden和Song利用全球環境監測系統（GEMS）數據研究發現懸浮顆粒物質、SO2、NOx和CO四種大氣污染物的人均排放量均與人均GDP呈倒U形關系[4]；Ahmed和Long利用1971—2008年巴基斯坦的環境和經濟數據，發現無論從短期還是長期來看，CO2排放量和經濟增長之間都呈倒U形關系[5]。但是，也有研究表明環境污染與經濟發展之間的關系并非都符合EKC假設，還存在線形、U形、N形等多種可能。例如，王志華采用北京市1990—2004年的序列數據，得出北京工業廢氣排放量與工業固體廢棄物產生量與人均GDP呈N形關系[6]；李彥明基于1986—2004年南京環境和經濟數據研究發現南京市工業廢水排放量EKC為N形，工業廢氣排放量EKC為倒N形，而工業固體廢棄物產生量與經濟發展線性同步[7]。

基于EKC實證檢驗結果，為了更好地理解EKC假設，學者們也對EKC驅動因子進行了具體探究。其中，規模效應、結構效應和技術效應最早被提出并獲得普遍認同。規模效應認為在經濟活動性質保持不變的情況下（投入產出比不變的情況下），經濟活動規模的擴大必然會導致污染物產出的增加[8]。結構效應指出，當經濟發展由初級階段依次進入快速發展階段和高級階段時，產業結構首先從農業轉變為高污染的工業，而后升級為第三產業，由此帶來污染物排放量的先增后減。而技術效應反映的則是技術進步使得投入產出效率提高或者以清潔技術替代傳統技術，從而減少污染物排放[9]。其中，結構效應和技術效應能克服規模效應，使EKC曲線向下降趨勢發展[10]。此外，國際貿易、收入分配、政府規制也被認為是EKC的影響因素。國際貿易說認為出口國需要消耗更多的能源來生產供出口的產品，因而污染排放更多；而進口國因為產品進口，生產能耗低，因而污染排放更少[11]。收入分配說認為當且僅當經濟發展而收入差距未擴大的情況下，EKC才會呈現出下降趨勢[12]，并由此解釋為什么經濟發展程度相同的國家環境退化程度不同[13]。政府管制說認為政府的環境監管對環境保護至關重要，當經濟增長時，公眾的環境意識覺醒，對清潔環境的要求提高，政府作為回應，加強環境監管，推動環境質量改善。除上述效應外，也有學者認為EKC拐點背后表征的是環境治理、環境監管、環境意識等因素共同作用的結果，不同方法有時不具有完全可比性。因此，要認真和慎重對待EKC曲線的使用[14]。

綜上所述，不同地區經濟規模、產業結構、技術水平、收入分配、政府規制等各不相同，因而最終呈現出的EKC狀態也會有所差異。想要判斷某個地區環境污染與經濟發展之間的關系，只能通過實證檢驗，無法從現有研究的推論中獲得準確答案。

2 變量與模型解釋

2.1 變量選取

由于不同污染物呈現的EKC結果并不一致，因此在數據可獲得的情況下應當盡可能地選取包含不同發展階段時間跨度內的多項環境指標進行檢驗，才能使結果能夠較為客觀和全面地揭示該地區經濟發展與環境污染之間的關系。為此，本文以1991—2014年為時間跨度，具體選取浙江工業廢水排放量（萬t）、生活污水排放量（萬t）、工業廢氣排放量（億標m3）、工業SO2排放量（t）和工業固體廢棄物產生量（萬t）五項指標作為環境變量，反映浙江省環境污染狀況；選取GDP（億元）作為經濟變量，反映全省經濟發展狀況，并在此基礎上，以人口為基數，計算獲得歷年污染物人均排放量（產生量）和人均GDP。上述六項指標（見表1）在1991—2004年均可以在《中國統計年鑒》《浙江統計年鑒》和《浙江省環境狀況公報》中獲得數據。而人口數則根據公式“（上年末人口+本年末人口）/2”計算得出。歷年年末人口原始數據來源于《中國統計年鑒》。從1991—2014年，浙江人均GDP跨越了400～10 000美元，貫穿工業化的各個階段，實現了從欠發達到中等發達狀態的轉型，具有足夠的代表性。

