物流寄遞環節涉煙違法行為打擊方法研究

李睿

[摘要]當前，隨著互聯網和物流寄遞行業的高速發展，違法卷煙的流通渠道發生了很大的變化，從傳統的零擔貨運、實體店銷售發展成為物流+快遞運輸，線上線下共同銷售，在這個過程中，物流寄遞環節成為違法卷煙完成流通的重要節點。本文通過分析物流寄遞環節涉煙違法行為打擊的現狀及違法卷煙在物流寄遞環節運輸的特點，探討如何利用大數據分析，提前預警物流寄遞環節的違法包裹，完成物流寄遞環節涉煙違法行為打擊的工作方法。

[關鍵詞]物流寄遞 涉煙違法 打擊 方法

物流寄遞[“寄遞”在本文中特指快遞，本文主要討論的是如何在快遞環節對涉煙違法行為進行打擊的工作方法。從嚴格意義上講“物流”和“快遞”是兩個行業，由于兩個行業的業務本質十分相似，違法卷煙在這兩個行業運輸有相似的特點，并且針對快遞環節打擊的方法物流行業也適用，所以本文寫的是物流寄遞環節。]環節涉煙違法行為的打擊處理主要是指通過對物流寄遞環節涉煙違法行為的檢查，發現涉煙違法行為，并依法進行處理的過程。其目的是通過對寄遞環節涉煙違法行為的查處，堵住假、私、非卷煙非法流通的渠道，提高市場凈化率，保證主渠道卷煙的銷售。

一、物流寄遞環節涉煙違法行為打擊現狀

伴隨著互聯網購物的興起，物流寄遞行業呈爆發式發展。關于通過寄遞企業運輸卷煙，有明確的規定和限制。按照《國家煙草專賣局郵電部關于恢復煙草及其制品郵寄業務的通知》的規定：“郵寄卷煙、雪茄煙每件以二條（400支）為限（兩者合寄時亦限二條。用戶郵寄煙草及其制品，每人每次限寄一件，不準多件郵寄。”根據《郵件快件收寄驗視規定（試行）》第九條第三款規定：“郵政企業、快遞企業接收用戶交寄的郵件、快件應當履行下列職責：（三）當面驗視用戶交寄的物品及使用的封裝材料、填充材料，協助用戶妥善封裝。”

由于寄遞服務有良好的隱蔽性和快捷性，不少違法卷煙經營者無視上述規定，在寄遞環節開展違法經營卷煙行為。現階段，針對物流寄遞環節涉煙違法行為的打擊主要靠舉報查處，從某寄遞環節查處的案件來看，一段時間到達某地級市的涉煙違法包裹共計122單，被查處了5單，查處率僅僅是4%，顯然達不到卷煙市場監管的工作要求。由此可見，面對每天高達幾十萬件的到貨包裹，僅僅采用傳統的檢查方式和模式打擊物流寄遞環節的涉煙違法行為，顯然不可行；違法行為現狀需要煙草專賣行政主管部門積極創新監管形式，采用行之有效的方式對物流寄遞環節涉煙違法行為進行有力打擊，進而營造良好卷煙市場環境。

二、物流寄遞行業的特點

一是快遞員攬件。物流寄遞行業實行的是門到門服務，所有的快遞包裹是通過快遞員上門取件開始運輸服務，快遞員的薪酬與收、送的快遞包裹數量掛鉤，即使是送到快遞點部的包裹也要登記快遞員名稱。

二是包裹運輸全程信息可查詢。為方便寄件人對交寄包裹運輸過程的跟蹤，物流寄遞行業針對所運輸的包裹在每個運輸環節都會產生運輸信息并實時上傳。

三是目的地城市集中分揀。為方便派送，物流寄遞包裹到達目的地城市后，都會送到該快遞企業在目的地城市的分撥中心，按照片區送貨點部進行分揀，然后再由片區送貨點部的送貨員進行派送。

三、違法卷煙包裹在物流寄遞環節運輸的特點

違法卷煙包裹和其他包裹一樣，按照物流寄遞行業的相關流程進行運輸周轉，但是由于其存在違法行為的特質，注定有著和普通包裹不一樣的特點。

一是收攬違法卷煙包裹的快遞員和快遞點部相對固定。如果按照煙草制品寄遞環節的相關管理規定，涉煙違法行為包裹進入不了物流寄遞環節，但是不法分子為了高額利潤往往出高價運費打動相關快遞點部負責人和收攬快件快遞員，甚至違法卷煙銷售人員直接承包一個快遞點部進行違法卷煙寄遞，因此，經常收攬違法卷煙包裹的快遞員和快遞點部大多都是明知故犯且相對固定。