2.2 模型構建

為了得到浙江經濟發展與環境污染的凈效應，本文略過環境規制、技術水平、產業結構等影響因子，選擇建立污染排放量和人均GDP的簡化形式方程。簡化方程采用二次方程形式，以檢驗浙江環境污染與經濟發展之間的關系是否符合EKC倒U形假設。具體模型如下所示：

3 浙江EKC檢驗結果

在上述模型基礎上，本文利用Stata軟件對各項環境指標與人均GDP做回歸分析，結果如表2所示。工業廢水、工業廢氣、工業SO2排放量以及工業固體廢棄物產生量均符合EKC假設。四項指標模型擬合后的F值均為顯著，調整后的R2分別為0.785、0.974、0.975和0.657，具有較高的擬合程度。此外，一次項系數均為正值，二次項系數均為負值，且T檢驗結果均為顯著，表明人均工業廢水、工業廢氣、工業SO2排放量和人均工業固體廢棄物產生量與人均GDP之間均呈倒U形關系。四者具體的EKC曲線如圖1至圖4所示。而生活污水排放量與EKC假設并不相符。雖然模型F值為顯著，調整后的R2為0.973，表明擬合程度也很高，但一次項系數和二次項系數均為正值，因此，呈現出的是正U形而非倒U形關系?？紤]到二次項系數T檢驗結果并不顯著，本文改對人均生活污水排放量和人均GDP做線性回歸處理，其結果如表2中“生活污水L”所示，F值顯著，調整后的R2值僅有0.003的下降，回歸系數為正值且T檢驗結果顯著，表明人均生活污水排放量與人均GDP之間呈單調遞增的線性關系。其關系曲線如圖5所示。

圖1 工業廢水排放量與人均GDP的擬合曲線

圖2 工業廢氣排放量與人均GDP的擬合曲線

表2 浙江省環境變量與人均GDP擬合結果

圖3 工業SO2排放量與人均GDP的擬合曲線

圖4 工業固體廢棄物產生量與人均GDP的擬合曲線

圖5 生活污水排放量與人均GDP的擬合曲線

結合拐點具體來看，浙江人均工業廢水排放量已經越過拐點，目前處于下降階段。回歸方程求解得出轉折點對應人均GDP為40 765元/人，但結合散點圖看，實際拐點出現在2010年，人均GDP為51 711元/人，按當年平均匯率折合約7639美元/人。工業廢氣排放量尚處于倒U形左側階段，隨人均GDP的增長而增加，從現有數據估計，當人均GDP達到97 711元/人左右時會迎來拐點。工業固體廢棄物產生量回歸模型顯示轉折點剛剛出現，為人均GDP 72 622元/人，介于浙江省2013年人均GDP（68 805元/人）和2014年人均GDP（73 002元/人）之間?，F有數據顯示，2014年人均工業固體廢棄物產生量為歷史最高點，然而，由于未來數據不確定，無法判定2014年就是實際的拐點。人均工業SO2排放量亦已越過拐點，回歸方程求解得出轉折點對應人均GDP為37 205元/人，然而，結合散點圖看，實際拐點出現在2005年，當年人均GDP為27 062元/人，按當年平均匯率折算約3304美元/人。人均生活污水排放量與人均GDP為線性關系，并不存在拐點一說。考慮到工業廢水排放量和生活污水排放量的不同走勢，將兩者進行對比發現，自2011年起，浙江人均生活污水排放量超過人均工業廢水排放量，成為全省廢水的主要來源（圖6）。

圖6 浙江省工業和生活污水排放量對比圖① 生活污水排放量折線的斷裂點是由于1996年浙江生活污水排放 量數值缺失造成的。

4 浙江省環境污染與經濟發展關系影響因子分析

已有研究表明，環境污染與經濟發展關系的影響因素包括經濟規模、產業結構、技術水平、對外貿易、收入分配、政府規制、公眾需求等?？紤]到對外貿易主要通過影響經濟活動的規模進而影響污染物的排放量，收入分配則是通過影響公眾對環境的需求進而影響政府行為，最終影響污染物的排放，而政府作為環境這一公共物品的提供者，在環境保護中的作用并非僅僅是規制，還包括具體的治理行為，故本文總結得出以下四項影響因子：規模因子、產業因子、技術因子和政府治理因子。

4.1 規模因子

改革開放以來，浙江經濟發展迅速，在地域小省、資源小省的條件下迅速成長為經濟大省。1992年浙江省GDP突破1000億元，1999年突破5000億元，2004年突破10 000億元，2014年達到40 173億元，居全國第4位。在此期間，浙江工業企業擴張迅速，2004年至2010年，規模以上工業企業單位數從41 357個增長至64 364個，平均年增長近4000個。與經濟活動規模擴大相伴的是投入的大幅增長。以能源投入為例，20世紀90年代以來浙江省能源消費量快速增加（圖7）。1991年全省能源消費量為3123萬噸標準煤，2004年突破10 000萬噸，2008年突破15 000萬噸，2014年全省能源消費總量達18 826萬噸。環境污染是經濟活動的副產品，浙江經濟活動高投入帶來經濟高產出的同時，也造成工業“三廢”等環境污染物的高產。

圖7 1991—2014年浙江省能源消費總量

4.2 產業因子

浙江工業化進程推進快速，改革開放以來，第一產業比重不斷降低，第二產業尤其是工業產業一直居于主體地位，使得環境污染日漸加重。近年來，第二產比重逐年下降，第三產業發展迅速。2014年三產比重首次超過二產，使浙江產業結構升級調整為“三二一”型。服務業、信息業等第三產業污染排放少，相對于污染物排放量大的第二產業來說屬于清潔產業。因此，二產和三產比重此消彼長的變化，為全省環境保護工作釋放出了利好消息，工業固體廢棄物產生量或在2014年到達拐點。

此外，浙江省工業廢物的排放具有明顯的行業特征，工業廢水主要來源于紡織業、造紙及紙制品業、化學原料及化學制品制造業，此三行業廢水排放量占工業廢水排放總量的70%以上。工業廢氣和固體廢棄物產生主要來源于電力、熱力的生產和供應業，該行業工業廢氣排放量和固體廢棄物產生量占全省總量的40%～50%。工業SO2同樣主要來源于電力、熱力的生產和供應業，2007年該行業排放量為全省排放總量的64.6%。

從污染物排放量看，關鍵行業的節能減排為浙江全省污染物減排工作做出了突出貢獻。以出現拐點的工業廢水和工業SO2為例，2010年起，紡織業、造紙及紙制品業、化學原料及化學制品制造業三大行業的廢水排放量開始逐年減少。截至2014年，紡織業廢水排放量減少20%，造紙及紙制品業廢水排放量減少34.7%，化學原料及化學制品制造業廢水排放量減少26.8%，有力地推動了浙江省工業廢水排放量的削減。而2007年至2014年，電力、熱力的生產和供應業工業SO2排放量減少了28萬噸，與全省工業SO2削減量相當，在全省工業SO2減排工作中發揮了關鍵作用。