二是與涉煙違法包裹相關聯的信息中至少有一項是真實的。為逃避打擊，涉煙違法包裹的托運單信息往往都不是真實的，但是為了防止包裹在派送過程中聯系不上收貨人，至少有一個真實的聯系電話，這個電話有可能是收貨人的，也有可能是發貨人的。

三是違法卷煙運送到目的地城市后需要集中分揀。由于物流寄遞行業相對的規范性，涉煙違法行為的包裹和其他包裹一樣到達目的地城市后，需要統一在分撥中心按照派送區域分揀。

四、物流寄遞環節涉煙違法行為打擊的工作方法

根據物流寄遞行業的特點和涉煙違法包裹在物流寄遞環節的運輸特點，我們運用大數據分析提前預警物流寄遞環節的違法包裹，完成物流寄遞環節涉煙違法行為的打擊，其主要分為收集（collect）、分析（Analysis）、檢查（check）、處理（Deal with）四個環節，簡稱“CACD”工作法。

（一）收集（collect）

收集的內容主要包括三個方面，即各單位以往在寄遞環節查獲的案件信息，包括快遞托運單信息、實際查獲的信息；在日常工作中注意收集違法卷煙在寄遞環節的托運單信息，主要包括快遞單號、寄件人名稱、電話、收件人名稱、地址、電話等；各快遞企業關于快件數據的內網信息。

案件線索主要通過以下五種渠道進行收集：一是在日常檢查及查處違法卷煙的過程中，留意違法卷煙在寄遞環節的托運單信息，在對有違法嫌疑的客戶進行檢查時，除了正常檢查卷煙庫存外，還要留意這些客戶的包裝廢棄物，是否有快遞托運單信息；二是在對窩點及倉儲環節進行檢查時，除了對違法卷煙的查扣外，注意收集這些違法卷煙是否有寄遞環節信息，如果有一并收集保存；三是快遞企業關于快件數據的內網信息通過郵管局獲取；四是關于寄遞環節涉煙違法行為的投訴舉報；五是各級煙草專賣管理部門查獲涉煙違法案件的快遞托運單信息匯總上報。

（二）分析（Analysis）

分析環節主要是指對前期收集到的違法卷煙在寄遞環節的信息，進行分析。

分析的內容主要包括四個方面：一是違法卷煙快件收攬的點部，即通過以往違法卷煙在寄遞環節的托運單號碼，通過快遞企業的內網數據，核查出該違法卷煙快件的收攬點部；二是違法卷煙快件收攬的快遞員，過以往違法卷煙在寄遞環節的托運單號碼，通過快遞企業的內網數據，核查出該違法卷煙快件收攬的快遞員；三是分析快遞包裹的重量，即通過快遞企業的內網數據，核查出快件的重量；四是分析以往涉煙違法包裹的托運單信息，要通過以往違法卷煙在寄遞環節的托運單號碼，通過快遞企業的內網數據，核查出該違法卷煙快件實際的發貨人姓名、電話、地址和真實的收貨人姓名、地址、電話。

關于分析方法，主要有篩選、推理、對比。具體而言，篩選，就是從快遞企業的內網數據中，通過違法卷煙快件收攬的點部、違法卷煙快件收攬的快遞員、違法卷煙快件實際的發貨人姓名、電話、地址和真實的收貨人姓名、地址、電話等幾個維度分別篩選，篩選出的快遞單號作為疑似單號進入對比環節。推理，就是通過近期違法卷煙在寄遞環節的紙質托運單號碼按照數字順序推理查詢（每1000個數為一個查詢段，例如違法卷煙托運單號碼尾數為279，那么需要推理的號碼段就是000到999，因為寄遞行業紙質托運單領取大部分是每1000份為一個單位），發現有發往所在城市的為疑似單號進入對比環節。對比，將篩選和推理出的數據，通過和以往的違法卷煙快件收攬的點部、收攬快件的快遞員以及實際的發貨人姓名、電話、地址和真實的收貨人姓名、地址、電話等幾個維度進行對比，只要其中一個維度有一項和前期收集的數據有吻合，即作為疑似快件進入檢查程序。