4.3 技術因子

科學技術的進步能夠改變經濟活動的投入產出比，從而減少污染物的排放。長期以來，浙江省高度重視科技，積極推進科技進步與創新。2012年，浙江研究與試驗發展經費占GDP比重突破2個百分點，標志著地區發展進入創新驅動階段。具體到生態科技方面，水污染防治與水資源綜合利用技術、固體廢棄物綜合處置技術、高效節能技術、再生資源利用技術、火電廠煙氣脫硝技術等的發展和應用從降低經濟投入和減少污染產出兩方面推動環境保護。以能源利用為例，一方面，科技的進步促進浙江能源利用效率不斷提高。2006年以來，浙江規模以上工業單位增加值能耗以每年6%左右的速度逐年下降（圖8）。到了2014年，全省能源消費彈性系數為0.13，萬元GDP能耗為0.5噸標準煤，創歷史新低。而清潔能源技術的發展更使浙江能源結構逐步優化。2015年全省清潔能源利用率為21%，比2010年提高9個百分點。另一方面，創新科技的利用直接減少浙江能源消費過程中污染物的排放，如火電廠煙氣脫硝技術的應用減少排放氮氧化物。2014年，浙江建成全國首臺超低排放機組，以多種污染物高效協同脫除技術打破過去燃煤機組單獨使用脫硫、脫硝、除塵裝置的傳統煙氣處理格局，使煤電減排工作提升到一個新的高度。雖然，從工業廢氣排放情況來看，現有技術效應還未能完全克服規模效應的影響，但從長遠來看，科技的進步有利于促進工業廢氣排放量拐點早日出現。

圖8 2006—2014年浙江規模以上工業單位增加值能耗降幅

4.4 政府治理因子

隨著環境問題日益加重，公眾環境訴求持續上漲，浙江省政府不斷加強環境管制，以更高的標準、更嚴的執法促進環境問題的改善，先后頒布《浙江省大氣污染防治條例》（2003年通過，2016年修訂）、《浙江省固體廢棄物污染環境防治條例》（2006年通過，2013年修訂）、《浙江省環境污染監督管理辦法》（2006年發布，2010年、2011年、2014年修訂）、《浙江省水污染防治條例》（2008年通過，2013年修訂）、《浙江省清潔空氣行動方案》（2010年通過）等系列規定，以法律法規引導各單位節能減排。與此同時，政府加強環境執法，對環境違法違規行為堅持高壓態、零容忍。2014年，浙江立案查處環境違法案件9916件，行政罰款4.73億元，向公安機關移送環境違法犯罪案件1036起，行政拘留541人，刑事拘留1464人。強有力的環境監管提高了環境違法違規行為的成本，打破了過去“污染—處罰—再污染”的惡性循環，起到了巨大的震懾作用。

此外，政府不斷加大環境治理的投入力度，2010年以來，浙江工業污染源治理投資額大幅上漲，2014年達675 944.4萬元，比2010年翻了近5番。由此帶來工業污染物處理能力的增加。以廢水處理能力為例，2011年，浙江廢水治理設施日處理能力為1421.7萬t/d，比2010年新增156.7萬t/d，推動全省水環境的改善。

5 結論與建議

（1）對浙江省1991—2014年經濟變量與環境變量的分析表明，工業廢水、工業廢氣、工業SO2排放量和工業固體廢棄物產生量均符合EKC假設，其中工業SO2、人均工業廢水排放量曲線呈明顯的倒U形，分別于2005年（人均GDP為27 062元/人）與2010年（人均GDP為51 711元/人）達到拐點，目前處于下降階段。工業人均廢氣排放量和工業固體廢棄物人均產生量尚處于倒U形左側上升階段，其中工業固體廢棄物產生量接近拐點，工業廢氣排放量的拐點尚未出現。而生活污水排放量與EKC假設并不相符，人均生活污水排放量與人均GDP呈單調遞增的線形關系。

（2）規模因子、產業因子、技術因子和政府治理因子是影響浙江EKC走勢的重要因素。其中，規模因子導致環境污染與經濟發展呈正向關系，而產業因子、技術因子和政府治理因子有利于促進兩者關系朝相反方向發展。因此，環境保護的關鍵在于調整產業結構，促進科技創新，加強政府治理以克服規模效應，從而實現環境污染與經濟發展關系的轉折。雖然當前浙江對于工業廢氣、工業固體廢棄物和生活污水三者的作用還未能實現對規模效應的克服，但隨著這三方面因子作用的強化，未來浙江環境保護工作將呈現出更好的結果。