（三）檢查（check）

針對寄遞環節涉煙違法案件的檢查主體，不建議根據快遞包裹收件地進行屬地查處。因為根據快遞行業的特點，所有快遞包裹到達目的地城市后，都要經過分撥中心的分揀，這時可以在分撥中心直接查處，如果讓包裹繼續分到點部的話，這些包裹可能分到幾個甚至幾十個點部，牽涉人力物力太大，結合郵政管理局在各縣市區沒有全部設立分局的實際情況，所以針對寄遞環節涉煙違法案件的查處主體建議由地市級局組織力量在各快遞企業的分撥中心進行查處。

根據相關法律規定，針對寄遞環節涉煙違法案件的檢查，必須是郵政管理部門執法人員在場，負責開包檢驗，所以建議檢查形式是煙草部門和郵政管理部門的執法人員聯合開展現場檢查。

具體檢查過程中，采取的方式可以有兩種：一是根據情報進行檢查。把情報指向的快遞包裹單號提供給相關快遞企業，由其工作人員進行快遞包裹攔截，針對攔截下來的快遞包裹，首先用探測器檢測，根據探測器的反應特征進行判斷，如果明顯是煙草制品的，交由郵政管理部門開包檢查，如果明顯不是煙草制品的，交回快遞企業，如果不確定的，協調快遞企業用x光機檢測。二是不定期的突擊檢查。即在沒有具體情報指向的情況下，聯合郵政管理部門，在寄遞企業分揀線現場，進行寄件包裹檢查。主要分為兩種形式：組織執法人員在分揀線現場檢查。用探測器針對外包裝大小與多條卷煙疊加擺放的體積相似，并且貨物重量與同等體積下的卷煙重量相符的可疑快遞卷煙包裹進行檢測，然后根據探測器的反應特征進行判斷。快遞企業x光機檢測。對于業務數量少的寄遞企業，可以聯合郵政管理局不定期的針對所有的到貨包裹進行x光機檢測；對于業務數量大的快遞企業，如果要求所有到貨包裹進行x光機檢測的話，有可能耽誤這些快遞企業的送貨時限，在這種情況下，建議不定期的抽檢，即檢查當天對來源地為制假、售假活動高發區域的一車貨物全部通過x光機檢測或者執法人員在分揀線現場用探測器檢測。

（四）處理（Deal with）

對于確定存在涉煙違法行為的快遞包裹處理，首先要進行案件是否具有經營價值的判定。對于涉煙違法行為包裹，如果涉案卷煙單一品種在20條以上或者總條數在40條以上，我們都認為是有經營價值。因為，寄遞環節涉煙違法行為包裹的收件人用途主要有以下幾種情況：消費者購買自吸；零售客戶違法銷售；網絡代理商違法銷售。當違法卷煙數量比較大時，消費者自吸的可能性不大，屬于后兩種情況時有可能牽扯到銷售假煙、走私煙的網絡。

當判斷涉煙違法行為的包裹有經營價值時，建議先不要打草驚蛇，聯系快遞企業封好包裝，繼續派送，同時根據收件人的地址，通知所屬煙草專賣局執法人員隨同涉煙違法包裹跟蹤調查，做好案件經營。

當判斷涉煙違法行為的包裹無經營價值時，現場執法人員應當將每個包裹單獨拍照留存證據，照片應同時顯示快遞托運單和涉案卷煙品種、數量，并開具現行登記保存單，立案調查處理。

寄遞環節涉煙違法行為案件處理完畢后，關于該案件違法包裹的收攬點部、收攬的快遞員、寄件人信息，收件人信息，快遞托運單信息等數據，經過與快遞企業內網信息比對后都要進行整理，進入到收集環節。

五、結語

鑒于最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理侵犯公民個人信息刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋[2017]10號）已于2017年6月1日起正式施行，為確保合法合規開展卷煙打假打私工作，規避法律風險，運用“CACD”工作法進行物流寄遞環節涉煙違法行為打擊時，建議由煙草專賣局和郵政管理局的執法人員共同組成物流寄遞環節涉煙違法行為打擊聯合工作組，雙方在各自領域內收集信息，共同分析，針對分析的結果聯合執法打擊。“CACD”工作法最終的運行模式是：由煙草專賣局和郵政管理局的聯合工作組不斷維護物流寄遞環節涉煙違法行為數據庫，由分析軟件對接物流寄遞環節涉煙違法行為數據庫和快遞企業內網數據庫，進行自動分析預警，聯合執法人員根據分析預警的內容進行檢查處理，以及雙方聯合檢查組根據“雙隨機、一公開”的規定，不定期針對快遞企業進行抽檢。