（3）EKC影響因子表明，環境保護涉及政府、企業、研究機構、公眾等多方主體。其中政府處于核心位置，公眾訴求影響政府行為，而政府又具有雙重身份，一方面政府作為監管者，通過政策法規引導企業投資和生產活動，激勵研究機構的創新研發，進而影響產業結構和環?？萍妓?；另一方面，政府作為環境這一公共物品的提供者，直接作用于污染物，減少污染物對環境造成的壓力。因此，在未來的工作中，需要政府充分發揮其在環境治理中的作用，一方面積極履行自身環保責任，另一方面充分調動其他主體環境保護的積極性。要制定和完善環境法律法規，加強環境執法，以更高的要求和標準推動企事業單位進行科技創新，促進產業結構升級調整；要建立和完善環境信息公開機制，以公眾滿意度倒逼，強化企業環保責任，強化政府監管責任，從而使政府、市場和社會成為緊密聯系的環境保護共同體，促進全省在經濟發展的同時實現環境質量的改善。

（4）就具體污染物治理而言，浙江省工業廢物的排放具有明顯的行業特征，工業廢水主要來源于紡織業、造紙及紙制品業、化學原料及化學制品制造業；工業廢氣、工業SO2和工業固體廢棄物主要來源于電力、熱力的生產和供應業。這表明，治理工業廢棄物，關鍵需要做好上述行業的減排工作。而在治理工業污染的同時，還應當關注其他污染源的治理。當前浙江生活污水排放量已經遠超工業廢水排放量，成為廢水的主要來源。因此，僅僅關注工業廢水的治理已經無法滿足治水的整體要求。促進生活污水排放量早日越過EKC拐點應當成為浙江省今后治水工作的關注點。

[1]GROSSMAN G M ,KRUEGER A B.Environmental Impacts of a North American Free Trade Agreement[R].National Bureau of Economic Research Working Paper No.3914.Cambridge ,MA ,USA: National Bureau of Economic Research ,1991.

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An Empirical Study on the Relationship between Environmental Pollution and Economic Development in Zhejiang Province

JI Tao1*, RUI Yuanpeng2, YAN Nan3, LI Xiaoliang4
( 1. Tianjin Yiming Environmental Technology Co., Ltd., Tianjin 300384;2. Fengtai Environmental Protection Bureau, Beijing 100071;3. Guodian Technology and Environment Group Co., Ltd., Beijing 100039;4. Chinese Academy for Environnental Planning, Beijing 100012 )

Based on the hypothesis of Environmental Kuznets Curve, the paper did an empirical test on the relationship between environmental pollution and economic development by regression model with the environmental and economic data of Zhejiang province from 1991 to 2014. The results showed that the industrial wastewater, industrial waste gases, industrial SO2emissions and industrial solid wastes of Zhejiang were consistent with the hypothesis of EKC: First, industrial SO2and industrial wastewater emissions per capita were in the inverted U shape relationship with GDP per capita, the inflection point appeared in 2005 and 2010; Second, industrial waste gas emissions and industrial solid waste was still in the left rising stage of the inverted U shape; and third, the industrial solid waste per capita output has been close to the inflection point. However,the domestic sewage discharge was not consistent with the EKC hypothesis, and the linear relationship between per capita domestic sewage discharge and per capita GDP was monotone increasing. Analysis of the driving factors of EKC showed that strengthening the government environmental governance, promoting the upgrading of the industrial structure adjustment by improving the environmental laws and regulations, and promoting energy saving and emission reduction in key industries by technological progress and innovation will help to overcome the scale effect, and decouple the relationship between environmental pollution and economic development of Zhejiang province as soon as possible.

Environmental Kuznets Curve; environmental pollution; economic growth; Zhejiang province

X22；F127

1674-6252（2017）06-0065-06

A

10.16868/j.cnki.1674-6252.2017.06.065

*責任作者： 紀濤（1976—），男，天津壹鳴環境科技股份有限公司總經理，研究方向為環境管理與政策，E-mail：jitaoteda@126.com。